Положение о валютном регулировании Китайской Народной Республики

(1996年1月29日中华人民共和国国务院令第193号发布　根据1997年1月14日《国务院关于修改〈中华人民共和国外汇管理条例〉的决定》修订　2008年8月1日国务院第20次常务会议修订通过)

(Опубликовано Указом Государственного совета КНР № 193 от 29 января 1996 г., с изменениями в соответствии с Решением Государственного совета о внесении изменений в Положение о валютном регулировании КНР от 14 января 1997 г., пересмотрено на 20-м заседании Государственного совета 1 августа 2008 г.)

为了加强外汇管理，促进国际收支平衡，促进国民经济健康发展，制定本条例。

Настоящее Положение разработано в целях усиления валютного регулирования, содействия сбалансированности международных платежей и здоровому развитию национальной экономики.

国务院外汇管理部门及其分支机构(以下统称外汇管理机关)依法履行外汇管理职责，负责本条例的实施。

Орган валютного регулирования Государственного совета и его филиалы (далее совместно именуемые органами валютного контроля) осуществляют функции валютного регулирования в соответствии с законом и отвечают за реализацию настоящего Положения.

本条例所称外汇，是指下列以外币表示的可以用作国际清偿的支付手段和资产：

Под иностранной валютой в настоящем Положении понимаются следующие платежные средства и активы, выраженные в иностранной валюте, которые могут использоваться для международных расчетов:

(一)外币现钞，包括纸币、铸币；

(1) Наличная иностранная валюта, включая банкноты и монеты;

(二)外币支付凭证或者支付工具，包括票据、银行存款凭证、银行卡等；

(2) Платежные документы или платежные инструменты в иностранной валюте, включая векселя, депозитные сертификаты банков, банковские карты и т.д.;

(三)外币有价证券，包括债券、股票等；

(3) Ценные бумаги в иностранной валюте, включая облигации, акции и т.д.;

(四)特别提款权；

(4) Специальные права заимствования (СДР);

(五)其他外汇资产。

(5) Прочие активы в иностранной валюте.

境内机构、境内个人的外汇收支或者外汇经营活动，以及境外机构、境外个人在境内的外汇收支或者外汇经营活动，适用本条例。

Настоящее Положение применяется к валютным поступлениям и расходам или валютной деятельности отечественных организаций и отечественных физических лиц, а также к валютным поступлениям и расходам или валютной деятельности иностранных организаций и иностранных физических лиц на территории Китая.

国家对经常性国际支付和转移不予限制。

Государство не ограничивает текущие международные платежи и переводы.

国家实行国际收支统计申报制度。

Государство вводит систему отчетности по статистике международных расчетов.

国务院外汇管理部门应当对国际收支进行统计、监测，定期公布国际收支状况。

Валютный орган Государственного совета должен проводить статистику и мониторинг международных расчетов, а также регулярно публиковать состояние международных расчетов.

经营外汇业务的金融机构应当按照国务院外汇管理部门的规定为客户开立外汇账户，并通过外汇账户办理外汇业务。

Финансовые учреждения, осуществляющие валютные операции, должны открывать валютные счета для клиентов в соответствии с правилами валютного органа Государственного совета и проводить валютные операции через валютные счета.

经营外汇业务的金融机构应当依法向外汇管理机关报送客户的外汇收支及账户变动情况。

Финансовые учреждения, осуществляющие валютные операции, должны в соответствии с законом представлять валютному органу информацию о валютных поступлениях и расходах клиентов и изменениях на счетах.

中华人民共和国境内禁止外币流通，并不得以外币计价结算，但国家另有规定的除外。

На территории Китайской Народной Республики запрещается обращение иностранной валюты, а также запрещается осуществлять расчеты и платежи в иностранной валюте, за исключением случаев, предусмотренных государством.

境内机构、境内个人的外汇收入可以调回境内或者存放境外；调回境内或者存放境外的条件、期限等，由国务院外汇管理部门根据国际收支状况和外汇管理的需要作出规定。

Валютные доходы отечественных организаций и отечественных физических лиц могут быть репатриированы в Китай или размещены за рубежом; условия и сроки репатриации или размещения за рубежом устанавливаются валютным органом Государственного совета в зависимости от состояния международных расчетов и потребностей валютного регулирования.

国务院外汇管理部门依法持有、管理、经营国家外汇储备，遵循安全、流动、增值的原则。

Валютный орган Государственного совета в соответствии с законом владеет, управляет и распоряжается государственными валютными резервами, следуя принципам безопасности, ликвидности и доходности.

国际收支出现或者可能出现严重失衡，以及国民经济出现或者可能出现严重危机时，国家可以对国际收支采取必要的保障、控制等措施。

В случае возникновения или возможного возникновения серьезного дисбаланса международных расчетов, а также серьезного экономического кризиса или его угрозы, государство может принимать необходимые меры защиты и контроля в отношении международных расчетов.

经常项目外汇收支应当具有真实、合法的交易基础。经营结汇、售汇业务的金融机构应当按照国务院外汇管理部门的规定，对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查。

Поступления и платежи по текущим валютным операциям должны иметь реальную и законную основу. Финансовые учреждения, осуществляющие операции по покупке и продаже иностранной валюты, обязаны проводить разумную проверку подлинности документов и их соответствия валютным поступлениям и платежам в соответствии с правилами валютного управления Государственного совета.

外汇管理机关有权对前款规定事项进行监督检查。

Органы валютного контроля имеют право осуществлять надзор и проверку по вопросам, указанным в предыдущем пункте.

经常项目外汇收入，可以按照国家有关规定保留或者卖给经营结汇、售汇业务的金融机构。

Валютные поступления по текущим операциям могут быть сохранены или проданы финансовым учреждениям, осуществляющим операции по покупке и продаже иностранной валюты, в соответствии с соответствующими государственными правилами.

经常项目外汇支出，应当按照国务院外汇管理部门关于付汇与购汇的管理规定，凭有效单证以自有外汇支付或者向经营结汇、售汇业务的金融机构购汇支付。

Валютные платежи по текущим операциям должны осуществляться в соответствии с правилами управления валютными переводами и покупкой иностранной валюты, установленными валютным управлением Государственного совета, с использованием собственных средств в иностранной валюте или путем покупки иностранной валюты у финансовых учреждений, осуществляющих операции по покупке и продаже иностранной валюты, на основании действительных документов.

携带、申报外币现钞出入境的限额，由国务院外汇管理部门规定。

Лимиты на вывоз и ввоз наличной иностранной валюты устанавливаются валютным управлением Государственного совета.

境外机构、境外个人在境内直接投资，经有关主管部门批准后，应当到外汇管理机关办理登记。

Иностранные организации и физические лица, осуществляющие прямые инвестиции на территории Китая, после получения одобрения соответствующих компетентных органов обязаны зарегистрироваться в органах валютного контроля.

境外机构、境外个人在境内从事有价证券或者衍生产品发行、交易，应当遵守国家关于市场准入的规定，并按照国务院外汇管理部门的规定办理登记。

Иностранные организации и физические лица, осуществляющие выпуск или торговлю ценными бумагами или производными инструментами на территории Китая, обязаны соблюдать государственные правила доступа на рынок и зарегистрироваться в соответствии с правилами валютного управления Государственного совета.

境内机构、境内个人向境外直接投资或者从事境外有价证券、衍生产品发行、交易，应当按照国务院外汇管理部门的规定办理登记。国家规定需要事先经有关主管部门批准或者备案的，应当在外汇登记前办理批准或者备案手续。

Китайские организации и физические лица, осуществляющие прямые инвестиции за рубежом или выпуск и торговлю иностранными ценными бумагами и производными инструментами, обязаны зарегистрироваться в соответствии с правилами валютного управления Государственного совета. Если государственные правила требуют предварительного одобрения или регистрации в соответствующих компетентных органах, такие процедуры должны быть выполнены до валютной регистрации.

国家对外债实行规模管理。借用外债应当按照国家有关规定办理，并到外汇管理机关办理外债登记。

Государство осуществляет масштабное управление внешним долгом. Заимствование внешнего долга должно осуществляться в соответствии с соответствующими государственными положениями, и необходимо пройти регистрацию внешнего долга в органах валютного контроля.

国务院外汇管理部门负责全国的外债统计与监测，并定期公布外债情况。

Валютный отдел Государственного совета отвечает за статистику и мониторинг внешнего долга по всей стране, а также регулярно публикует информацию о состоянии внешнего долга.

提供对外担保，应当向外汇管理机关提出申请，由外汇管理机关根据申请人的资产负债等情况作出批准或者不批准的决定；国家规定其经营范围需经有关主管部门批准的，应当在向外汇管理机关提出申请前办理批准手续。申请人签订对外担保合同后，应当到外汇管理机关办理对外担保登记。

Для предоставления внешних гарантий необходимо подать заявление в органы валютного контроля, которые принимают решение об одобрении или отказе на основе активов и пассивов заявителя; если государственные положения требуют одобрения от соответствующих компетентных органов для сферы деятельности, необходимо получить такое одобрение до подачи заявления в органы валютного контроля. После подписания договора внешней гарантии заявитель должен зарегистрировать внешнюю гарантию в органах валютного контроля.

经国务院批准为使用外国政府或者国际金融组织贷款进行转贷提供对外担保的，不适用前款规定。

Положения предыдущего абзаца не применяются к предоставлению внешних гарантий для рефинансирования кредитов, полученных от иностранных правительств или международных финансовых организаций, с одобрения Государственного совета.

银行业金融机构在经批准的经营范围内可以直接向境外提供商业贷款。其他境内机构向境外提供商业贷款，应当向外汇管理机关提出申请，外汇管理机关根据申请人的资产负债等情况作出批准或者不批准的决定；国家规定其经营范围需经有关主管部门批准的，应当在向外汇管理机关提出申请前办理批准手续。

Банковские финансовые учреждения могут напрямую предоставлять коммерческие кредиты за рубеж в пределах одобренной сферы деятельности. Другие внутренние учреждения, предоставляющие коммерческие кредиты за рубеж, должны подать заявление в органы валютного контроля, которые принимают решение об одобрении или отказе на основе активов и пассивов заявителя; если государственные положения требуют одобрения от соответствующих компетентных органов для сферы деятельности, необходимо получить такое одобрение до подачи заявления в органы валютного контроля.

向境外提供商业贷款，应当按照国务院外汇管理部门的规定办理登记。

Предоставление коммерческих кредитов за рубеж должно быть зарегистрировано в соответствии с положениями валютного отдела Государственного совета.

资本项目外汇收入保留或者卖给经营结汇、售汇业务的金融机构，应当经外汇管理机关批准，但国家规定无需批准的除外。

Сохранение или продажа валютной выручки по капитальным операциям финансовым учреждениям, осуществляющим конверсию валюты и продажу валюты, требует одобрения органов валютного контроля, за исключением случаев, когда государственные положения не требуют такого одобрения.

资本项目外汇支出，应当按照国务院外汇管理部门关于付汇与购汇的管理规定，凭有效单证以自有外汇支付或者向经营结汇、售汇业务的金融机构购汇支付。国家规定应当经外汇管理机关批准的，应当在外汇支付前办理批准手续。

Расходы по капитальным операциям должны осуществляться в соответствии с положениями валютного отдела Государственного совета о платежах и покупке валюты, с использованием собственной валюты на основе действительных документов или путем покупки валюты у финансовых учреждений, осуществляющих конверсию валюты и продажу валюты. Если государственные положения требуют одобрения органов валютного контроля, необходимо получить такое одобрение до осуществления валютного платежа.

依法终止的外商投资企业，按照国家有关规定进行清算、纳税后，属于外方投资者所有的人民币，可以向经营结汇、售汇业务的金融机构购汇汇出。

Для законно прекращенных предприятий с иностранными инвестициями, после ликвидации и уплаты налогов в соответствии с государственными положениями, юани, принадлежащие иностранным инвесторам, могут быть куплены и переведены за рубеж через финансовые учреждения, осуществляющие конверсию валюты и продажу валюты.

资本项目外汇及结汇资金，应当按照有关主管部门及外汇管理机关批准的用途使用。外汇管理机关有权对资本项目外汇及结汇资金使用和账户变动情况进行监督检查。

Валютные средства по капитальным операциям и средства от конверсии валюты должны использоваться в соответствии с целями, одобренными соответствующими компетентными органами и органами валютного контроля. Органы валютного контроля имеют право осуществлять надзор и проверку использования валютных средств по капитальным операциям и средств от конверсии валюты, а также изменений по счетам.

金融机构经营或者终止经营结汇、售汇业务，应当经外汇管理机关批准；经营或者终止经营其他外汇业务，应当按照职责分工经外汇管理机关或者金融业监督管理机构批准。

Финансовые учреждения, осуществляющие или прекращающие операции по покупке и продаже иностранной валюты, должны получить разрешение органа валютного регулирования; осуществление или прекращение других валютных операций должно быть одобрено органом валютного регулирования или органом надзора за финансовой деятельностью в соответствии с распределением обязанностей.

外汇管理机关对金融机构外汇业务实行综合头寸管理，具体办法由国务院外汇管理部门制定。

Орган валютного регулирования осуществляет управление совокупной валютной позицией финансовых учреждений, конкретные меры устанавливаются Государственным управлением валютного контроля.

金融机构的资本金、利润以及因本外币资产不匹配需要进行人民币与外币间转换的，应当经外汇管理机关批准。

Конвертация между юанем и иностранной валютой, необходимая в связи с капиталом, прибылью или несоответствием активов и обязательств в национальной и иностранной валюте, должна быть одобрена органом валютного регулирования.

人民币汇率实行以市场供求为基础的、有管理的浮动汇率制度。

Валютный курс юаня основан на рыночном спросе и предложении и управляется плавающим курсом.

经营结汇、售汇业务的金融机构和符合国务院外汇管理部门规定条件的其他机构，可以按照国务院外汇管理部门的规定在银行间外汇市场进行外汇交易。

Финансовые учреждения, осуществляющие операции по покупке и продаже иностранной валюты, и другие организации, соответствующие условиям, установленным Государственным управлением валютного контроля, могут проводить валютные операции на межбанковском валютном рынке в соответствии с правилами Государственного управления валютного контроля.

外汇市场交易应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

Торговля на валютном рынке должна осуществляться на принципах открытости, справедливости, беспристрастности и добросовестности.

外汇市场交易的币种和形式由国务院外汇管理部门规定。

Виды валют и формы торговли на валютном рынке устанавливаются Государственным управлением валютного контроля.

国务院外汇管理部门依法监督管理全国的外汇市场。

Государственное управление валютного контроля осуществляет надзор и управление валютным рынком по всей стране в соответствии с законом.

国务院外汇管理部门可以根据外汇市场的变化和货币政策的要求，依法对外汇市场进行调节。

Государственный валютный орган может в соответствии с законом регулировать валютный рынок в зависимости от изменений на валютном рынке и требований денежно-кредитной политики.

外汇管理机关依法履行职责，有权采取下列措施：

Органы валютного контроля при исполнении своих обязанностей вправе принимать следующие меры:

(一)对经营外汇业务的金融机构进行现场检查；

(1) проводить выездные проверки финансовых организаций, осуществляющих валютные операции;

(二)进入涉嫌外汇违法行为发生场所调查取证；

(2) входить в места совершения предполагаемых валютных правонарушений для проведения расследования и сбора доказательств;

(三)询问有外汇收支或者外汇经营活动的机构和个人，要求其对与被调查外汇违法事件直接有关的事项作出说明；

(3) опрашивать организации и лиц, имеющих валютные поступления и расходы или осуществляющих валютные операции, с требованием дать разъяснения по вопросам, непосредственно связанным с расследуемым валютным правонарушением;

(四)查阅、复制与被调查外汇违法事件直接有关的交易单证等资料；

(4) просматривать и копировать документы, непосредственно связанные с расследуемым валютным правонарушением, включая платежные документы и другие материалы;

(五)查阅、复制被调查外汇违法事件的当事人和直接有关的单位、个人的财务会计资料及相关文件，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；

(5) просматривать и копировать финансовую отчетность и связанные с ней документы сторон, участвующих в расследуемом валютном правонарушении, а также непосредственно связанных с ним организаций и лиц; в отношении документов и материалов, которые могут быть перемещены, скрыты или уничтожены, может быть произведено опечатывание;

(六)经国务院外汇管理部门或者省级外汇管理机关负责人批准，查询被调查外汇违法事件的当事人和直接有关的单位、个人的账户，但个人储蓄存款账户除外；

(6) с разрешения руководителя Государственного валютного управления или провинциального органа валютного контроля запрашивать сведения о счетах сторон, участвующих в расследуемом валютном правонарушении, а также непосредственно связанных с ним организаций и лиц, за исключением личных сберегательных счетов;

(七)对有证据证明已经或者可能转移、隐匿违法资金等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以申请人民法院冻结或者查封。

(7) при наличии доказательств того, что незаконные средства или иное имущество, связанное с правонарушением, уже перемещено или может быть перемещено, скрыто, либо важные доказательства скрыты, подделаны или уничтожены, обращаться в народный суд с ходатайством о замораживании или аресте.

有关单位和个人应当配合外汇管理机关的监督检查，如实说明有关情况并提供有关文件、资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。

Соответствующие организации и физические лица обязаны сотрудничать с органами валютного контроля при проведении проверок, правдиво объяснять обстоятельства и предоставлять соответствующие документы и материалы, не отказывать, не препятствовать и не скрывать.

外汇管理机关依法进行监督检查或者调查，监督检查或者调查的人员不得少于2人，并应当出示证件。监督检查、调查的人员少于2人或者未出示证件的，被监督检查、调查的单位和个人有权拒绝。

Органы валютного контроля проводят проверки или расследования в соответствии с законом. Количество сотрудников, проводящих проверку или расследование, должно быть не менее двух человек, и они должны предъявить удостоверения. Если количество сотрудников, проводящих проверку или расследование, менее двух человек или они не предъявили удостоверения, проверяемые или расследуемые организации и физические лица имеют право отказать.

有外汇经营活动的境内机构，应当按照国务院外汇管理部门的规定报送财务会计报告、统计报表等资料。

Внутренние организации, осуществляющие валютные операции, обязаны в соответствии с требованиями валютного органа Государственного совета представлять отчеты о финансовой отчетности, статистические отчеты и другие материалы.

经营外汇业务的金融机构发现客户有外汇违法行为的，应当及时向外汇管理机关报告。

Финансовые учреждения, осуществляющие валютные операции, при обнаружении валютных правонарушений у клиентов обязаны своевременно сообщать об этом органам валютного контроля.

国务院外汇管理部门为履行外汇管理职责，可以从国务院有关部门、机构获取所必需的信息，国务院有关部门、机构应当提供。

Валютный орган Государственного совета для выполнения обязанностей по валютному регулированию может получать необходимую информацию от соответствующих ведомств и учреждений Государственного совета, и эти ведомства и учреждения обязаны ее предоставлять.

国务院外汇管理部门应当向国务院有关部门、机构通报外汇管理工作情况。

Валютный орган Государственного совета обязан информировать соответствующие ведомства и учреждения Государственного совета о работе по валютному регулированию.

任何单位和个人都有权举报外汇违法行为。

Любые организации и физические лица имеют право сообщать о валютных правонарушениях.

外汇管理机关应当为举报人保密，并按照规定对举报人或者协助查处外汇违法行为有功的单位和个人给予奖励。

Органы валютного контроля обязаны сохранять конфиденциальность заявителей и в соответствии с правилами поощрять заявителей или организации и физических лиц, оказавших помощь в раскрытии валютных правонарушений.

有违反规定将境内外汇转移境外，或者以欺骗手段将境内资本转移境外等逃汇行为的，由外汇管理机关责令限期调回外汇，处逃汇金额30%以下的罚款；情节严重的，处逃汇金额30%以上等值以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

За нарушение правил перевода валюты из Китая за границу или перевод капитала из Китая за границу обманным путем, что является утечкой валюты, органы валютного контроля предписывают вернуть валюту в установленный срок и налагают штраф в размере до 30% от суммы утечки; при серьезных обстоятельствах налагается штраф в размере от 30% до эквивалента суммы утечки; при наличии состава преступления привлекается к уголовной ответственности в соответствии с законом.

有违反规定以外汇收付应当以人民币收付的款项，或者以虚假、无效的交易单证等向经营结汇、售汇业务的金融机构骗购外汇等非法套汇行为的，由外汇管理机关责令对非法套汇资金予以回兑，处非法套汇金额30%以下的罚款；情节严重的，处非法套汇金额30%以上等值以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

За незаконные операции по обмену валюты, такие как оплата в иностранной валюте, когда оплата должна производиться в юанях, или покупка иностранной валюты у финансовых учреждений, осуществляющих операции по конвертации и продаже валюты, с использованием поддельных или недействительных документов, орган валютного регулирования предписывает обратный обмен незаконно обмененных средств и налагает штраф в размере до 30% от суммы незаконного обмена; в случае серьезных обстоятельств штраф составляет от 30% до 100% от суммы незаконного обмена; в случае совершения преступления привлекается к уголовной ответственности в соответствии с законом.

违反规定将外汇汇入境内的，由外汇管理机关责令改正，处违法金额30%以下的罚款；情节严重的，处违法金额30%以上等值以下的罚款。

За незаконный перевод иностранной валюты на территорию Китая орган валютного регулирования предписывает исправить нарушение и налагает штраф в размере до 30% от незаконной суммы; в случае серьезных обстоятельств штраф составляет от 30% до 100% от незаконной суммы.

非法结汇的，由外汇管理机关责令对非法结汇资金予以回兑，处违法金额30%以下的罚款。

За незаконную конвертацию валюты орган валютного регулирования предписывает обратный обмен незаконно конвертированных средств и налагает штраф в размере до 30% от незаконной суммы.

违反规定携带外汇出入境的，由外汇管理机关给予警告，可以处违法金额20%以下的罚款。法律、行政法规规定由海关予以处罚的，从其规定。

За незаконный ввоз или вывоз иностранной валюты орган валютного регулирования выносит предупреждение и может наложить штраф в размере до 20% от незаконной суммы. Если закон или административные правила предусматривают наказание таможенными органами, применяются соответствующие положения.

有擅自对外借款、在境外发行债券或者提供对外担保等违反外债管理行为的，由外汇管理机关给予警告，处违法金额30%以下的罚款。

За несанкционированные внешние займы, эмиссию облигаций за рубежом или предоставление внешних гарантий, а также другие нарушения правил управления внешним долгом, орган валютного регулирования выносит предупреждение и налагает штраф в размере до 30% от незаконной суммы.

违反规定，擅自改变外汇或者结汇资金用途的，由外汇管理机关责令改正，没收违法所得，处违法金额30%以下的罚款；情节严重的，处违法金额30%以上等值以下的罚款。

За незаконное изменение целевого использования иностранной валюты или средств, полученных от конвертации валюты, орган валютного регулирования предписывает исправить нарушение, конфискует незаконный доход и налагает штраф в размере до 30% от незаконной суммы; в случае серьезных обстоятельств штраф составляет от 30% до 100% от незаконной суммы.

有违反规定以外币在境内计价结算或者划转外汇等非法使用外汇行为的，由外汇管理机关责令改正，给予警告，可以处违法金额30%以下的罚款。

За незаконное использование иностранной валюты, такое как расчеты и платежи в иностранной валюте на территории Китая или перевод иностранной валюты, орган валютного регулирования предписывает исправить нарушение, выносит предупреждение и может наложить штраф в размере до 30% от незаконной суммы.

私自买卖外汇、变相买卖外汇、倒买倒卖外汇或者非法介绍买卖外汇数额较大的，由外汇管理机关给予警告，没收违法所得，处违法金额30%以下的罚款；情节严重的，处违法金额30%以上等值以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

За частную куплю-продажу иностранной валюты, скрытую куплю-продажу, спекуляцию иностранной валютой или незаконное посредничество в купле-продаже иностранной валюты в крупных размерах орган валютного регулирования выносит предупреждение, конфискует незаконный доход и налагает штраф в размере до 30% от незаконной суммы; в случае серьезных обстоятельств штраф составляет от 30% до 100% от незаконной суммы; в случае совершения преступления привлекается к уголовной ответственности в соответствии с законом.

未经批准擅自经营结汇、售汇业务的，由外汇管理机关责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得50万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处50万元以上200万元以下的罚款；情节严重的，由有关主管部门责令停业整顿或者吊销业务许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

За осуществление операций по конвертации и продаже валюты без разрешения орган валютного регулирования предписывает исправить нарушение; при наличии незаконного дохода он конфискуется; если незаконный доход превышает 500 000 юаней, дополнительно налагается штраф в размере от 1 до 5 кратного размера незаконного дохода; при отсутствии незаконного дохода или его сумме менее 500 000 юаней налагается штраф в размере от 500 000 до 2 000 000 юаней; в случае серьезных обстоятельств соответствующий компетентный орган предписывает приостановить деятельность или аннулировать лицензию; в случае совершения преступления привлекается к уголовной ответственности в соответствии с законом.

未经批准经营结汇、售汇业务以外的其他外汇业务的，由外汇管理机关或者金融业监督管理机构依照前款规定予以处罚。

За осуществление других валютных операций, кроме конвертации и продажи валюты, без разрешения орган валютного регулирования или орган надзора за финансовой деятельностью применяет наказание в соответствии с предыдущим пунктом.

金融机构有下列情形之一的，由外汇管理机关责令限期改正，没收违法所得，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重或者逾期不改正的，由外汇管理机关责令停止经营相关业务：

При наличии одного из следующих обстоятельств финансовые учреждения подлежат предписанию валютного регулятора об устранении нарушения в установленный срок, конфискации незаконного дохода и наложению штрафа в размере от 200 000 до 1 000 000 юаней; в случае серьезных обстоятельств или неустранения нарушения в установленный срок валютный регулятор предписывает приостановить деятельность по соответствующим операциям:

(一)办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的；

(1) При осуществлении платежей и поступлений по текущим операциям не проведена надлежащая проверка подлинности документов по сделке и их соответствия валютным поступлениям и платежам;

(二)违反规定办理资本项目资金收付的；

(2) Нарушение установленного порядка при осуществлении платежей и поступлений по капитальным операциям;

(三)违反规定办理结汇、售汇业务的；

(3) Нарушение установленного порядка при осуществлении операций по покупке и продаже иностранной валюты;

(四)违反外汇业务综合头寸管理的；

(4) Нарушение правил управления совокупной валютной позицией;

(五)违反外汇市场交易管理的。

(5) Нарушение правил торговли на валютном рынке.

有下列情形之一的，由外汇管理机关责令改正，给予警告，对机构可以处30万元以下的罚款，对个人可以处5万元以下的罚款：

При наличии одного из следующих обстоятельств валютный регулятор предписывает устранить нарушение, выносит предупреждение, на организацию может быть наложен штраф в размере до 300 000 юаней, на физическое лицо — до 50 000 юаней:

(一)未按照规定进行国际收支统计申报的；

(1) Несоблюдение порядка статистической отчетности по международным расчетам;

(二)未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的；

(2) Непредставление в установленном порядке финансовой отчетности, статистических отчетов и других материалов;

(三)未按照规定提交有效单证或者提交的单证不真实的；

(3) Непредставление действительных документов в установленном порядке или представление недостоверных документов.

(四)违反外汇账户管理规定的；

(4) нарушение правил ведения валютных счетов;

(五)违反外汇登记管理规定的；

(5) нарушение правил регистрации валютных операций;

(六)拒绝、阻碍外汇管理机关依法进行监督检查或者调查的。

(6) отказ или воспрепятствование проведению проверок или расследований со стороны органов валютного регулирования.

境内机构违反外汇管理规定的，除依照本条例给予处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应当给予处分；对金融机构负有直接责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处5万元以上50万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

В случае нарушения правил валютного регулирования организациями, зарегистрированными на территории Китая, помимо наложения штрафов в соответствии с настоящим Положением, на руководителей, непосредственно ответственных за нарушение, и других лиц, непосредственно ответственных за нарушение, налагаются дисциплинарные взыскания; на директоров, наблюдателей, высших руководителей и других лиц, непосредственно ответственных за нарушение в финансовых учреждениях, налагается предупреждение и штраф в размере от 50 000 до 500 000 юаней; в случае, если деяние constitutes преступление, привлекаются к уголовной ответственности.

外汇管理机关工作人员徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予处分。

Сотрудники органов валютного регулирования, совершившие злоупотребление служебным положением, превышение должностных полномочий или халатность, в случае, если деяние constitutes преступление, привлекаются к уголовной ответственности; в противном случае на них налагаются дисциплинарные взыскания.

当事人对外汇管理机关作出的具体行政行为不服的，可以依法申请行政复议；对行政复议决定仍不服的，可以依法向人民法院提起行政诉讼。

Сторона, не согласная с конкретным административным действием органа валютного регулирования, может подать заявление об административном пересмотре в соответствии с законом; если сторона не удовлетворена решением по административному пересмотру, она может подать административный иск в народный суд в соответствии с законом.

本条例下列用语的含义：

Значения следующих терминов, используемых в настоящем Положении:

(一)境内机构，是指中华人民共和国境内的国家机关、企业、事业单位、社会团体、部队等，外国驻华外交领事机构和国际组织驻华代表机构除外。

(1) «Организации, зарегистрированные на территории Китая» означают государственные органы, предприятия, учреждения, общественные организации, воинские части и т.д., находящиеся на территории Китайской Народной Республики, за исключением дипломатических представительств и консульских учреждений иностранных государств, а также представительств международных организаций в Китае.

(二)境内个人，是指中国公民和在中华人民共和国境内连续居住满1年的外国人，外国驻华外交人员和国际组织驻华代表除外。

(2) «Физические лица, находящиеся на территории Китая» означают граждан Китая и иностранцев, непрерывно проживающих на территории Китая в течение одного года и более, за исключением иностранных дипломатов и представителей международных организаций в Китае.

(三)经常项目，是指国际收支中涉及货物、服务、收益及经常转移的交易项目等。

(3) Текущие операции — это операции, связанные с товарами, услугами, доходами и текущими переводами в платежном балансе.

(四)资本项目，是指国际收支中引起对外资产和负债水平发生变化的交易项目，包括资本转移、直接投资、证券投资、衍生产品及贷款等。

(4) Капитальные операции — это операции, вызывающие изменения в уровне внешних активов и обязательств в платежном балансе, включая переводы капитала, прямые инвестиции, портфельные инвестиции, производные инструменты и кредиты.

非金融机构经营结汇、售汇业务，应当由国务院外汇管理部门批准，具体管理办法由国务院外汇管理部门另行制定。

Нефинансовые организации, осуществляющие операции по покупке и продаже иностранной валюты, должны получить разрешение от Государственного валютного управления Государственного совета. Конкретные правила управления разрабатываются Государственным валютным управлением Государственного совета отдельно.

本条例自公布之日起施行。

Настоящее Положение вступает в силу со дня его опубликования.