KYB CHINA关于骗购外汇、非法套汇、逃汇、非法买卖外汇等违反外汇管理规定行为
Reglamento Provisional sobre Sanciones Administrativas o Disciplinarias por Violaciones a la Gestión Cambiaria, como Compra Fraudulenta de Divisas, Arbitraje Ilegal de Divisas, Fuga de Divisas y Compraventa Ilegal de Divisas
的行政处分或者纪律处分暂行规定
Reglamento Provisional sobre Sanciones Administrativas o Disciplinarias por Violaciones a la Gestión Cambiaria
(1998年12月16日国务院批准 1999年1月25日监察部、人事部、中国人民银行、海关总署、国家外汇管理局令第7号发布 根据2011年1月8日《国务院关于废止和修改部分行政法规的决定》修订)
(Aprobado por el Consejo de Estado el 16 de diciembre de 1998, promulgado por el Decreto N.º 7 del Ministerio de Supervisión, Ministerio de Personal, Banco Popular de China, Administración General de Aduanas y Administración Estatal de Divisas el 25 de enero de 1999, revisado de acuerdo con la Decisión del Consejo de Estado sobre la Derogación y Modificación de Algunos Reglamentos Administrativos el 8 de enero de 2011)
为了维护国家外汇管理秩序，惩处违反外汇管理规定的行为，防范金融风险，制定本规定。
Con el fin de mantener el orden de la gestión cambiaria nacional, sancionar las violaciones a las normas de gestión cambiaria y prevenir riesgos financieros, se establece el presente reglamento.
本规定适用于国家公务员以及经批准经营外汇业务的金融机构、国有外经贸企业的工作人员。
Este reglamento se aplica a los funcionarios públicos nacionales y al personal de las instituciones financieras autorizadas para operar en divisas y de las empresas estatales de comercio exterior.
本规定所称经批准经营外汇业务的金融机构，是指经批准经营外汇业务的中资银行、非银行金融机构及其分支机构。
Por instituciones financieras autorizadas para operar en divisas se entienden los bancos de capital chino, las instituciones financieras no bancarias y sus sucursales autorizadas para operar en divisas.
本规定所称国有外经贸企业，是指国有外贸公司、自营进出口的国有生产企业、有进出口经营权的国有企业和国有资产占控股地位或者主导地位的企业。
Por empresas estatales de comercio exterior se entienden las empresas comerciales estatales de comercio exterior, las empresas estatales de producción con importación y exportación propias, las empresas estatales con derechos de operación de importación y exportación y las empresas en las que el capital estatal tenga una posición de control o dominante.
有本规定所列违反外汇管理规定的行为的，除依法给予行政处罚外，对有关责任人员依照本规定给予行政处分或者纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
Quien cometa las violaciones a las normas de gestión cambiaria enumeradas en este reglamento, además de ser sancionado administrativamente de conformidad con la ley, recibirá sanciones administrativas o disciplinarias de acuerdo con este reglamento; si constituye un delito, se perseguirá la responsabilidad penal de conformidad con la ley.
经批准经营外汇业务的金融机构、国有外经贸企业的工作人员，有下列骗购外汇行为之一，数额不满10万美元的，给予留用察看处分；数额在10万美元以上的，给予开除处分。
El personal de las instituciones financieras autorizadas para operar en divisas y de las empresas estatales de comercio exterior que incurra en alguno de los siguientes actos de compra fraudulenta de divisas, por un monto inferior a 100,000 dólares estadounidenses, recibirá la sanción de suspensión con prueba; por un monto igual o superior a 100,000 dólares estadounidenses, recibirá la sanción de despido.
(一)伪造、变造海关报关单、进口证明、外汇管理部门核准件等凭证和单据的；
(1) Falsificar o alterar documentos como declaraciones aduaneras, certificados de importación y documentos de aprobación de la administración cambiaria;
(二)使用、买卖伪造、变造的海关报关单、进口证明、外汇管理部门核准件等凭证和单据的；
(2) Utilizar o comprar documentos falsificados o alterados como declaraciones aduaneras, certificados de importación y documentos de aprobación de la administración cambiaria;
(三)重复使用海关报关单、进口证明、外汇管理部门核准件等凭证和单据的；
(3) Reutilizar documentos como declaraciones aduaneras, certificados de importación y documentos de aprobación de la administración cambiaria;
(四)明知用于骗购外汇而提供人民币资金或者其他服务的；
(4) Proporcionar fondos en renminbi u otros servicios a sabiendas de que se utilizarán para la compra fraudulenta de divisas;
(五)以其他方式骗购外汇的。
(5) Comprar divisas de forma fraudulenta por otros medios.
单位有前款行为之一的，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，依照前款规定给予纪律处分。
Si una unidad comete alguno de los actos anteriores, se impondrán sanciones disciplinarias al personal directivo directamente responsable y a otro personal directamente responsable de conformidad con el párrafo anterior.
经批准经营外汇业务的金融机构、国有外经贸企业的工作人员，有下列非法套汇行为之一，数额不满10万美元的，给予警告、记过或者记大过处分；数额在10万美元以上不满100万美元的，给予降级或者撤职处分；数额在100万美元以上的，给予留用察看或者开除处分。
El personal de las instituciones financieras autorizadas para operar en divisas y de las empresas estatales de comercio exterior que incurra en alguno de los siguientes actos de arbitraje ilegal de divisas, por un monto inferior a 100,000 dólares estadounidenses, recibirá una amonestación, anotación de demérito o anotación de demérito grave; por un monto igual o superior a 100,000 dólares pero inferior a 1,000,000 de dólares estadounidenses, recibirá una sanción de degradación o destitución; por un monto igual o superior a 1,000,000 de dólares estadounidenses, recibirá una sanción de suspensión con prueba o despido.
(一)违反国家规定，以人民币支付或者以实物偿付应当以外汇支付的进口货款或者其他类似支出的，但是合法的易货贸易除外；
(1) Pagar en renminbi o en especie, en violación de las normas nacionales, el pago de importaciones u otros gastos similares que deban pagarse en divisas, excepto el comercio de trueque legal;
(二)以人民币为他人支付在境内的费用，而由对方给付外汇的；
(2) Pagar en renminbi los gastos de otra persona dentro del territorio, mientras que la otra parte paga en divisas;
(三)明知用于非法套汇而提供人民币资金或者其他服务的；
(3) Proporcionar fondos en renminbi u otros servicios a sabiendas de que se utilizarán para el arbitraje ilegal de divisas;
(四)以其他方式非法套汇的。
(4) Realizar arbitraje ilegal de divisas por otros medios.
单位有前款行为之一的，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，依照前款规定给予纪律处分。
Si una unidad comete alguno de los actos anteriores, se impondrán sanciones disciplinarias al personal directivo directamente responsable y a otro personal directamente responsable de conformidad con el párrafo anterior.
经批准经营外汇业务的金融机构、国有外经贸企业的工作人员，有下列逃汇行为之一，数额不满10万美元的，给予撤职处分；数额在10万美元以上不满100万美元的，给予留用察看处分；数额在100万美元以上的，给予开除处分。
El personal de las instituciones financieras autorizadas para operar en divisas y de las empresas estatales de comercio exterior que incurra en alguno de los siguientes actos de fuga de divisas, por un monto inferior a 100,000 dólares estadounidenses, recibirá la sanción de destitución; por un monto igual o superior a 100,000 dólares pero inferior a 1,000,000 de dólares estadounidenses, recibirá la sanción de suspensión con prueba; por un monto igual o superior a 1,000,000 de dólares estadounidenses, recibirá la sanción de despido.
(一)违反国家规定，擅自将外汇存放在境外的；
(1) Depositar divisas en el extranjero sin autorización, en violación de las normas nacionales;
(二)不按照国家规定将外汇卖给外汇指定银行的；
(2) No vender las divisas a los bancos designados para operaciones en divisas de conformidad con las normas nacionales;
(三)违反国家规定将外汇汇出或者携带出境的；
(3) Transferir o llevar divisas al extranjero en violación de las normas nacionales;
(四)未经外汇管理部门批准，擅自将外币存款凭证、外币有价证券携带或者邮寄出境的；
(4) Transportar o enviar por correo certificados de depósito en divisas o valores en divisas al extranjero sin la aprobación de la autoridad de gestión cambiaria;
(五)明知用于逃汇而提供人民币资金或者其他服务的；
(5) Proporcionar fondos en renminbi u otros servicios a sabiendas de que se utilizarán para fuga de divisas;
(六)以其他方式逃汇的。
(6) Fuga de divisas por otros medios.
单位有前款行为之一的，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，依照前款规定给予纪律处分。
Si una unidad comete alguno de los actos mencionados en el párrafo anterior, se impondrán sanciones disciplinarias al personal directivo directamente responsable y a otro personal directamente responsable de conformidad con el párrafo anterior.
经批准经营外汇业务的金融机构、国有外经贸企业的工作人员，以营利为目的，在国家规定的交易场所以外非法买卖外汇，数额不满5万美元或者违法所得不满1万元人民币的，给予撤职处分；数额在5万美元以上不满10万美元或者违法所得在1万元人民币以上不满3万元人民币的，给予留用察看处分；数额在10万美元以上或者违法所得在3万元人民币以上的，给予开除处分。
Si un empleado de una institución financiera autorizada para operar en divisas o de una empresa estatal de comercio exterior, con fines de lucro, compra o vende divisas ilegalmente fuera de los lugares de negociación designados por el Estado, por un monto inferior a 50,000 dólares estadounidenses o con una ganancia ilícita inferior a 10,000 renminbi, se le impondrá la sanción de destitución; si el monto es igual o superior a 50,000 dólares pero inferior a 100,000 dólares, o la ganancia ilícita es igual o superior a 10,000 renminbi pero inferior a 30,000 renminbi, se le impondrá la sanción de suspensión con prueba; si el monto es igual o superior a 100,000 dólares o la ganancia ilícita es igual o superior a 30,000 renminbi, se le impondrá la sanción de despido.
单位有前款所列行为的，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，依照前款规定给予纪律处分。
Si una unidad comete los actos enumerados en el párrafo anterior, se impondrán sanciones disciplinarias al personal directivo directamente responsable y a otro personal directamente responsable de conformidad con el párrafo anterior.
国有外经贸企业在代理进口业务中，因过失导致他人骗购外汇或者非法套汇，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，数额不满10万美元的，给予警告、记过或者记大过处分；数额在10万美元以上不满100万美元的，给予降级或者撤职处分；数额在100万美元以上的，给予留用察看或者开除处分。
Si una empresa estatal de comercio exterior, en el curso de operaciones de importación por cuenta de terceros, por negligencia causa que un tercero compre divisas fraudulentamente o realice arbitraje ilegal, se impondrán sanciones disciplinarias al personal directivo directamente responsable y a otro personal directamente responsable: si el monto es inferior a 100,000 dólares estadounidenses, se impondrá amonestación, anotación de demérito o anotación de demérito grave; si el monto es igual o superior a 100,000 dólares pero inferior a 1,000,000 de dólares, se impondrá degradación o destitución; si el monto es igual o superior a 1,000,000 de dólares, se impondrá suspensión con prueba o despido.
经批准经营外汇业务的金融机构在办理结汇、售汇、付汇和开户业务中，因过失导致他人骗购外汇、非法套汇或者逃汇，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，数额不满10万美元的，给予警告、记过或者记大过处分；数额在10万美元以上不满100万美元的，给予降级或者撤职处分；数额在100万美元以上的，给予留用察看或者开除处分。
Si una institución financiera autorizada para operar en divisas, en el curso de la realización de operaciones de liquidación, venta, pago y apertura de cuentas en divisas, por negligencia causa que un tercero compre divisas fraudulentamente, realice arbitraje ilegal o fuga de divisas, se impondrán sanciones disciplinarias al personal directivo directamente responsable y a otro personal directamente responsable: si el monto es inferior a 100,000 dólares estadounidenses, se impondrá amonestación, anotación de demérito o anotación de demérito grave; si el monto es igual o superior a 100,000 dólares pero inferior a 1,000,000 de dólares, se impondrá degradación o destitución; si el monto es igual o superior a 1,000,000 de dólares, se impondrá suspensión con prueba o despido.
国家公务员有本规定所列骗购外汇、非法套汇、逃汇或者非法买卖外汇等违反外汇管理规定行为之一的，给予降级、撤职或者开除处分。
Si un funcionario público comete alguno de los actos de violación de la gestión cambiaria enumerados en este reglamento, como compra fraudulenta de divisas, arbitraje ilegal, fuga de divisas o compraventa ilegal de divisas, se le impondrá degradación, destitución o despido.
海关、外汇管理等部门的国家公务员与骗购外汇、非法套汇、逃汇或者非法买卖外汇的行为人通谋，为其提供便利，或者明知是伪造、变造的凭证和单据而为其提供服务，或者有其他滥用职权、徇私舞弊行为造成他人骗购外汇、非法套汇或者逃汇后果的，给予开除处分。
Si un funcionario público de aduanas, gestión cambiaria u otros departamentos se confabula con una persona que comete compra fraudulenta de divisas, arbitraje ilegal, fuga de divisas o compraventa ilegal de divisas, proporcionándole facilidades, o proporciona servicios a sabiendas de que los certificados y documentos son falsos o alterados, o comete otros actos de abuso de poder o corrupción que resulten en que un tercero compre divisas fraudulentamente, realice arbitraje ilegal o fuga de divisas, se le impondrá la sanción de despido.
海关、外汇管理等部门的国家公务员，玩忽职守，造成他人骗购外汇、非法套汇或者逃汇的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。
Si un funcionario público de aduanas, gestión cambiaria u otros departamentos, por negligencia en el cumplimiento de sus deberes, causa que un tercero compre divisas fraudulentamente, realice arbitraje ilegal o fuga de divisas, se le impondrá degradación o destitución; si las circunstancias son graves, se le impondrá despido.
对本单位发生的违反外汇管理规定行为不制止、不查处，情节较重的，对负有直接责任的主管人员给予警告、记过或者记大过处分；情节严重的，给予降级或者撤职处分。
Si una unidad no detiene ni investiga las violaciones a la gestión cambiaria que ocurren dentro de la misma, y las circunstancias son relativamente graves, se impondrá amonestación, anotación de demérito o anotación de demérito grave al personal directivo directamente responsable; si las circunstancias son graves, se impondrá degradación o destitución.
国家公务员利用职权，包庇违反外汇管理规定行为，或者有其他妨碍外汇管理执法监督、检查行为的，给予撤职或者开除处分。
Si un funcionario público, aprovechando su cargo, encubre violaciones a la gestión cambiaria, u obstaculiza la supervisión e inspección de la gestión cambiaria, se le impondrá destitución o despido.
经批准经营外汇业务的金融机构、国有外经贸企业的工作人员有前款行为的，给予留用察看或者开除处分。
Si un empleado de una institución financiera autorizada para operar en divisas o de una empresa estatal de comercio exterior comete los actos mencionados en el párrafo anterior, se le impondrá suspensión con prueba o despido.
单位有本条第一款所列行为的，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，分别依照前两款规定给予行政处分或者纪律处分。
Si una unidad comete los actos enumerados en el primer párrafo de este artículo, se impondrán sanciones administrativas o disciplinarias al personal directivo directamente responsable y a otro personal directamente responsable, de conformidad con los dos párrafos anteriores respectivamente.
主动交代违反外汇管理规定行为，并退出外汇和违法所得，或者主动采取措施避免损失，或者有立功表现的，可以从轻、减轻或者免予行政处分或者纪律处分。
Si una persona confiesa voluntariamente las violaciones a la gestión cambiaria, devuelve las divisas y las ganancias ilícitas, o toma medidas proactivas para evitar pérdidas, o realiza actos meritorios, la sanción administrativa o disciplinaria podrá ser atenuada, reducida o eximida.
隐瞒事实真相，或者弄虚作假，出具伪证，或者隐匿、毁灭证据，或者拒绝提供有关文件、资料和证明材料的，应当从重或者加重行政处分或者纪律处分。
Si una persona oculta la verdad, falsifica, presenta pruebas falsas, oculta o destruye pruebas, o se niega a proporcionar los documentos, materiales y pruebas relevantes, la sanción administrativa o disciplinaria deberá ser agravada o aumentada.
自营进出口的国有事业单位及其工作人员有本规定所列违反外汇管理规定行为的，参照本规定执行。
Este reglamento se aplicará por referencia a las instituciones estatales sin fines de lucro dedicadas a la importación y exportación por cuenta propia y a su personal que cometan las violaciones a la gestión cambiaria enumeradas en este reglamento.
本规定自发布之日起施行。1996年4月1日《中华人民共和国外汇管理条例》施行后、本规定施行前发生的违反外汇管理规定的行为，尚未处理的，适用本规定。
Este reglamento entrará en vigor a partir de la fecha de su publicación. Las violaciones a la gestión cambiaria ocurridas después de la entrada en vigor del "Reglamento de la República Popular China sobre Gestión Cambiaria" el 1 de abril de 1996 y antes de la entrada en vigor de este reglamento, que aún no hayan sido procesadas, estarán sujetas a este reglamento.