KYB CHINA(2021年9月8日国务院第148次常务会议通过 2021年10月26日中华人民共和国国务院令第749号公布 自2022年1月1日起施行)
(Aprobada en la 148ª reunión ejecutiva del Consejo de Estado el 8 de septiembre de 2021, promulgada por el Decreto Nº 749 del Consejo de Estado de la República Popular China el 26 de octubre de 2021, y efectiva a partir del 1 de enero de 2022)
为了规范证券期货领域行政执法当事人承诺制度的实施，保护投资者合法权益，维护市场秩序，提高行政执法效能，根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)等法律，制定本办法。
Con el fin de estandarizar la implementación del sistema de compromiso de las partes en la ejecución administrativa en el ámbito de valores y futuros, proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, mantener el orden del mercado y mejorar la eficiencia de la ejecución administrativa, se establecen las presentes medidas de conformidad con la Ley de Valores de la República Popular China (en adelante, la Ley de Valores) y otras leyes.
本办法所称行政执法当事人承诺，是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。
El compromiso de las partes en la ejecución administrativa a que se refieren estas medidas significa que, durante la investigación de una unidad o individuo sospechoso de violar las leyes de valores y futuros por parte del organismo regulador de valores del Consejo de Estado, la parte investigada se compromete a corregir las presuntas violaciones, compensar las pérdidas de los inversores afectados, eliminar los daños o efectos adversos, y dicho compromiso es reconocido por el organismo regulador de valores del Consejo de Estado; una vez que la parte cumple el compromiso, el organismo regulador de valores del Consejo de Estado da por terminada la investigación del caso.
行政执法当事人承诺制度的实施应当遵循公平、自愿、诚信原则，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
La implementación del sistema de compromiso de las partes en la ejecución administrativa debe seguir los principios de equidad, voluntariedad y buena fe, y no debe perjudicar los intereses nacionales, los intereses públicos sociales ni los derechos e intereses legítimos de otros.
国务院证券监督管理机构应当确定专门的内设部门负责行政执法当事人承诺工作，并将该内设部门与负责案件调查的内设部门分别设置。
El organismo regulador de valores del Consejo de Estado debe designar un departamento interno especializado para ser responsable del trabajo de compromiso de las partes en la ejecución administrativa, y dicho departamento interno debe estar separado del departamento interno responsable de la investigación de casos.
国务院证券监督管理机构应当建立健全内部监督和社会监督制度，加强对负责行政执法当事人承诺工作的内设部门以及相关人员执行法律、行政法规和遵守纪律情况的监督。
El organismo regulador de valores del Consejo de Estado debe establecer y mejorar sistemas de supervisión interna y supervisión social, y fortalecer la supervisión sobre el cumplimiento de las leyes, reglamentos administrativos y la disciplina por parte del departamento interno responsable del trabajo de compromiso de las partes en la ejecución administrativa y su personal.
当事人自收到国务院证券监督管理机构案件调查法律文书之日至国务院证券监督管理机构作出行政处罚决定前，可以依照《证券法》等法律和本办法的规定，申请适用行政执法当事人承诺。国务院证券监督管理机构应当在送达当事人的案件调查法律文书中告知其有权依法申请适用行政执法当事人承诺。
Desde la fecha en que la parte recibe el documento legal de investigación de casos del organismo regulador de valores del Consejo de Estado hasta antes de que dicho organismo emita una decisión de sanción administrativa, la parte puede solicitar la aplicación del compromiso de las partes en la ejecución administrativa de conformidad con la Ley de Valores y otras leyes, así como con estas medidas. El organismo regulador de valores del Consejo de Estado debe informar a la parte en el documento legal de investigación de casos que tiene derecho a solicitar la aplicación del compromiso de las partes en la ejecución administrativa de acuerdo con la ley.
当事人申请适用行政执法当事人承诺，应当提交申请书以及相关申请材料。申请书应当载明下列事项：
Para solicitar la aplicación del compromiso de las partes en la ejecución administrativa, la parte debe presentar una solicitud por escrito y los materiales de solicitud correspondientes. La solicitud por escrito debe incluir los siguientes elementos:
(一)当事人的基本情况；
(1) Información básica de la parte;
(二)提出申请的主要事实和理由；
(2) Los hechos principales y las razones para presentar la solicitud;
(三)当事人已采取或者承诺采取的纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响的措施；
(3) Las medidas que la parte ha adoptado o se compromete a adoptar para corregir las presuntas violaciones, compensar las pérdidas de los inversores afectados, y eliminar los daños o efectos adversos;
(四)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
(4) Otros asuntos estipulados por el organismo regulador de valores del Consejo de Estado.
当事人应当对其所提交材料的真实性、准确性、完整性负责。
La parte es responsable de la autenticidad, precisión e integridad de los materiales presentados.
有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构对适用行政执法当事人承诺的申请不予受理：
En las siguientes circunstancias, el organismo regulador de valores del Consejo de Estado no aceptará la solicitud de aplicación del compromiso de las partes en la ejecución administrativa:
(一)当事人因证券期货犯罪被判处刑罚，自刑罚执行完毕之日起未逾3年，或者因证券期货违法行为受到行政处罚，自行政处罚执行完毕之日起未逾1年；
(1) La parte ha sido condenada a una pena por un delito de valores o futuros y no han transcurrido más de 3 años desde la finalización de la ejecución de la pena, o ha sido sancionada administrativamente por una violación de valores o futuros y no han transcurrido más de 1 año desde la finalización de la ejecución de la sanción administrativa;
(二)当事人涉嫌证券期货犯罪，依法应当移送司法机关处理；
(2) La parte es sospechosa de un delito de valores o futuros y debe ser remitida a las autoridades judiciales de conformidad con la ley;
(三)当事人涉嫌证券期货违法行为情节严重、社会影响恶劣；
(3) La presunta violación de valores o futuros por parte de la parte es grave y tiene un impacto social adverso;
(四)当事人已提出适用行政执法当事人承诺的申请但未被受理，或者其申请已被受理但其作出的承诺未获得国务院证券监督管理机构认可，没有新事实、新理由，就同一案件再次提出申请；
(4) La parte ya ha presentado una solicitud de aplicación del compromiso de las partes en la ejecución administrativa pero no ha sido aceptada, o su solicitud ha sido aceptada pero su compromiso no ha sido reconocido por el organismo regulador de valores del Consejo de Estado, y presenta nuevamente una solicitud para el mismo caso sin nuevos hechos o nuevas razones;
(五)当事人因自身原因未履行或者未完全履行经国务院证券监督管理机构认可的承诺，就同一案件再次提出申请；
(5) La parte no ha cumplido o no ha cumplido completamente el compromiso reconocido por el organismo regulador de valores del Consejo de Estado por razones propias, y presenta nuevamente una solicitud para el mismo caso;
(六)国务院证券监督管理机构基于审慎监管原则认为不适用行政执法当事人承诺的其他情形。
(6) Otras circunstancias en las que el organismo regulador de valores del Consejo de Estado, basándose en el principio de supervisión prudente, considere que no es aplicable el compromiso de las partes en la ejecución administrativa.
国务院证券监督管理机构应当自收到当事人完整的申请材料之日起20个工作日内，作出受理或者不予受理的决定。决定受理的，发给受理通知书；决定不予受理的，应当书面通知当事人并说明理由。
El organismo regulador de valores del Consejo de Estado debe, dentro de los 20 días hábiles siguientes a la recepción de los materiales de solicitud completos de la parte, tomar una decisión de aceptación o no aceptación. Si se decide aceptar, se emitirá un aviso de aceptación; si se decide no aceptar, se notificará por escrito a la parte y se explicarán las razones.
国务院证券监督管理机构受理申请后，在与当事人签署承诺认可协议前，不停止对案件事实的调查。
Después de que el organismo regulador de valores del Consejo de Estado acepte la solicitud, antes de firmar un acuerdo de reconocimiento de compromiso con la parte, no se suspenderá la investigación de los hechos del caso.
国务院证券监督管理机构自受理申请之日起，可以根据当事人涉嫌违法行为造成的损失、损害或者不良影响等情况，就适用行政执法当事人承诺相关事项与当事人进行沟通协商。
A partir de la fecha de aceptación de la solicitud, el organismo regulador de valores del Consejo de Estado puede, según las pérdidas, daños o efectos adversos causados por la presunta violación de la parte, llevar a cabo comunicaciones y negociaciones con la parte sobre asuntos relacionados con la aplicación del compromiso de las partes en la ejecución administrativa.
当事人提交的材料以及在沟通协商时所作的陈述，只能用于实施行政执法当事人承诺。
Los materiales presentados por la parte y las declaraciones realizadas durante las comunicaciones y negociaciones solo pueden utilizarse para la implementación del compromiso de las partes en la ejecución administrativa.
国务院证券监督管理机构与当事人进行沟通协商的期限为6个月。经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以延长沟通协商的期限，但延长的期限最长不超过6个月。
El plazo para que el organismo regulador de valores del Consejo de Estado lleve a cabo comunicaciones y negociaciones con la parte es de 6 meses. Con la aprobación del responsable principal del organismo regulador de valores del Consejo de Estado u otro responsable autorizado, se puede prorrogar el plazo de comunicaciones y negociaciones, pero la prórroga no excederá de 6 meses como máximo.
国务院证券监督管理机构与当事人沟通协商应当当面进行，并制作笔录。国务院证券监督管理机构与当事人进行沟通协商的工作人员不得少于2人，并应当向当事人出示执法证件。
La autoridad reguladora de valores y futuros del Consejo de Estado debe llevar a cabo las comunicaciones y negociaciones con las partes de manera presencial y levantar un acta. El personal de la autoridad que realice las comunicaciones y negociaciones no será inferior a dos personas y deberá mostrar sus credenciales de ejecución a las partes.
国务院证券监督管理机构与当事人进行沟通协商的工作人员不得违反规定会见当事人及其委托的人。
El personal de la autoridad reguladora de valores y futuros del Consejo de Estado que realice las comunicaciones y negociaciones no podrá reunirse con las partes o sus representantes en violación de las normas.
国务院证券监督管理机构相关工作人员与案件有直接利害关系或者有其他关系，可能影响公正执法的，应当回避。
El personal relevante de la autoridad reguladora de valores y futuros del Consejo de Estado que tenga un interés directo en el caso u otra relación que pueda afectar la imparcialidad de la ejecución deberá abstenerse.
当事人认为国务院证券监督管理机构相关工作人员有前款规定情形的，有权申请其回避。当事人提出回避申请，应当说明理由。国务院证券监督管理机构应当自当事人提出回避申请之日起3日内作出决定，并书面告知当事人。决定作出之前，被申请回避的人员不停止相关工作。
Si las partes consideran que el personal relevante de la autoridad reguladora de valores y futuros del Consejo de Estado se encuentra en la situación prevista en el párrafo anterior, tienen derecho a solicitar su abstención. La solicitud de abstención deberá incluir los motivos. La autoridad deberá tomar una decisión dentro de los 3 días siguientes a la solicitud y notificarla por escrito a las partes. Antes de que se tome la decisión, la persona cuya abstención se solicita no cesará en sus funciones relacionadas.
国务院证券监督管理机构经与当事人沟通协商，认可当事人作出的承诺的，应当与当事人签署承诺认可协议。承诺认可协议应当载明下列事项：
Si la autoridad reguladora de valores y futuros del Consejo de Estado, tras comunicarse y negociar con las partes, acepta el compromiso ofrecido por estas, deberá firmar un acuerdo de reconocimiento de compromiso con las partes. Dicho acuerdo deberá incluir los siguientes elementos:
(一)申请适用行政执法当事人承诺的事由；
(1) El motivo de la solicitud de aplicación del compromiso de las partes en la ejecución administrativa;
(二)当事人涉嫌违法行为的主要事实；
(2) Los hechos principales de la presunta infracción cometida por las partes;
(三)当事人承诺采取的纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响的具体措施；
(3) Las medidas específicas que las partes se comprometen a adoptar para corregir la presunta infracción, compensar las pérdidas de los inversores afectados y eliminar los daños o efectos adversos;
(四)承诺金数额及交纳方式；
(4) El monto de la fianza de compromiso y el método de pago;
(五)当事人履行承诺的期限；
(5) El plazo para que las partes cumplan el compromiso;
(六)保障当事人商业秘密、个人隐私等权利的措施；
(6) Las medidas para proteger los derechos de las partes, como secretos comerciales y privacidad personal;
(七)需要载明的其他事项。
(7) Otros asuntos que deban incluirse.
本办法所称承诺金，是指当事人为适用行政执法当事人承诺而交纳的资金。
La fianza de compromiso a la que se refiere esta medida es el fondo que las partes pagan para acogerse al compromiso de las partes en la ejecución administrativa.
国务院证券监督管理机构确定承诺金数额应当综合考虑下列因素：
La autoridad reguladora de valores y futuros del Consejo de Estado determinará el monto de la fianza de compromiso considerando de manera integral los siguientes factores:
(一)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失；
(1) Las ganancias que las partes podrían haber obtenido o las pérdidas que podrían haber evitado debido a la presunta infracción;
(二)当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款、没收违法所得的金额；
(2) El monto de las multas o decomisos que podrían imponerse legalmente por la presunta infracción;
(三)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失；
(3) Las pérdidas sufridas por los inversores debido a la presunta infracción;
(四)签署承诺认可协议时案件所处的执法阶段；
(4) La etapa de ejecución en la que se encuentra el caso al momento de firmar el acuerdo de reconocimiento de compromiso;
(五)需要考虑的其他因素。
(5) Otros factores que deban considerarse.
国务院证券监督管理机构可以就适用行政执法当事人承诺涉及的专业问题征求证券期货交易场所、证券登记结算机构、投资者保护机构等相关机构或者专家学者的意见。
La autoridad reguladora de valores y futuros del Consejo de Estado puede solicitar opiniones de instituciones relevantes, como bolsas de valores y futuros, instituciones de compensación de valores, instituciones de protección de inversores, o expertos académicos, sobre cuestiones profesionales relacionadas con la aplicación del compromiso de las partes en la ejecución administrativa.
国务院证券监督管理机构与当事人签署承诺认可协议后，应当中止案件调查，向当事人出具中止调查决定书，并予以公告。
Después de firmar el acuerdo de reconocimiento de compromiso con las partes, la autoridad reguladora de valores y futuros del Consejo de Estado suspenderá la investigación del caso, emitirá una notificación de suspensión de la investigación a las partes y la hará pública.
当事人完全履行承诺认可协议后，国务院证券监督管理机构应当终止案件调查，向当事人出具终止调查决定书，并予以公告。国务院证券监督管理机构出具终止调查决定书后，对当事人涉嫌实施的同一个违法行为不再重新调查。
Una vez que las partes hayan cumplido completamente el acuerdo de reconocimiento de compromiso, la autoridad reguladora de valores y futuros del Consejo de Estado dará por terminada la investigación del caso, emitirá una notificación de terminación de la investigación a las partes y la hará pública. Después de emitir la notificación de terminación de la investigación, la autoridad no reabrirá la investigación por la misma presunta infracción cometida por las partes.
申请适用行政执法当事人承诺的当事人为《证券法》等法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的信息披露义务人的，应当依法履行信息披露义务。
Si la parte que solicita la aplicación del compromiso de las partes en la ejecución administrativa es un obligado a revelar información según la Ley de Valores y otras leyes, reglamentos administrativos y disposiciones de la autoridad reguladora de valores y futuros del Consejo de Estado, deberá cumplir con sus obligaciones de revelación de información conforme a la ley.
有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构应当终止适用行政执法当事人承诺：
En cualquiera de las siguientes circunstancias, la autoridad reguladora de valores y futuros del Consejo de Estado dará por terminada la aplicación del compromiso de las partes en la ejecución administrativa:
(一)当事人在签署承诺认可协议前撤回适用行政执法当事人承诺的申请；
(1) Las partes retiran su solicitud de aplicación del compromiso de las partes en la ejecución administrativa antes de firmar el acuerdo de reconocimiento de compromiso;
(二)未能在本办法第十一条规定的期限内签署承诺认可协议；
(2) No haber firmado el acuerdo de compromiso dentro del plazo establecido en el artículo 11 de estas medidas;
(三)承诺认可协议签署后，当事人因自身原因未履行或者未完全履行承诺；
(3) Después de firmar el acuerdo de compromiso, la parte no cumple o no cumple completamente el compromiso por causas propias;
(四)承诺认可协议履行完毕前，发现当事人提交的材料存在虚假记载或者重大遗漏；
(4) Antes de que se complete la ejecución del acuerdo de compromiso, se descubre que los materiales presentados por la parte contienen registros falsos u omisiones importantes;
(五)承诺认可协议履行完毕前，当事人因涉嫌证券期货犯罪被依法立案。
(5) Antes de que se complete la ejecución del acuerdo de compromiso, la parte es investigada formalmente por sospecha de delitos de valores o futuros.
发生前款规定情形的，国务院证券监督管理机构应当向当事人出具终止适用行政执法当事人承诺通知书；发生前款第一项至第四项情形的，还应当及时恢复案件调查。国务院证券监督管理机构在决定终止适用行政执法当事人承诺前，应当听取当事人的意见。
En caso de que ocurra alguna de las circunstancias del párrafo anterior, el organismo regulador de valores del Consejo de Estado emitirá a la parte un aviso de terminación de la aplicación del compromiso de la parte en la ejecución administrativa; en caso de que ocurran las circunstancias de los puntos (1) a (4) del párrafo anterior, también se reanudará la investigación del caso de manera oportuna. Antes de decidir la terminación de la aplicación del compromiso de la parte en la ejecución administrativa, el organismo regulador de valores del Consejo de Estado deberá escuchar la opinión de la parte.
国务院证券监督管理机构应当建立集体决策制度，讨论决定行政执法当事人承诺实施过程中的申请受理、签署承诺认可协议、中止或者终止案件调查等重大事项，并经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准后执行。
El organismo regulador de valores del Consejo de Estado establecerá un sistema de toma de decisiones colectivas para discutir y decidir sobre asuntos importantes en el proceso de implementación del compromiso de la parte en la ejecución administrativa, como la aceptación de solicitudes, la firma de acuerdos de compromiso, la suspensión o terminación de investigaciones de casos, y dichas decisiones se ejecutarán después de la aprobación del responsable principal del organismo regulador de valores del Consejo de Estado u otro responsable autorizado.
投资者因当事人涉嫌违法行为遭受损失的，可以向承诺金管理机构申请合理赔偿，也可以通过依法对当事人提起民事赔偿诉讼等其他途径获得赔偿。承诺金管理机构向投资者支付的赔偿总额不得超过涉及案件当事人实际交纳并用于赔偿的承诺金总额。投资者已通过其他途径获得赔偿的，不得就已获得赔偿的部分向承诺金管理机构申请赔偿。
Los inversores que hayan sufrido pérdidas debido a la conducta ilegal de la parte pueden solicitar una compensación razonable al organismo administrador del fondo de compromiso, o pueden obtener compensación a través de otros medios, como presentar demandas civiles de indemnización contra la parte. El monto total de compensación pagado por el organismo administrador del fondo de compromiso a los inversores no excederá el monto total del fondo de compromiso realmente pagado por la parte involucrada en el caso y destinado a compensación. Los inversores que ya hayan obtenido compensación a través de otros medios no podrán solicitar compensación al organismo administrador del fondo de compromiso por la parte ya compensada.
承诺金管理和使用的具体办法由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门另行制定。
Las medidas específicas para la administración y uso del fondo de compromiso serán formuladas por separado por el organismo regulador de valores del Consejo de Estado en conjunto con el departamento financiero del Consejo de Estado.
当事人有下列情形之一的，由国务院证券监督管理机构记入证券期货市场诚信档案数据库，纳入全国信用信息共享平台，按照国家规定实施联合惩戒：
Las partes que se encuentren en alguna de las siguientes circunstancias serán registradas por el organismo regulador de valores del Consejo de Estado en la base de datos de archivos de integridad del mercado de valores y futuros, incorporadas en la plataforma nacional de intercambio de información crediticia, y se les aplicarán sanciones conjuntas de acuerdo con las disposiciones nacionales:
(一)因自身原因未履行或者未完全履行承诺；
(1) No cumplir o no cumplir completamente el compromiso por causas propias;
(二)提交的材料存在虚假记载或者重大遗漏；
(2) Los materiales presentados contienen registros falsos u omisiones importantes;
(三)违背诚信原则的其他情形。
(3) Otras circunstancias que violen el principio de buena fe.
国务院证券监督管理机构工作人员违反规定适用行政执法当事人承诺，或者泄露履行职责中知悉的商业秘密、个人隐私的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
Si el personal del organismo regulador de valores del Consejo de Estado aplica el compromiso de la parte en la ejecución administrativa en violación de las disposiciones, o divulga secretos comerciales o privacidad personal conocidos en el desempeño de sus funciones, se le impondrán sanciones administrativas de acuerdo con la ley; si constituye un delito, se le exigirá responsabilidad penal de acuerdo con la ley.
本办法自2022年1月1日起施行。
Estas medidas entrarán en vigor a partir del 1 de enero de 2022.