KYB CHINA(2021年9月8日国务院第148次常务会议通过 2021年10月26日中华人民共和国国务院令第749号公布 自2022年1月1日起施行)
(Принято на 148-м заседании Постоянного комитета Государственного совета 8 сентября 2021 г., опубликовано Указом Государственного совета КНР № 749 от 26 октября 2021 г., вступает в силу с 1 января 2022 г.)
为了规范证券期货领域行政执法当事人承诺制度的实施，保护投资者合法权益，维护市场秩序，提高行政执法效能，根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)等法律，制定本办法。
Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом КНР «О ценных бумагах» (далее – Закон о ценных бумагах) и другими законами в целях упорядочения применения системы обещаний сторон в административном производстве в сфере ценных бумаг и фьючерсов, защиты законных прав и интересов инвесторов, поддержания рыночного порядка и повышения эффективности административного производства.
本办法所称行政执法当事人承诺，是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。
Под обещанием стороны в административном производстве в настоящем Положении понимается способ административного производства, при котором в ходе расследования Государственным советом по ценным бумагам (CSRC) дела о предполагаемом нарушении законодательства о ценных бумагах и фьючерсах в отношении лица или организации, расследуемая сторона обещает исправить предполагаемое нарушение, возместить убытки соответствующих инвесторов, устранить вред или негативные последствия, и после признания такого обещания CSRC, после выполнения стороной обещания CSRC прекращает расследование дела.
行政执法当事人承诺制度的实施应当遵循公平、自愿、诚信原则，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
Применение системы обещаний сторон в административном производстве должно осуществляться на принципах справедливости, добровольности и добросовестности, не должно наносить ущерб государственным интересам, общественным интересам и законным правам и интересам других лиц.
国务院证券监督管理机构应当确定专门的内设部门负责行政执法当事人承诺工作，并将该内设部门与负责案件调查的内设部门分别设置。
CSRC должно определить специальное внутреннее подразделение, ответственное за работу по обещаниям сторон в административном производстве, и создать это подразделение отдельно от внутреннего подразделения, ответственного за расследование дел.
国务院证券监督管理机构应当建立健全内部监督和社会监督制度，加强对负责行政执法当事人承诺工作的内设部门以及相关人员执行法律、行政法规和遵守纪律情况的监督。
CSRC должно создать и совершенствовать системы внутреннего и общественного контроля, усилить контроль за соблюдением законов, административных нормативных актов и дисциплины внутренним подразделением, ответственным за работу по обещаниям сторон, и соответствующими сотрудниками.
当事人自收到国务院证券监督管理机构案件调查法律文书之日至国务院证券监督管理机构作出行政处罚决定前，可以依照《证券法》等法律和本办法的规定，申请适用行政执法当事人承诺。国务院证券监督管理机构应当在送达当事人的案件调查法律文书中告知其有权依法申请适用行政执法当事人承诺。
Сторона вправе подать заявление о применении системы обещаний сторон в административном производстве в соответствии с Законом о ценных бумагах и другими законами, а также настоящим Положением, в период со дня получения от CSRC процессуального документа о расследовании дела до вынесения CSRC решения о применении административного наказания. CSRC должно уведомить сторону в направляемом ей процессуальном документе о расследовании дела о ее праве подать заявление о применении системы обещаний сторон в административном производстве.
当事人申请适用行政执法当事人承诺，应当提交申请书以及相关申请材料。申请书应当载明下列事项：
Для подачи заявления о применении системы обещаний сторон в административном производстве сторона должна представить заявление и соответствующие материалы. В заявлении должны быть указаны следующие сведения:
(一)当事人的基本情况；
(1) основные сведения о стороне;
(二)提出申请的主要事实和理由；
(2) основные факты и основания для подачи заявления;
(三)当事人已采取或者承诺采取的纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响的措施；
(3) меры, которые сторона уже приняла или обещает принять для исправления предполагаемого нарушения, возмещения убытков соответствующих инвесторов, устранения вреда или негативных последствий;
(四)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
(4) иные сведения, предусмотренные CSRC.
当事人应当对其所提交材料的真实性、准确性、完整性负责。
Сторона несет ответственность за достоверность, точность и полноту представленных ею материалов.
有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构对适用行政执法当事人承诺的申请不予受理：
CSRC не принимает к рассмотрению заявление о применении системы обещаний сторон в административном производстве в следующих случаях:
(一)当事人因证券期货犯罪被判处刑罚，自刑罚执行完毕之日起未逾3年，或者因证券期货违法行为受到行政处罚，自行政处罚执行完毕之日起未逾1年；
(1) сторона была осуждена за преступление в сфере ценных бумаг или фьючерсов и с момента отбытия наказания прошло менее 3 лет, либо сторона была подвергнута административному наказанию за нарушение законодательства о ценных бумагах или фьючерсах и с момента исполнения административного наказания прошло менее 1 года;
(二)当事人涉嫌证券期货犯罪，依法应当移送司法机关处理；
(2) сторона подозревается в совершении преступления в сфере ценных бумаг или фьючерсов и в соответствии с законом дело должно быть передано в судебные органы;
(三)当事人涉嫌证券期货违法行为情节严重、社会影响恶劣；
(3) предполагаемое нарушение стороной законодательства о ценных бумагах или фьючерсах является тяжким и имеет серьезные негативные социальные последствия;
(四)当事人已提出适用行政执法当事人承诺的申请但未被受理，或者其申请已被受理但其作出的承诺未获得国务院证券监督管理机构认可，没有新事实、新理由，就同一案件再次提出申请；
(4) сторона уже подавала заявление о применении системы обещаний сторон, но оно не было принято, либо заявление было принято, но данное стороной обещание не было признано CSRC, и при отсутствии новых фактов или оснований сторона вновь подает заявление по тому же делу;
(五)当事人因自身原因未履行或者未完全履行经国务院证券监督管理机构认可的承诺，就同一案件再次提出申请；
(5) сторона по своей вине не выполнила или не полностью выполнила обещание, признанное CSRC, и вновь подает заявление по тому же делу;
(六)国务院证券监督管理机构基于审慎监管原则认为不适用行政执法当事人承诺的其他情形。
(6) иные случаи, когда CSRC на основе принципа осмотрительного регулирования считает, что применение системы обещаний сторон в административном производстве нецелесообразно.
国务院证券监督管理机构应当自收到当事人完整的申请材料之日起20个工作日内，作出受理或者不予受理的决定。决定受理的，发给受理通知书；决定不予受理的，应当书面通知当事人并说明理由。
CSRC должно в течение 20 рабочих дней со дня получения от стороны полного комплекта материалов заявления принять решение о принятии заявления к рассмотрению или об отказе в его принятии. В случае принятия решения о принятии заявления выдается уведомление о принятии; в случае принятия решения об отказе в принятии заявления сторона должна быть уведомлена в письменной форме с указанием причин.
国务院证券监督管理机构受理申请后，在与当事人签署承诺认可协议前，不停止对案件事实的调查。
После принятия заявления к рассмотрению, до подписания с стороной соглашения о признании обещания, CSRC не прекращает расследование обстоятельств дела.
国务院证券监督管理机构自受理申请之日起，可以根据当事人涉嫌违法行为造成的损失、损害或者不良影响等情况，就适用行政执法当事人承诺相关事项与当事人进行沟通协商。
Со дня принятия заявления к рассмотрению CSRC может, исходя из размера убытков, вреда или негативных последствий, причиненных предполагаемым нарушением стороны, проводить со стороной консультации по вопросам, связанным с применением системы обещаний сторон в административном производстве.
当事人提交的材料以及在沟通协商时所作的陈述，只能用于实施行政执法当事人承诺。
Материалы, представленные стороной, а также заявления, сделанные ею в ходе консультаций, могут использоваться только для целей применения системы обещаний сторон в административном производстве.
国务院证券监督管理机构与当事人进行沟通协商的期限为6个月。经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以延长沟通协商的期限，但延长的期限最长不超过6个月。
Срок проведения консультаций между CSRC и стороной составляет 6 месяцев. С разрешения руководителя CSRC или уполномоченного им другого руководителя срок консультаций может быть продлен, но общий срок продления не может превышать 6 месяцев.
国务院证券监督管理机构与当事人沟通协商应当当面进行，并制作笔录。国务院证券监督管理机构与当事人进行沟通协商的工作人员不得少于2人，并应当向当事人出示执法证件。
Консультации и переговоры между Государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг и стороной должны проводиться лично, с составлением протокола. Количество сотрудников Государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, участвующих в консультациях и переговорах, должно быть не менее двух человек, и они должны предъявить стороне удостоверение правоприменителя.
国务院证券监督管理机构与当事人进行沟通协商的工作人员不得违反规定会见当事人及其委托的人。
Сотрудники Государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, участвующие в консультациях и переговорах, не вправе встречаться со стороной или ее представителями с нарушением установленного порядка.
国务院证券监督管理机构相关工作人员与案件有直接利害关系或者有其他关系，可能影响公正执法的，应当回避。
Соответствующие сотрудники Государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, имеющие прямую личную заинтересованность в деле или иные отношения, которые могут повлиять на беспристрастное правоприменение, подлежат отводу.
当事人认为国务院证券监督管理机构相关工作人员有前款规定情形的，有权申请其回避。当事人提出回避申请，应当说明理由。国务院证券监督管理机构应当自当事人提出回避申请之日起3日内作出决定，并书面告知当事人。决定作出之前，被申请回避的人员不停止相关工作。
Сторона вправе заявить отвод соответствующему сотруднику Государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг при наличии обстоятельств, указанных в предыдущем абзаце. Заявление об отводе должно быть мотивированным. Государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг обязан принять решение в течение 3 дней со дня поступления заявления об отводе и письменно уведомить сторону. До принятия решения лицо, в отношении которого заявлен отвод, не приостанавливает выполнение соответствующих обязанностей.
国务院证券监督管理机构经与当事人沟通协商，认可当事人作出的承诺的，应当与当事人签署承诺认可协议。承诺认可协议应当载明下列事项：
Если Государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг после консультаций и переговоров со стороной признает обещания, данные стороной, он заключает со стороной соглашение о признании обещаний. В соглашении о признании обещаний должны быть указаны следующие сведения:
(一)申请适用行政执法当事人承诺的事由；
(1) основание для подачи заявления о применении системы обещаний сторон в административном правоприменении;
(二)当事人涉嫌违法行为的主要事实；
(2) основные факты предполагаемого правонарушения, совершенного стороной;
(三)当事人承诺采取的纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响的具体措施；
(3) конкретные меры, которые сторона обязуется принять для устранения предполагаемого правонарушения, возмещения убытков соответствующим инвесторам, ликвидации вреда или неблагоприятных последствий;
(四)承诺金数额及交纳方式；
(4) размер суммы обещания и порядок ее уплаты;
(五)当事人履行承诺的期限；
(5) срок выполнения стороной обещаний;
(六)保障当事人商业秘密、个人隐私等权利的措施；
(6) меры по обеспечению прав стороны на коммерческую тайну, неприкосновенность частной жизни и другие права;
(七)需要载明的其他事项。
(7) иные сведения, подлежащие указанию.
本办法所称承诺金，是指当事人为适用行政执法当事人承诺而交纳的资金。
Под суммой обещания в настоящем Положении понимаются денежные средства, уплачиваемые стороной для применения системы обещаний сторон в административном правоприменении.
国务院证券监督管理机构确定承诺金数额应当综合考虑下列因素：
Государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг определяет размер суммы обещания с учетом следующих факторов:
(一)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失；
(1) доход, который сторона могла получить, или убытки, которых она могла избежать в результате предполагаемого правонарушения;
(二)当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款、没收违法所得的金额；
(2) размер штрафа и конфискации незаконного дохода, которые могут быть применены к стороне за предполагаемое правонарушение в соответствии с законом;
(三)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失；
(3) убытки, понесенные инвесторами в результате предполагаемого правонарушения стороны;
(四)签署承诺认可协议时案件所处的执法阶段；
(4) стадия правоприменения, на которой находится дело на момент подписания соглашения о признании обещаний;
(五)需要考虑的其他因素。
(5) иные факторы, подлежащие учету.
国务院证券监督管理机构可以就适用行政执法当事人承诺涉及的专业问题征求证券期货交易场所、证券登记结算机构、投资者保护机构等相关机构或者专家学者的意见。
Государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг может запрашивать мнения соответствующих организаций, таких как фондовые и фьючерсные биржи, депозитарии ценных бумаг, организации по защите прав инвесторов, а также экспертов и ученых по профессиональным вопросам, связанным с применением системы обещаний сторон в административном правоприменении.
国务院证券监督管理机构与当事人签署承诺认可协议后，应当中止案件调查，向当事人出具中止调查决定书，并予以公告。
После подписания соглашения о признании обещаний со стороной Государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг приостанавливает расследование дела, выдает стороне решение о приостановлении расследования и публикует его.
当事人完全履行承诺认可协议后，国务院证券监督管理机构应当终止案件调查，向当事人出具终止调查决定书，并予以公告。国务院证券监督管理机构出具终止调查决定书后，对当事人涉嫌实施的同一个违法行为不再重新调查。
После полного выполнения стороной соглашения о признании обещаний Государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг прекращает расследование дела, выдает стороне решение о прекращении расследования и публикует его. После выдачи решения о прекращении расследования Государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг не возобновляет расследование в отношении того же предполагаемого правонарушения, совершенного стороной.
申请适用行政执法当事人承诺的当事人为《证券法》等法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的信息披露义务人的，应当依法履行信息披露义务。
Если сторона, подавшая заявление о применении системы обещаний сторон в административном правоприменении, является лицом, обязанным раскрывать информацию в соответствии с Законом о ценных бумагах и другими законами, административными актами и нормативными актами Государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, она обязана исполнить обязанность по раскрытию информации.
有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构应当终止适用行政执法当事人承诺：
При наличии одного из следующих обстоятельств Государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг прекращает применение системы обещаний сторон в административном правоприменении:
(一)当事人在签署承诺认可协议前撤回适用行政执法当事人承诺的申请；
(1) сторона отзывает заявление о применении системы обещаний сторон в административном правоприменении до подписания соглашения о признании обещаний;
(二)未能在本办法第十一条规定的期限内签署承诺认可协议；
(2) не подписание соглашения о признании обещания в срок, установленный в статье 11 настоящих Мер;
(三)承诺认可协议签署后，当事人因自身原因未履行或者未完全履行承诺；
(3) после подписания соглашения о признании обещания сторона по своей вине не исполнила или не полностью исполнила обещание;
(四)承诺认可协议履行完毕前，发现当事人提交的材料存在虚假记载或者重大遗漏；
(4) до завершения исполнения соглашения о признании обещания обнаружено, что представленные стороной материалы содержат ложные сведения или существенные пропуски;
(五)承诺认可协议履行完毕前，当事人因涉嫌证券期货犯罪被依法立案。
(5) до завершения исполнения соглашения о признании обещания сторона возбуждена уголовное дело по подозрению в совершении преступления в сфере ценных бумаг или фьючерсов.
发生前款规定情形的，国务院证券监督管理机构应当向当事人出具终止适用行政执法当事人承诺通知书；发生前款第一项至第四项情形的，还应当及时恢复案件调查。国务院证券监督管理机构在决定终止适用行政执法当事人承诺前，应当听取当事人的意见。
При наступлении обстоятельств, указанных в предыдущем пункте, Государственный орган по регулированию ценных бумаг должен выдать стороне уведомление о прекращении применения административного правоприменения на основе обещания стороны; при наступлении обстоятельств, указанных в пунктах с первого по четвертый предыдущего пункта, также следует своевременно восстановить расследование дела. Перед принятием решения о прекращении применения административного правоприменения на основе обещания стороны Государственный орган по регулированию ценных бумаг должен заслушать мнение стороны.
国务院证券监督管理机构应当建立集体决策制度，讨论决定行政执法当事人承诺实施过程中的申请受理、签署承诺认可协议、中止或者终止案件调查等重大事项，并经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准后执行。
Государственный орган по регулированию ценных бумаг должен создать систему коллегиального принятия решений для обсуждения и принятия решений по важным вопросам в процессе реализации административного правоприменения на основе обещания стороны, включая прием заявлений, подписание соглашения о признании обещания, приостановление или прекращение расследования дела, и после одобрения главой Государственного органа по регулированию ценных бумаг или другим уполномоченным им лицом приводить в исполнение.
投资者因当事人涉嫌违法行为遭受损失的，可以向承诺金管理机构申请合理赔偿，也可以通过依法对当事人提起民事赔偿诉讼等其他途径获得赔偿。承诺金管理机构向投资者支付的赔偿总额不得超过涉及案件当事人实际交纳并用于赔偿的承诺金总额。投资者已通过其他途径获得赔偿的，不得就已获得赔偿的部分向承诺金管理机构申请赔偿。
Инвесторы, понесшие убытки в результате предполагаемого противоправного деяния стороны, могут подать заявление в организацию по управлению фондом обещаний о разумной компенсации, а также могут получить компенсацию другими способами, например, путем подачи гражданского иска о возмещении убытков к стороне. Общая сумма компенсации, выплачиваемая организацией по управлению фондом обещаний инвесторам, не может превышать общую сумму обещаний, фактически внесенных стороной по делу и предназначенных для компенсации. Инвесторы, уже получившие компенсацию другими способами, не могут подавать заявление в организацию по управлению фондом обещаний о компенсации в части уже полученной компенсации.
承诺金管理和使用的具体办法由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门另行制定。
Конкретные меры по управлению и использованию фонда обещаний разрабатываются Государственным органом по регулированию ценных бумаг совместно с финансовым отделом Государственного совета.
当事人有下列情形之一的，由国务院证券监督管理机构记入证券期货市场诚信档案数据库，纳入全国信用信息共享平台，按照国家规定实施联合惩戒：
При наличии одного из следующих обстоятельств сторона заносится Государственным органом по регулированию ценных бумаг в базу данных кредитной истории рынка ценных бумаг и фьючерсов, включается в национальную платформу обмена кредитной информацией и подвергается совместным санкциям в соответствии с государственными положениями:
(一)因自身原因未履行或者未完全履行承诺；
(1) неисполнение или неполное исполнение обещания по своей вине;
(二)提交的材料存在虚假记载或者重大遗漏；
(2) представление материалов, содержащих ложные сведения или существенные пропуски;
(三)违背诚信原则的其他情形。
(3) иные обстоятельства, нарушающие принцип добросовестности.
国务院证券监督管理机构工作人员违反规定适用行政执法当事人承诺，或者泄露履行职责中知悉的商业秘密、个人隐私的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
Сотрудники Государственного органа по регулированию ценных бумаг, нарушившие положения при применении административного правоприменения на основе обещания стороны или разгласившие коммерческую тайну, личную тайну, ставшие известными при исполнении обязанностей, подвергаются дисциплинарному взысканию в соответствии с законом; если деяние constitutes преступление, привлекаются к уголовной ответственности в соответствии с законом.
本办法自2022年1月1日起施行。
Настоящие Меры вступают в силу с 1 января 2022 года.