KYB CHINA(2021年9月8日国务院第148次常务会议通过 2021年10月26日中华人民共和国国务院令第749号公布 自2022年1月1日起施行)
（2021年9月8日国務院第148回常務会議通過 2021年10月26日中華人民共和国国務院令第749号公布 2022年1月1日施行）
为了规范证券期货领域行政执法当事人承诺制度的实施，保护投资者合法权益，维护市场秩序，提高行政执法效能，根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)等法律，制定本办法。
証券先物分野における行政法執行当事者約束制度の実施を規範化し、投資家の合法的権益を保護し、市場秩序を維持し、行政法執行の効率を高めるため、『中華人民共和国証券法』（以下『証券法』という）等の法律に基づき、本弁法を制定する。
本办法所称行政执法当事人承诺，是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。
本弁法において行政法執行当事者約束とは、国務院証券監督管理機構が証券先物違法の疑いがある単位又は個人に対して調査を実施する期間中に、調査対象の当事者が違法行為の是正、関連投資家の損失の賠償、損害又は悪影響の除去等を約束し、国務院証券監督管理機構の認可を受けた上で、当事者が約束を履行した後に国務院証券監督管理機構が案件調査を終了する行政法執行方式をいう。
行政执法当事人承诺制度的实施应当遵循公平、自愿、诚信原则，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
行政法執行当事者約束制度の実施は、公平、自主、誠実の原則に従い、国家利益、社会公共利益及び他人の合法的権益を損なってはならない。
国务院证券监督管理机构应当确定专门的内设部门负责行政执法当事人承诺工作，并将该内设部门与负责案件调查的内设部门分别设置。
国務院証券監督管理機構は、行政法執行当事者約束業務を担当する専門の内部部門を確定し、当該内部部門を案件調査を担当する内部部門と別々に設置しなければならない。
国务院证券监督管理机构应当建立健全内部监督和社会监督制度，加强对负责行政执法当事人承诺工作的内设部门以及相关人员执行法律、行政法规和遵守纪律情况的监督。
国務院証券監督管理機構は、内部監督及び社会監督制度を確立・健全化し、行政法執行当事者約束業務を担当する内部部門及び関連人員の法律・行政法規の執行及び規律遵守状況に対する監督を強化しなければならない。
当事人自收到国务院证券监督管理机构案件调查法律文书之日至国务院证券监督管理机构作出行政处罚决定前，可以依照《证券法》等法律和本办法的规定，申请适用行政执法当事人承诺。国务院证券监督管理机构应当在送达当事人的案件调查法律文书中告知其有权依法申请适用行政执法当事人承诺。
当事者は、国務院証券監督管理機構から案件調査の法律文書を受け取った日から国務院証券監督管理機構が行政処罰決定を下す前に、『証券法』等の法律及び本弁法の規定に従い、行政法執行当事者約束の適用を申請することができる。国務院証券監督管理機構は、当事者に送達する案件調査の法律文書において、当事者が法律に従い行政法執行当事者約束の適用を申請する権利を有することを告知しなければならない。
当事人申请适用行政执法当事人承诺，应当提交申请书以及相关申请材料。申请书应当载明下列事项：
当事者が行政法執行当事者約束の適用を申請する場合、申請書及び関連申請資料を提出しなければならない。申請書には次の事項を記載しなければならない：
(一)当事人的基本情况；
（一）当事者の基本状況；
(二)提出申请的主要事实和理由；
（二）申請の主要な事実及び理由；
(三)当事人已采取或者承诺采取的纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响的措施；
（三）当事者が既に講じた又は講じることを約束する違法行為の是正、関連投資家の損失の賠償、損害又は悪影響の除去のための措置；
(四)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
（四）国務院証券監督管理機構が規定するその他の事項。
当事人应当对其所提交材料的真实性、准确性、完整性负责。
当事者は、提出する資料の真実性、正確性、完全性について責任を負わなければならない。
有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构对适用行政执法当事人承诺的申请不予受理：
次の各号のいずれかに該当する場合、国務院証券監督管理機構は行政法執行当事者約束の適用申請を受理しない：
(一)当事人因证券期货犯罪被判处刑罚，自刑罚执行完毕之日起未逾3年，或者因证券期货违法行为受到行政处罚，自行政处罚执行完毕之日起未逾1年；
（一）当事者が証券先物犯罪により刑罰を科され、刑罰の執行完了日から3年を経過していない場合、又は証券先物違法行為により行政処罰を受け、行政処罰の執行完了日から1年を経過していない場合；
(二)当事人涉嫌证券期货犯罪，依法应当移送司法机关处理；
（二）当事者が証券先物犯罪の疑いがあり、法律に従い司法機関に移送して処理すべき場合；
(三)当事人涉嫌证券期货违法行为情节严重、社会影响恶劣；
（三）当事者の証券先物違法行為の疑いが情状重大であり、社会的影響が悪質である場合；
(四)当事人已提出适用行政执法当事人承诺的申请但未被受理，或者其申请已被受理但其作出的承诺未获得国务院证券监督管理机构认可，没有新事实、新理由，就同一案件再次提出申请；
（四）当事者が既に行政法執行当事者約束の適用を申請したが受理されなかった場合、又は申請が受理されたがその約束が国務院証券監督管理機構の認可を得られなかった場合において、新たな事実又は理由がなく、同一案件について再度申請する場合；
(五)当事人因自身原因未履行或者未完全履行经国务院证券监督管理机构认可的承诺，就同一案件再次提出申请；
（五）当事者が自己の原因により国務院証券監督管理機構が認可した約束を履行しなかった又は完全に履行しなかった場合において、同一案件について再度申請する場合；
(六)国务院证券监督管理机构基于审慎监管原则认为不适用行政执法当事人承诺的其他情形。
（六）国務院証券監督管理機構が慎重な監督原則に基づき行政法執行当事者約束の適用が適当でないと判断するその他の場合。
国务院证券监督管理机构应当自收到当事人完整的申请材料之日起20个工作日内，作出受理或者不予受理的决定。决定受理的，发给受理通知书；决定不予受理的，应当书面通知当事人并说明理由。
国務院証券監督管理機構は、当事者から完全な申請資料を受け取った日から20営業日以内に、受理又は不受理の決定を行わなければならない。受理を決定した場合は受理通知書を交付し、不受理を決定した場合は書面で当事者に通知し、その理由を説明しなければならない。
国务院证券监督管理机构受理申请后，在与当事人签署承诺认可协议前，不停止对案件事实的调查。
国務院証券監督管理機構は申請を受理した後、当事者と約束認可協議を締結する前は、案件事実の調査を停止しない。
国务院证券监督管理机构自受理申请之日起，可以根据当事人涉嫌违法行为造成的损失、损害或者不良影响等情况，就适用行政执法当事人承诺相关事项与当事人进行沟通协商。
国務院証券監督管理機構は申請を受理した日から、当事者の違法行為の疑いにより生じた損失、損害又は悪影響等の状況に応じて、行政法執行当事者約束の適用に関する事項について当事者とコミュニケーション及び協議を行うことができる。
当事人提交的材料以及在沟通协商时所作的陈述，只能用于实施行政执法当事人承诺。
当事者が提出した資料及びコミュニケーション・協議の際に行った陳述は、行政法執行当事者約束の実施にのみ使用することができる。
国务院证券监督管理机构与当事人进行沟通协商的期限为6个月。经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以延长沟通协商的期限，但延长的期限最长不超过6个月。
国務院証券監督管理機構と当事者とのコミュニケーション及び協議の期間は6ヶ月とする。国務院証券監督管理機構の主要責任者又はその授権を受けた他の責任者の承認を得て、コミュニケーション及び協議の期間を延長することができるが、延長期間は最長で6ヶ月を超えてはならない。
国务院证券监督管理机构与当事人沟通协商应当当面进行，并制作笔录。国务院证券监督管理机构与当事人进行沟通协商的工作人员不得少于2人，并应当向当事人出示执法证件。
国務院証券監督管理機構と当事者とのコミュニケーション及び協議は対面で行い、調書を作成しなければならない。国務院証券監督管理機構が当事者とコミュニケーション及び協議を行う職員は2名以上とし、当事者に執行職員証を提示しなければならない。
国务院证券监督管理机构与当事人进行沟通协商的工作人员不得违反规定会见当事人及其委托的人。
国務院証券監督管理機構が当事者とコミュニケーション及び協議を行う職員は、規定に違反して当事者又はその委託者と面会してはならない。
国务院证券监督管理机构相关工作人员与案件有直接利害关系或者有其他关系，可能影响公正执法的，应当回避。
国務院証券監督管理機構の関連職員が事件と直接の利害関係を有し、又はその他の関係を有し、公正な執行に影響を及ぼす可能性がある場合、回避しなければならない。
当事人认为国务院证券监督管理机构相关工作人员有前款规定情形的，有权申请其回避。当事人提出回避申请，应当说明理由。国务院证券监督管理机构应当自当事人提出回避申请之日起3日内作出决定，并书面告知当事人。决定作出之前，被申请回避的人员不停止相关工作。
当事者は、国務院証券監督管理機構の関連職員に前項に規定する状況があると認める場合、その回避を申請する権利を有する。当事者が回避申請を行う場合は、理由を説明しなければならない。国務院証券監督管理機構は、当事者が回避申請を行った日から3日以内に決定を下し、書面で当事者に通知しなければならない。決定が下される前は、回避申請を受けた職員は関連業務を停止しない。
国务院证券监督管理机构经与当事人沟通协商，认可当事人作出的承诺的，应当与当事人签署承诺认可协议。承诺认可协议应当载明下列事项：
国務院証券監督管理機構は、当事者とのコミュニケーション及び協議を経て、当事者が行った約束を認める場合、当事者と承諾認可協議を締結しなければならない。承諾認可協議には次の事項を記載しなければならない：
(一)申请适用行政执法当事人承诺的事由；
（一）行政執行当事者約束の適用を申請する事由；
(二)当事人涉嫌违法行为的主要事实；
（二）当事者の違法行為の疑いに関する主要な事実；
(三)当事人承诺采取的纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响的具体措施；
（三）当事者が約束する、違法行為の疑いの是正、関連投資家の損失の賠償、損害又は悪影響の除去のための具体的措置；
(四)承诺金数额及交纳方式；
（四）承諾金の額及び納付方法；
(五)当事人履行承诺的期限；
（五）当事者が約束を履行する期限；
(六)保障当事人商业秘密、个人隐私等权利的措施；
（六）当事者の営業秘密、個人プライバシー等の権利を保障する措置；
(七)需要载明的其他事项。
（七）記載を要するその他の事項。
本办法所称承诺金，是指当事人为适用行政执法当事人承诺而交纳的资金。
本弁法において「承諾金」とは、当事者が行政執行当事者約束を適用するために納付する資金をいう。
国务院证券监督管理机构确定承诺金数额应当综合考虑下列因素：
国務院証券監督管理機構が承諾金の額を確定する際には、次の要素を総合的に考慮しなければならない：
(一)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失；
（一）当事者が違法行為の疑いにより得た可能性のある収益又は回避した損失；
(二)当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款、没收违法所得的金额；
（二）当事者の違法行為の疑いに対して法律に基づき科される可能性のある過料、違法所得没収の金額；
(三)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失；
（三）投資家が当事者の違法行為の疑いにより被った損失；
(四)签署承诺认可协议时案件所处的执法阶段；
（四）承諾認可協議の締結時における事件の執行段階；
(五)需要考虑的其他因素。
（五）考慮を要するその他の要素。
国务院证券监督管理机构可以就适用行政执法当事人承诺涉及的专业问题征求证券期货交易场所、证券登记结算机构、投资者保护机构等相关机构或者专家学者的意见。
国務院証券監督管理機構は、行政執行当事者約束の適用に関する専門的問題について、証券先物取引所、証券登記決済機関、投資者保護機関等の関連機関又は専門家・学者の意見を求めることができる。
国务院证券监督管理机构与当事人签署承诺认可协议后，应当中止案件调查，向当事人出具中止调查决定书，并予以公告。
国務院証券監督管理機構は、当事者と承諾認可協議を締結した後、事件調査を中止し、当事者に調査中止決定書を交付し、かつ公告しなければならない。
当事人完全履行承诺认可协议后，国务院证券监督管理机构应当终止案件调查，向当事人出具终止调查决定书，并予以公告。国务院证券监督管理机构出具终止调查决定书后，对当事人涉嫌实施的同一个违法行为不再重新调查。
当事者が承諾認可協議を完全に履行した後、国務院証券監督管理機構は事件調査を終了し、当事者に調査終了決定書を交付し、かつ公告しなければならない。国務院証券監督管理機構が調査終了決定書を交付した後は、当事者が行った疑いのある同一の違法行為について再調査を行わない。
申请适用行政执法当事人承诺的当事人为《证券法》等法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的信息披露义务人的，应当依法履行信息披露义务。
行政執行当事者約束の適用を申請する当事者が「証券法」等の法律、行政法規及び国務院証券監督管理機構の規定に定める情報開示義務者である場合、法令に従い情報開示義務を履行しなければならない。
有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构应当终止适用行政执法当事人承诺：
次の各号のいずれかに該当する場合、国務院証券監督管理機構は行政執行当事者約束の適用を終了しなければならない：
(一)当事人在签署承诺认可协议前撤回适用行政执法当事人承诺的申请；
（一）当事者が承諾認可協議の締結前に行政執行当事者約束の適用申請を取り下げた場合；
(二)未能在本办法第十一条规定的期限内签署承诺认可协议；
（二）本弁法第十一条に規定する期限内に約束認可協議を締結しなかった場合
(三)承诺认可协议签署后，当事人因自身原因未履行或者未完全履行承诺；
（三）約束認可協議締結後、当事者が自己の原因により約束を履行しなかった又は完全に履行しなかった場合
(四)承诺认可协议履行完毕前，发现当事人提交的材料存在虚假记载或者重大遗漏；
（四）約束認可協議の履行完了前に、当事者が提出した資料に虚偽記載又は重大な漏れがあることが判明した場合
(五)承诺认可协议履行完毕前，当事人因涉嫌证券期货犯罪被依法立案。
（五）約束認可協議の履行完了前に、当事者が証券先物犯罪の疑いで法により立件された場合
发生前款规定情形的，国务院证券监督管理机构应当向当事人出具终止适用行政执法当事人承诺通知书；发生前款第一项至第四项情形的，还应当及时恢复案件调查。国务院证券监督管理机构在决定终止适用行政执法当事人承诺前，应当听取当事人的意见。
前項に規定する事由が発生した場合、国務院証券監督管理機構は当事者に対して行政執行当事者約束の適用終了通知書を発行しなければならない。前項第一号から第四号までの事由が発生した場合、速やかに案件調査を再開しなければならない。国務院証券監督管理機構は行政執行当事者約束の適用終了を決定する前に、当事者の意見を聴取しなければならない。
国务院证券监督管理机构应当建立集体决策制度，讨论决定行政执法当事人承诺实施过程中的申请受理、签署承诺认可协议、中止或者终止案件调查等重大事项，并经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准后执行。
国務院証券監督管理機構は集団決定制度を確立し、行政執行当事者約束の実施過程における申請受理、約束認可協議の締結、案件調査の中止又は終了等の重大事項を審議決定し、国務院証券監督管理機構の主要責任者又はその権限を授与された他の責任者の承認を得て執行しなければならない。
投资者因当事人涉嫌违法行为遭受损失的，可以向承诺金管理机构申请合理赔偿，也可以通过依法对当事人提起民事赔偿诉讼等其他途径获得赔偿。承诺金管理机构向投资者支付的赔偿总额不得超过涉及案件当事人实际交纳并用于赔偿的承诺金总额。投资者已通过其他途径获得赔偿的，不得就已获得赔偿的部分向承诺金管理机构申请赔偿。
投資者は、当事者の違法行為により損害を受けた場合、約束金管理機構に合理的な賠償を申請することができ、また、法により当事者に対して民事賠償訴訟を提起する等の他の方法により賠償を得ることもできる。約束金管理機構が投資者に支払う賠償総額は、関連案件の当事者が実際に納付し賠償に充てる約束金総額を超えてはならない。投資者が他の方法により既に賠償を得た場合、既に賠償を得た部分について約束金管理機構に賠償を申請してはならない。
承诺金管理和使用的具体办法由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门另行制定。
約束金の管理及び使用に関する具体的な方法は、国務院証券監督管理機構が国務院財政部門と共同で別途制定する。
当事人有下列情形之一的，由国务院证券监督管理机构记入证券期货市场诚信档案数据库，纳入全国信用信息共享平台，按照国家规定实施联合惩戒：
当事者に次の各号のいずれかの事由がある場合、国務院証券監督管理機構は証券先物市場誠実信用档案データベースに記録し、全国信用情報共有プラットフォームに組み入れ、国家の規定に従って連合懲戒を実施する：
(一)因自身原因未履行或者未完全履行承诺；
（一）自己の原因により約束を履行しなかった又は完全に履行しなかった場合
(二)提交的材料存在虚假记载或者重大遗漏；
（二）提出した資料に虚偽記載又は重大な漏れがある場合
(三)违背诚信原则的其他情形。
（三）誠実信用の原則に反するその他の場合
国务院证券监督管理机构工作人员违反规定适用行政执法当事人承诺，或者泄露履行职责中知悉的商业秘密、个人隐私的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
国務院証券監督管理機構の職員が規定に違反して行政執行当事者約束を適用し、又は職務の遂行において知り得た営業秘密、個人プライバシーを漏洩した場合、法により処分を与える。犯罪を構成する場合、法により刑事責任を追及する。
本办法自2022年1月1日起施行。
本弁法は2022年1月1日から施行する。