نظام تنفيذ تعهد الأطراف المعنية في إنفاذ القانون الإداري للأوراق المالية والعقود الآجلة

(2021年9月8日国务院第148次常务会议通过　2021年10月26日中华人民共和国国务院令第749号公布　自2022年1月1日起施行)

(تمت الموافقة عليه في الاجتماع التنفيذي الرابع والأربعين بعد المائة لمجلس الدولة في 8 سبتمبر 2021، وأصدره مرسوم رئيس مجلس الدولة رقم 749 في 26 أكتوبر 2021، ويسري اعتبارًا من 1 يناير 2022)

为了规范证券期货领域行政执法当事人承诺制度的实施，保护投资者合法权益，维护市场秩序，提高行政执法效能，根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)等法律，制定本办法。

تم وضع هذا النظام بهدف تنظيم تطبيق آلية تعهد الأطراف المعنية في إنفاذ القانون الإداري في مجال الأوراق المالية والعقود الآجلة، وحماية الحقوق والمصالح المشروعة للمستثمرين، والحفاظ على نظام السوق، وتحسين كفاءة إنفاذ القانون الإداري، وذلك وفقًا لقانون الأوراق المالية لجمهورية الصين الشعبية (المشار إليه فيما يلي باسم "قانون الأوراق المالية") والقوانين الأخرى.

本办法所称行政执法当事人承诺，是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。

يقصد بمصطلح "تعهد الأطراف المعنية في إنفاذ القانون الإداري" الوارد في هذا النظام، الأسلوب الإنفاذي الذي تقوم بموجبه هيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة، أثناء التحقيق مع وحدة أو فرد يشتبه في ارتكابه مخالفة في مجال الأوراق المالية والعقود الآجلة، بقبول تعهد الطرف المُحقق معه بتصحيح المخالفة المشتبه بها، وتعويض المستثمرين المتضررين، وإزالة الضرر أو الأثر السلبي، وذلك بعد موافقة الهيئة، ثم إنهاء التحقيق في القضية بعد وفاء الطرف بتعهده.

行政执法当事人承诺制度的实施应当遵循公平、自愿、诚信原则，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

يجب أن يلتزم تطبيق آلية تعهد الأطراف المعنية في إنفاذ القانون الإداري بمبادئ العدالة والطوعية والنزاهة، وألا يضر بالمصلحة الوطنية أو المصلحة العامة الاجتماعية أو الحقوق والمصالح المشروعة للآخرين.

国务院证券监督管理机构应当确定专门的内设部门负责行政执法当事人承诺工作，并将该内设部门与负责案件调查的内设部门分别设置。

يجب على هيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة تحديد إدارة داخلية متخصصة تتولى أعمال تعهد الأطراف المعنية في إنفاذ القانون الإداري، على أن تكون هذه الإدارة منفصلة عن الإدارة الداخلية المكلفة بالتحقيق في القضايا.

国务院证券监督管理机构应当建立健全内部监督和社会监督制度，加强对负责行政执法当事人承诺工作的内设部门以及相关人员执行法律、行政法规和遵守纪律情况的监督。

يجب على هيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة إنشاء آليات رقابية داخلية وآليات رقابة اجتماعية سليمة، وتعزيز الرقابة على الإدارة الداخلية المكلفة بأعمال تعهد الأطراف المعنية والأفراد المعنيين فيما يتعلق بتنفيذ القوانين واللوائح الإدارية والامتثال للانضباط.

当事人自收到国务院证券监督管理机构案件调查法律文书之日至国务院证券监督管理机构作出行政处罚决定前，可以依照《证券法》等法律和本办法的规定，申请适用行政执法当事人承诺。国务院证券监督管理机构应当在送达当事人的案件调查法律文书中告知其有权依法申请适用行政执法当事人承诺。

يجوز للطرف، اعتبارًا من تاريخ استلامه الوثائق القانونية للتحقيق الصادرة عن هيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة وحتى صدور قرار العقوبة الإدارية من الهيئة، التقدم بطلب تطبيق آلية تعهد الأطراف المعنية في إنفاذ القانون الإداري وفقًا لأحكام قانون الأوراق المالية والقوانين الأخرى وهذا النظام. ويجب على هيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة إبلاغ الطرف في الوثائق القانونية للتحقيق المرسلة إليه بحقه في التقدم بطلب تطبيق آلية التعهد وفقًا للقانون.

当事人申请适用行政执法当事人承诺，应当提交申请书以及相关申请材料。申请书应当载明下列事项：

عند التقدم بطلب تطبيق آلية تعهد الأطراف المعنية في إنفاذ القانون الإداري، يجب على الطرف تقديم طلب كتابي والمستندات ذات الصلة. يجب أن يتضمن الطلب الكتابي ما يلي:

(一)当事人的基本情况；

(أ) المعلومات الأساسية للطرف؛

(二)提出申请的主要事实和理由；

(ب) الوقائع والأسباب الرئيسية لتقديم الطلب؛

(三)当事人已采取或者承诺采取的纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响的措施；

(ج) الإجراءات التي اتخذها الطرف أو تعهد باتخاذها لتصحيح المخالفة المشتبه بها، وتعويض المستثمرين المتضررين، وإزالة الضرر أو الأثر السلبي؛

(四)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

(د) الأمور الأخرى التي تحددها هيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة.

当事人应当对其所提交材料的真实性、准确性、完整性负责。

يجب أن يكون الطرف مسؤولاً عن صحة ودقة واكتمال المواد التي يقدمها.

有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构对适用行政执法当事人承诺的申请不予受理：

في أي من الحالات التالية، لا تقبل هيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة طلب تطبيق آلية تعهد الأطراف المعنية في إنفاذ القانون الإداري:

(一)当事人因证券期货犯罪被判处刑罚，自刑罚执行完毕之日起未逾3年，或者因证券期货违法行为受到行政处罚，自行政处罚执行完毕之日起未逾1年；

(أ) إذا كان الطرف قد حُكم عليه بعقوبة جنائية بتهمة ارتكاب جريمة في مجال الأوراق المالية والعقود الآجلة، ولم تمضِ 3 سنوات من تاريخ تنفيذ العقوبة، أو إذا كان قد تعرض لعقوبة إدارية بتهمة مخالفة في مجال الأوراق المالية والعقود الآجلة، ولم تمضِ سنة واحدة من تاريخ تنفيذ العقوبة الإدارية؛

(二)当事人涉嫌证券期货犯罪，依法应当移送司法机关处理；

(ب) إذا كان الطرف يشتبه في ارتكابه جريمة في مجال الأوراق المالية والعقود الآجلة، ويجب قانونًا إحالته إلى الجهاز القضائي للمعالجة؛

(三)当事人涉嫌证券期货违法行为情节严重、社会影响恶劣；

(ج) إذا كانت المخالفة المشتبه بها في مجال الأوراق المالية والعقود الآجلة التي ارتكبها الطرف خطيرة ولها تأثير اجتماعي سلبي؛

(四)当事人已提出适用行政执法当事人承诺的申请但未被受理，或者其申请已被受理但其作出的承诺未获得国务院证券监督管理机构认可，没有新事实、新理由，就同一案件再次提出申请；

(د) إذا كان الطرف قد تقدم سابقًا بطلب تطبيق آلية التعهد ولكن لم يُقبل، أو قُبل طلبه ولكن لم تحصل تعهداته على موافقة الهيئة، ثم تقدم بطلب جديد لنفس القضية دون وقائع أو أسباب جديدة؛

(五)当事人因自身原因未履行或者未完全履行经国务院证券监督管理机构认可的承诺，就同一案件再次提出申请；

(هـ) إذا كان الطرف، بسبب أسبابه الخاصة، لم يفِ أو لم يفِ بالكامل بالتعهدات التي وافقت عليها الهيئة، ثم تقدم بطلب جديد لنفس القضية؛

(六)国务院证券监督管理机构基于审慎监管原则认为不适用行政执法当事人承诺的其他情形。

(و) أي حالة أخرى ترى فيها هيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة، بناءً على مبدأ الرقابة الحصيفة، عدم ملاءمة تطبيق آلية التعهد.

国务院证券监督管理机构应当自收到当事人完整的申请材料之日起20个工作日内，作出受理或者不予受理的决定。决定受理的，发给受理通知书；决定不予受理的，应当书面通知当事人并说明理由。

يجب على هيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة، في غضون 20 يوم عمل من تاريخ استلام المواد الكاملة للطلب من الطرف، اتخاذ قرار بقبول الطلب أو رفضه. في حالة قرار القبول، يتم إصدار إشعار قبول؛ وفي حالة قرار الرفض، يجب إخطار الطرف كتابيًا مع بيان الأسباب.

国务院证券监督管理机构受理申请后，在与当事人签署承诺认可协议前，不停止对案件事实的调查。

بعد قبول هيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة للطلب، وقبل توقيع اتفاقية الاعتراف بالتعهد مع الطرف، لا يتوقف التحقيق في وقائع القضية.

国务院证券监督管理机构自受理申请之日起，可以根据当事人涉嫌违法行为造成的损失、损害或者不良影响等情况，就适用行政执法当事人承诺相关事项与当事人进行沟通协商。

يجوز لهيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة، اعتبارًا من تاريخ قبول الطلب، إجراء اتصالات وتفاوض مع الطرف بشأن الأمور المتعلقة بتطبيق آلية تعهد الأطراف المعنية في إنفاذ القانون الإداري، وذلك بناءً على الخسائر أو الأضرار أو الآثار السلبية الناجمة عن المخالفة المشتبه بها.

当事人提交的材料以及在沟通协商时所作的陈述，只能用于实施行政执法当事人承诺。

لا يجوز استخدام المواد المقدمة من الطرف والتصريحات التي يدلي بها أثناء الاتصالات والتفاوض إلا لغرض تنفيذ آلية تعهد الأطراف المعنية في إنفاذ القانون الإداري.

国务院证券监督管理机构与当事人进行沟通协商的期限为6个月。经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以延长沟通协商的期限，但延长的期限最长不超过6个月。

مدة الاتصالات والتفاوض بين هيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة والطرف هي 6 أشهر. يجوز تمديد مدة الاتصالات والتفاوض بموافقة المسؤول الأول في الهيئة أو أي مسؤول آخر مفوض من قبله، على ألا تتجاوز مدة التمديد 6 أشهر كحد أقصى.

国务院证券监督管理机构与当事人沟通协商应当当面进行，并制作笔录。国务院证券监督管理机构与当事人进行沟通协商的工作人员不得少于2人，并应当向当事人出示执法证件。

يجب أن يتم التشاور بين الهيئة التنظيمية للأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة والطرف المعني وجهاً لوجه، ويجب تحرير محضر. يجب ألا يقل عدد الموظفين الذين يجريون التشاور مع الطرف المعني عن اثنين، ويجب عليهم إظهار بطاقات إنفاذ القانون للطرف المعني.

国务院证券监督管理机构与当事人进行沟通协商的工作人员不得违反规定会见当事人及其委托的人。

يجب على الموظفين الذين يجريون التشاور مع الطرف المعني من الهيئة التنظيمية للأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة ألا يلتقوا بالطرف المعني أو من ينوب عنه بشكل مخالف للوائح.

国务院证券监督管理机构相关工作人员与案件有直接利害关系或者有其他关系，可能影响公正执法的，应当回避。

يجب على الموظفين المعنيين في الهيئة التنظيمية للأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة الذين لديهم مصلحة مباشرة في القضية أو علاقة أخرى قد تؤثر على إنفاذ القانون العادل أن يتنحوا.

当事人认为国务院证券监督管理机构相关工作人员有前款规定情形的，有权申请其回避。当事人提出回避申请，应当说明理由。国务院证券监督管理机构应当自当事人提出回避申请之日起3日内作出决定，并书面告知当事人。决定作出之前，被申请回避的人员不停止相关工作。

إذا اعتقد الطرف المعني أن الموظف المعني في الهيئة التنظيمية للأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة لديه حالة منصوص عليها في الفقرة السابقة، فله الحق في طلب تنحيه. يجب على الطرف المعني تقديم أسباب طلب التنحي. يجب على الهيئة التنظيمية للأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة اتخاذ قرار في غضون 3 أيام من تاريخ تقديم طلب التنحي، وإخطار الطرف المعني كتابياً. قبل اتخاذ القرار، لا يتوقف الموظف المطلوب تنحيه عن العمل ذي الصلة.

国务院证券监督管理机构经与当事人沟通协商，认可当事人作出的承诺的，应当与当事人签署承诺认可协议。承诺认可协议应当载明下列事项：

إذا وافقت الهيئة التنظيمية للأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة، بعد التشاور مع الطرف المعني، على الالتزام الذي قدمه الطرف المعني، فيجب عليها توقيع اتفاقية التزام مع الطرف المعني. يجب أن تتضمن اتفاقية الالتزام الأمور التالية:

(一)申请适用行政执法当事人承诺的事由；

(1) سبب التقدم بطلب تطبيق التزام الطرف المعني في إنفاذ القانون الإداري؛

(二)当事人涉嫌违法行为的主要事实；

(2) الحقائق الرئيسية للانتهاك المزعوم من قبل الطرف المعني؛

(三)当事人承诺采取的纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响的具体措施；

(3) الإجراءات المحددة التي يلتزم الطرف المعني باتخاذها لتصحيح الانتهاك المزعوم، وتعويض خسائر المستثمرين المعنيين، وإزالة الضرر أو الآثار السلبية؛

(四)承诺金数额及交纳方式；

(4) مبلغ الالتزام وطريقة الدفع؛

(五)当事人履行承诺的期限；

(5) مدة وفاء الطرف المعني بالالتزام؛

(六)保障当事人商业秘密、个人隐私等权利的措施；

(6) التدابير لضمان حقوق الطرف المعني مثل الأسرار التجارية والخصوصية الشخصية؛

(七)需要载明的其他事项。

(7) الأمور الأخرى التي يجب تضمينها.

本办法所称承诺金，是指当事人为适用行政执法当事人承诺而交纳的资金。

يقصد بمبلغ الالتزام في هذا النظام الأموال التي يدفعها الطرف المعني لتطبيق التزام الطرف المعني في إنفاذ القانون الإداري.

国务院证券监督管理机构确定承诺金数额应当综合考虑下列因素：

يجب على الهيئة التنظيمية للأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة أن تأخذ في الاعتبار العوامل التالية عند تحديد مبلغ الالتزام:

(一)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失；

(1) الأرباح التي قد يحصل عليها الطرف المعني أو الخسائر التي قد يتجنبها بسبب الانتهاك المزعوم؛

(二)当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款、没收违法所得的金额；

(2) مبلغ الغرامة ومصادرة العائدات غير المشروعة التي قد يتم فرضها على الطرف المعني قانوناً بسبب الانتهاك المزعوم؛

(三)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失；

(3) الخسائر التي تكبدها المستثمرون بسبب الانتهاك المزعوم من قبل الطرف المعني؛

(四)签署承诺认可协议时案件所处的执法阶段；

(4) مرحلة إنفاذ القانون التي كانت فيها القضية عند توقيع اتفاقية الالتزام؛

(五)需要考虑的其他因素。

(5) العوامل الأخرى التي يجب أخذها في الاعتبار.

国务院证券监督管理机构可以就适用行政执法当事人承诺涉及的专业问题征求证券期货交易场所、证券登记结算机构、投资者保护机构等相关机构或者专家学者的意见。

يجوز للهيئة التنظيمية للأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة استشارة المؤسسات ذات الصلة مثل بورصات الأوراق المالية والعقود الآجلة، وشركات مقاصة الأوراق المالية، ومؤسسات حماية المستثمرين، أو الخبراء والعلماء بشأن المسائل المهنية المتعلقة بتطبيق التزام الطرف المعني في إنفاذ القانون الإداري.

国务院证券监督管理机构与当事人签署承诺认可协议后，应当中止案件调查，向当事人出具中止调查决定书，并予以公告。

بعد توقيع اتفاقية الالتزام مع الطرف المعني، يجب على الهيئة التنظيمية للأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة تعليق التحقيق في القضية، وإصدار قرار تعليق التحقيق للطرف المعني، والإعلان عنه.

当事人完全履行承诺认可协议后，国务院证券监督管理机构应当终止案件调查，向当事人出具终止调查决定书，并予以公告。国务院证券监督管理机构出具终止调查决定书后，对当事人涉嫌实施的同一个违法行为不再重新调查。

بعد أن يفي الطرف المعني باتفاقية الالتزام بالكامل، يجب على الهيئة التنظيمية للأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة إنهاء التحقيق في القضية، وإصدار قرار إنهاء التحقيق للطرف المعني، والإعلان عنه. بعد إصدار قرار إنهاء التحقيق، لا يتم إعادة التحقيق في نفس الانتهاك المزعوم الذي ارتكبه الطرف المعني.

申请适用行政执法当事人承诺的当事人为《证券法》等法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的信息披露义务人的，应当依法履行信息披露义务。

إذا كان الطرف المعني الذي يتقدم بطلب تطبيق التزام الطرف المعني في إنفاذ القانون الإداري هو شخص ملزم بالإفصاح عن المعلومات وفقاً لقانون الأوراق المالية وغيره من القوانين واللوائح الإدارية واللوائح الصادرة عن الهيئة التنظيمية للأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة، فيجب عليه الوفاء بالتزام الإفصاح عن المعلومات وفقاً للقانون.

有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构应当终止适用行政执法当事人承诺：

في أي من الحالات التالية، يجب على الهيئة التنظيمية للأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة إنهاء تطبيق التزام الطرف المعني في إنفاذ القانون الإداري:

(一)当事人在签署承诺认可协议前撤回适用行政执法当事人承诺的申请；

(1) يسحب الطرف المعني طلب تطبيق التزام الطرف المعني في إنفاذ القانون الإداري قبل توقيع اتفاقية الالتزام؛

(二)未能在本办法第十一条规定的期限内签署承诺认可协议；

(2) عدم التوقيع على اتفاق التزام الاعتراف خلال المدة المنصوص عليها في المادة 11 من هذا النظام؛

(三)承诺认可协议签署后，当事人因自身原因未履行或者未完全履行承诺；

(3) بعد توقيع اتفاق التزام الاعتراف، عدم وفاء الطرف المعني بالتزاماته أو عدم الوفاء بها بالكامل لأسباب خاصة به؛

(四)承诺认可协议履行完毕前，发现当事人提交的材料存在虚假记载或者重大遗漏；

(4) قبل الانتهاء من تنفيذ اتفاق التزام الاعتراف، اكتشاف وجود تسجيلات كاذبة أو إغفالات جوهرية في المواد المقدمة من الطرف المعني؛

(五)承诺认可协议履行完毕前，当事人因涉嫌证券期货犯罪被依法立案。

(5) قبل الانتهاء من تنفيذ اتفاق التزام الاعتراف، فتح تحقيق رسمي ضد الطرف المعني للاشتباه في ارتكابه جريمة في الأوراق المالية والعقود الآجلة.

发生前款规定情形的，国务院证券监督管理机构应当向当事人出具终止适用行政执法当事人承诺通知书；发生前款第一项至第四项情形的，还应当及时恢复案件调查。国务院证券监督管理机构在决定终止适用行政执法当事人承诺前，应当听取当事人的意见。

في حالة حدوث أي من الظروف المذكورة في الفقرة السابقة، يجب على الجهة التنظيمية للأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة إصدار إشعار بإنهاء تطبيق التزام الطرف المعني في إنفاذ القانون الإداري للطرف المعني؛ وفي حالة حدوث الظروف من (1) إلى (4) من الفقرة السابقة، يجب أيضًا استئناف التحقيق في القضية على الفور. قبل أن تقرر الجهة التنظيمية للأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة إنهاء تطبيق التزام الطرف المعني في إنفاذ القانون الإداري، يجب الاستماع إلى رأي الطرف المعني.

国务院证券监督管理机构应当建立集体决策制度，讨论决定行政执法当事人承诺实施过程中的申请受理、签署承诺认可协议、中止或者终止案件调查等重大事项，并经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准后执行。

يجب على الجهة التنظيمية للأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة إنشاء نظام لاتخاذ القرارات الجماعية لمناقشة واتخاذ القرارات بشأن المسائل الهامة في عملية تنفيذ التزام الطرف المعني في إنفاذ القانون الإداري، بما في ذلك قبول الطلبات، وتوقيع اتفاق التزام الاعتراف، ووقف أو إنهاء التحقيق في القضية، ويتم تنفيذها بعد موافقة المسؤول الرئيسي للجهة التنظيمية للأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة أو أي مسؤول آخر مفوض من قبله.

投资者因当事人涉嫌违法行为遭受损失的，可以向承诺金管理机构申请合理赔偿，也可以通过依法对当事人提起民事赔偿诉讼等其他途径获得赔偿。承诺金管理机构向投资者支付的赔偿总额不得超过涉及案件当事人实际交纳并用于赔偿的承诺金总额。投资者已通过其他途径获得赔偿的，不得就已获得赔偿的部分向承诺金管理机构申请赔偿。

يمكن للمستثمرين الذين تكبدوا خسائر بسبب السلوك غير القانوني المشتبه به للطرف المعني التقدم بطلب للحصول على تعويض معقول من مؤسسة إدارة صندوق التزام الاعتراف، أو الحصول على تعويض من خلال وسائل أخرى مثل رفع دعوى تعويض مدني ضد الطرف المعني وفقًا للقانون. يجب ألا يتجاوز إجمالي التعويض الذي تدفعه مؤسسة إدارة صندوق التزام الاعتراف للمستثمرين إجمالي مبلغ صندوق التزام الاعتراف المدفوع فعليًا من قبل الطرف المعني في القضية والمخصص للتعويض. لا يجوز للمستثمرين الذين حصلوا بالفعل على تعويض من خلال وسائل أخرى التقدم بطلب للحصول على تعويض من مؤسسة إدارة صندوق التزام الاعتراف عن الجزء الذي تم تعويضهم عنه بالفعل.

承诺金管理和使用的具体办法由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门另行制定。

سيتم وضع إجراءات محددة لإدارة واستخدام صندوق التزام الاعتراف بشكل منفصل من قبل الجهة التنظيمية للأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة بالتعاون مع وزارة المالية التابعة لمجلس الدولة.

当事人有下列情形之一的，由国务院证券监督管理机构记入证券期货市场诚信档案数据库，纳入全国信用信息共享平台，按照国家规定实施联合惩戒：

إذا كان لدى الطرف المعني أي من الظروف التالية، فسيتم تسجيله في قاعدة بيانات ملف الائتمان لسوق الأوراق المالية والعقود الآجلة من قبل الجهة التنظيمية للأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة، وإدراجه في منصة مشاركة معلومات الائتمان الوطنية، وتنفيذ عقوبات مشتركة ضده وفقًا للوائح الوطنية:

(一)因自身原因未履行或者未完全履行承诺；

(1) عدم الوفاء بالتزاماته أو عدم الوفاء بها بالكامل لأسباب خاصة به؛

(二)提交的材料存在虚假记载或者重大遗漏；

(2) تقديم مواد تحتوي على تسجيلات كاذبة أو إغفالات جوهرية؛

(三)违背诚信原则的其他情形。

(3) ظروف أخرى تنتهك مبدأ حسن النية.

国务院证券监督管理机构工作人员违反规定适用行政执法当事人承诺，或者泄露履行职责中知悉的商业秘密、个人隐私的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

إذا انتهك موظفو الجهة التنظيمية للأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة اللوائح بتطبيق التزام الطرف المعني في إنفاذ القانون الإداري، أو كشفوا عن أسرار تجارية أو خصوصية شخصية تعلموها أثناء أداء واجباتهم، فسيتم فرض عقوبات تأديبية عليهم وفقًا للقانون؛ وإذا شكل ذلك جريمة، فسيتم محاسبتهم جنائيًا وفقًا للقانون.

本办法自2022年1月1日起施行。

يسري هذا النظام اعتبارًا من 1 يناير 2022.