KYB CHINA(2008年4月23日中华人民共和国国务院令第522号公布 根据2014年7月29日《国务院关于修改部分行政法规的决定》修订)
(Опубликовано Указом Государственного совета КНР № 522 от 23 апреля 2008 г., с изменениями в соответствии с Решением Государственного совета о внесении изменений в некоторые административные нормативные акты от 29 июля 2014 г.)
总则
Общие положения
为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)，制定本条例。
Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом КНР «О компаниях» (далее — «Закон о компаниях») и Законом КНР «О ценных бумагах» (далее — «Закон о ценных бумагах») в целях усиления надзора и управления компаниями по ценным бумагам, регулирования их деятельности, предотвращения рисков, защиты законных прав и интересов клиентов и общественных интересов, а также содействия здоровому развитию рынка ценных бумаг.
证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。
Компании по ценным бумагам обязаны соблюдать законы, административные нормативные акты и правила органа государственного регулирования рынка ценных бумаг, вести осмотрительную деятельность и исполнять обязательства добросовестности перед клиентами.
证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。
Акционеры и фактически контролирующие лица компании по ценным бумагам не вправе злоупотреблять своими правами, присваивать активы компании или клиентов, наносить ущерб законным правам и интересам компании или клиентов.
国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。
Государство поощряет компании по ценным бумагам при условии эффективного контроля рисков осуществлять в соответствии с законом инновации в способах ведения деятельности, инновации в бизнесе или продуктах, организационные инновации и инновации в механизмах стимулирования и сдерживания.
国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施，促进证券公司的创新活动规范、有序进行。
Орган государственного регулирования рынка ценных бумаг и соответствующие государственные органы обязаны принимать эффективные меры для содействия упорядоченному и стандартизированному проведению инновационной деятельности компаний по ценным бумагам.
证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售证券类金融产品。
Компании по ценным бумагам в соответствии с государственными нормами могут выпускать, торговать и продавать финансовые продукты, связанные с ценными бумагами.
国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。国务院证券监督管理机构的派出机构在国务院证券监督管理机构的授权范围内，履行对证券公司的监督管理职责。
Орган государственного регулирования рынка ценных бумаг осуществляет надзор и управление компаниями по ценным бумагам в соответствии с законом. Территориальные органы органа государственного регулирования рынка ценных бумаг в пределах предоставленных им полномочий осуществляют надзор и управление компаниями по ценным бумагам.
国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。
Орган государственного регулирования рынка ценных бумаг, Народный банк Китая и другие органы государственного финансового регулирования должны создать механизм обмена информацией для надзора за компаниями по ценным бумагам.
国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。
Государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг и местные народные правительства должны создать механизм обмена информацией о компаниях по ценным бумагам.
设立与变更
Создание и изменение
设立证券公司，应当具备《公司法》、《证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
Создание компании по ценным бумагам должно соответствовать условиям, установленным Законом о компаниях, Законом о ценных бумагах и настоящим Положением, и должно быть одобрено Государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.
证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
Акционеры компании по ценным бумагам должны вносить вклады в денежной форме или неденежным имуществом, необходимым для деятельности компании. Общая сумма неденежных вкладов акционеров компании по ценным бумагам не должна превышать 30% уставного капитала компании.
证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。
Вклады акционеров компании по ценным бумагам должны быть проверены и подтверждены аудиторской фирмой, имеющей квалификацию в области ценных бумаг и фьючерсов; неденежное имущество в составе вклада должно быть оценено организацией по оценке имущества, имеющей соответствующую квалификацию в области ценных бумаг.
在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受本条第一款规定的限制。
В процессе деятельности компании по ценным бумагам, если кредитор компании конвертирует свои долговые требования в акции компании, ограничения, установленные частью первой настоящей статьи, не применяются.
有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
Следующие организации или лица не могут стать акционерами, владеющими более 5% акций компании по ценным бумагам, или фактическими контролирующими лицами:
(一)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；
(1) лица, осужденные за умышленное преступление, если срок наказания истек менее 3 лет назад;
(二)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；
(2) чистые активы составляют менее 50% оплаченного уставного капитала, или условные обязательства достигают 50% чистых активов;
(三)不能清偿到期债务；
(3) неспособность погасить долги по наступлении срока платежа.
(四)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
(4) Иные обстоятельства, признанные Комиссией по регулированию рынка ценных бумаг Государственного совета.
证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。
Другие акционеры компании по ценным бумагам должны соответствовать соответствующим требованиям Комиссии по регулированию рынка ценных бумаг Государственного совета.
证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
Компания по ценным бумагам должна иметь не менее 3 руководителей высшего звена, которые занимали должности руководителей высшего звена в сфере ценных бумаг не менее 2 лет.
证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。
При создании компании по ценным бумагам сфера ее деятельности должна соответствовать ее финансовому состоянию, системе внутреннего контроля, системе соблюдения нормативных требований и кадровому обеспечению; в процессе деятельности компании по ее заявке Комиссия по регулированию рынка ценных бумаг Государственного совета может корректировать сферу ее деятельности в зависимости от ее финансового состояния, уровня внутреннего контроля, степени соблюдения нормативных требований, способности руководителей высшего звена к управлению бизнесом и количества профессионального персонала.
证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。
Увеличение уставного капитала компании по ценным бумагам, сопровождающееся существенным изменением структуры акционерного капитала, уменьшение уставного капитала, изменение сферы деятельности или важных положений устава, слияние, разделение, создание, приобретение или ликвидация внутренних филиалов, создание, приобретение или участие в капитале организаций по ценным бумагам за рубежом должны быть одобрены Комиссией по регулированию рынка ценных бумаг Государственного совета.
前款所称公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：
Под важными положениями устава, упомянутыми в предыдущем пункте, понимаются положения, определяющие следующие вопросы:
(一)证券公司的名称、住所；
(1) Наименование и место нахождения компании по ценным бумагам;
(二)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则；
(2) Организационная структура компании по ценным бумагам, порядок ее формирования, полномочия и правила ведения заседаний;
(三)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序；
(3) Типы, суммы и процедуры внутреннего утверждения внешних инвестиций и внешних гарантий компании по ценным бумагам;
(四)证券公司的解散事由与清算办法；
(4) Основания для ликвидации компании по ценным бумагам и порядок ликвидации.
(五)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。
(5) Иные вопросы, которые требуются уставомИнвестиционная компания в соответствии с требованиями Государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг.
本条第一款所称证券公司分支机构，是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。
ФилиалыИнвестиционная компания, упомянутые в пункте 1 настоящей статьи, означают не имеющие статуса юридического лица подразделенияИнвестиционная компания, такие как филиалы, осуществляющие операционную деятельность, и отделы по операциям с ценными бумагами.
任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：
Любое лицо или организация в следующих случаях должны заранее уведомитьИнвестиционная компания, аИнвестиционная компания сообщает Государственному органу по регулированию рынка ценных бумаг для получения одобрения:
(一)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；
(1) После подписки на акции или приобретения акцийИнвестиционная компания доля их владения достигает 5% от уставного капиталаИнвестиционная компания;
(二)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。
(2) Фактический контроль над 5% и более акцийИнвестиционная компания осуществляется путем владения акциями акционеровИнвестиционная компания или иными способами.
未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。证券公司的股东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决权。
Без одобрения Государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг никакое лицо или организация не могут поручать другим или принимать поручение от других на владение или управление акциямиИнвестиционная компания. АкционерыИнвестиционная компания не могут договариваться о реализации права голоса не пропорционально доле вклада в нарушение государственных положений.
证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。
При слиянии или разделенииИнвестиционная компания передача активов, затрагивающая права клиентов, должна быть оценена организацией по оценке имущества, имеющей соответствующую квалификацию в области ценных бумаг.
证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
При приостановке деятельности, роспуске или банкротствеИнвестиционная компания необходимо получить одобрение Государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, а также разместить клиентов и урегулировать незавершенные дела в соответствии с соответствующими положениями.
国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或者不予批准的书面决定：
Государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг должен рассмотреть следующие заявки и в течение следующих сроков принять письменное решение об одобрении или отказе:
(一)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月；
(1) Для заявки на созданиеИнвестиционная компания на территории Китая или создание, приобретение или участие в капитале организаций по операциям с ценными бумагами за рубежом — в течение 6 месяцев с даты принятия заявки.
(二)对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月；
(2) Для заявлений об увеличении уставного капитала с существенным изменением структуры акционеров, уменьшении уставного капитала, слиянии, разделении или проверке квалификации акционеров и фактических контролеров — 3 месяца с даты принятия заявления.
(三)对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日；
(3) Для заявлений об изменении сферы деятельности, важных положений устава или проверке квалификации высших руководителей — 45 рабочих дней с даты принятия заявления.
(四)对设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日；
(4) Для заявлений о создании, приобретении, ликвидации внутренних филиалов, а также о приостановлении деятельности, ликвидации или банкротстве — 30 рабочих дней с даты принятия заявления.
(五)对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。
(5) Для заявлений о проверке квалификации директоров и наблюдателей — 20 рабочих дней с даты принятия заявления.
国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑证券市场发展和公平竞争的需要。
Государственный орган по надзору за ценными бумагами при рассмотрении заявлений о создании ценных бумаг и их филиалов должен учитывать потребности развития рынка ценных бумаг и добросовестной конкуренции.
公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。
Орган регистрации компаний в соответствии с законами и административными правилами на основании разрешительного документа Государственного органа по надзору за ценными бумагами осуществляет регистрацию создания, изменения и ликвидации ценных бумаг и их внутренних филиалов.
证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。
После получения или обновления лицензии на ведение деятельности, выданной органом регистрации компаний, ценная бумага или ее внутренний филиал должны подать заявление в Государственный орган по надзору за ценными бумагами на получение или обновление лицензии на ведение деятельности с ценными бумагами. В лицензии на ведение деятельности с ценными бумагами должна быть указана сфера деятельности ценной бумаги или ее внутреннего филиала.
未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。
Без получения лицензии на ведение деятельности с ценными бумагами ценная бумага и ее внутренние филиалы не могут осуществлять деятельность с ценными бумагами.
证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
При прекращении всей деятельности с ценными бумагами, ликвидации, банкротстве или ликвидации внутренних филиалов ценная бумага должна опубликовать объявление в газетах, указанных Государственным органом по надзору за ценными бумагами, и в соответствии с правилами сдать лицензию на ведение деятельности с ценными бумагами в Государственный орган по надзору за ценными бумагами для аннулирования.
组织机构
Организационная структура
证券公司应当依照《公司法》、《证券法》和本条例的规定，建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权。
Компания по ценным бумагам должна создать надежную организационную структуру в соответствии с Законом о компаниях, Законом о ценных бумагах и настоящим Положением, четко определив полномочия органов, принимающих решения, исполнительных и надзорных органов.
证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。
Компания по ценным бумагам может назначать независимых директоров. Независимые директора компании по ценным бумагам не должны занимать должности за пределами совета директоров в данной компании и не должны иметь отношений с данной компанией, которые могут помешать им выносить независимые и объективные суждения.
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
Если компания по ценным бумагам осуществляет два или более из следующих видов деятельности: брокерские операции с ценными бумагами, управление активами, маржинальная торговля, андеррайтинг и спонсорство, ее совет директоров должен создать комитет по вознаграждениям и номинациям, комитет по аудиту и комитет по управлению рисками, которые осуществляют полномочия, предусмотренные уставом компании.
证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。
Если совет директоров компании по ценным бумагам создает комитет по вознаграждениям и номинациям и комитет по аудиту, руководитель комитета назначается из числа независимых директоров.
证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。
Компания по ценным бумагам назначает секретаря совета директоров, который отвечает за подготовку собраний акционеров и заседаний совета директоров, хранение документов и управление данными акционеров, а также предоставляет соответствующие материалы в соответствии с требованиями или по запросу Государственного органа по надзору за ценными бумагами, акционеров или других соответствующих организаций или лиц, а также занимается вопросами подачи информации или раскрытия информации. Секретарь совета директоров является старшим руководителем компании по ценным бумагам.
证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。
Если компания по ценным бумагам создает орган, осуществляющий полномочия по управлению деятельностью компании, в уставе компании должны быть четко указаны его название, состав, обязанности и правила процедуры. Члены этого органа являются старшими руководителями компании по ценным бумагам.
证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
Компания по ценным бумагам назначает руководителя по соблюдению нормативных требований, который проверяет, контролирует или инспектирует законность и соответствие нормативным требованиям управленческих действий компании. Руководитель по соблюдению нормативных требований является старшим руководителем компании по ценным бумагам, назначается советом директоров и должен быть утвержден Государственным органом по надзору за ценными бумагами. Руководитель по соблюдению нормативных требований не может одновременно занимать должность, связанную с управлением деятельностью компании.
合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。
Если руководитель по соблюдению нормативных требований обнаруживает незаконные или несоответствующие нормативным требованиям действия, он должен сообщить об этом органу, предусмотренному уставом компании, и одновременно сообщить об этом Государственному органу по надзору за ценными бумагам или соответствующей саморегулируемой организации в соответствии с правилами.
证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
Если компания по ценным бумагам увольняет руководителя по соблюдению нормативных требований, это должно быть сделано на законных основаниях, и в течение 3 рабочих дней с даты увольнения компания должна письменно сообщить Государственному органу по надзору за ценными бумагами факты и причины увольнения.
证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
Директора, наблюдатели и старшие руководители компании по ценным бумагам должны до назначения получить квалификацию, утвержденную Государственным органом по надзору за ценными бумагами.
证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任前款规定的职务；已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。
Компания по ценным бумагам не может нанимать или назначать лиц, не имеющих соответствующей квалификации, на должности, указанные в предыдущем пункте; если такое назначение уже произведено, соответствующее решение или постановление о назначении признается недействительным.
证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构；证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。
При увольнении законного представителя или старшего руководителя компании по ценным бумагам компания обязана провести аудит и в течение 2 месяцев с даты увольнения представить аудиторский отчет в Государственный орган по надзору за ценными бумагами; при увольнении законного представителя или основного руководителя по управлению деятельностью компания обязана привлечь аудиторскую фирму, имеющую соответствующую квалификацию в области ценных бумаг и фьючерсов, для проведения аудита.
前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。
Если аудиторский отчет, указанный в предыдущем пункте, не представлен в Государственный орган по надзору за ценными бумагами, уволенное лицо не может занимать должности в других компаниях по ценным бумагам.
第4章 业务规则与风险控制
Глава 4 Правила ведения деятельности и управления рисками
第一节 一般规定
Раздел 1 Общие положения
证券公司及其境内分支机构从事《证券法》第一百二十五条规定的证券业务，应当遵守《证券法》和本条例的规定。
Компании по ценным бумагам и их внутренние филиалы, осуществляющие виды деятельности с ценными бумагами, указанные в статье 125 Закона о ценных бумагах, обязаны соблюдать положения Закона о ценных бумагах и настоящего Положения.
证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准，不得经营未经批准的业务。
Деятельность, осуществляемая компанией по ценным бумагам и ее внутренними филиалами, должна быть одобрена Государственным органом по надзору за ценными бумагами; запрещается осуществлять деятельность, не получившую одобрения.
2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。
Если две или более компании по ценным бумагам находятся под контролем одного и того же лица, организации или имеют взаимные контрольные отношения, они не могут осуществлять одинаковые виды деятельности с ценными бумагами, за исключением случаев, предусмотренных Государственным органом по надзору за ценными бумагами.
证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。
Компании по ценным бумагам обязаны в соответствии с принципом осмотрительного ведения деятельности создать и усовершенствовать систему управления рисками и внутреннего контроля для предотвращения и контроля рисков.
证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
Компании по ценным бумагам обязаны осуществлять централизованное и единое управление филиалами; запрещается совместное или партнерское управление филиалами с другими лицами, а также передача филиалов в подряд, аренду или доверительное управление другим лицам.
证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。
Компания по ценным бумагам, уполномоченная депозитарием ценных бумаг, при открытии счета ценных бумаг для клиента должна проверять достоверность имени или наименования и личности, заявленных клиентом, в соответствии с правилами управления счетами ценных бумаг. Имя или наименование денежного счета и счета ценных бумаг, открытых для одного и того же клиента, должны совпадать.
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
Счет ценных бумаг, открытый компанией по ценным бумагам для клиента по управлению активами ценных бумаг, должен быть зарегистрирован в фондовой бирже в течение 3 торговых дней с даты открытия.
证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。
Компания по ценным бумагам не должна предоставлять денежные счета и счета ценных бумаг клиентов другим лицам для использования.
证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由中国证券业协会制定。
При осуществлении бизнеса по управлению активами ценных бумаг, маржинальной торговле и продаже финансовых продуктов, связанных с ценными бумагами, компания по ценным бумагам должна в соответствии с установленными процедурами узнавать личность клиента, его имущественное и доходное положение, опыт инвестирования в ценные бумаги и склонность к риску, а также фиксировать и хранить эту информацию в письменной и электронной форме. Компания по ценным бумагам должна рекомендовать подходящие продукты или услуги на основе полученной информации о клиенте. Конкретные правила устанавливаются Китайской ассоциацией ценных бумаг.
证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。
При заключении договоров на брокерское обслуживание, управление активами ценных бумаг, маржинальную торговлю и другие виды деятельности компания по ценным бумагам должна заранее назначить специальное лицо для разъяснения клиенту соответствующих правил и содержания договора, а также передать клиенту документ о раскрытии рисков для подписания. Обязательные условия договора и стандартная форма документа о раскрытии рисков устанавливаются Китайской ассоциацией ценных бумаг и представляются на регистрацию в орган надзора за ценными бумагами Государственного совета.
证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户。证券公司与客户对对账单送交时间或者方式另有约定的，从其约定。
При осуществлении бизнеса по управлению активами ценных бумаг и маржинальной торговле компания по ценным бумагам должна составлять выписки по счету в соответствии с правилами и ежемесячно отправлять их клиенту. Если компания по ценным бумагам и клиент договорились об ином времени или способе доставки выписки, применяется их соглашение.
证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
Компания по ценным бумагам должна создать систему запроса информации, чтобы гарантировать, что клиент может в любое время в рабочее время компании запросить записи о поручениях, записи о сделках, остатки ценных бумаг и денежных средств, а также информацию о фамилии, квалификационном сертификате и номере сертификата брокера по ценным бумагам сотрудников и брокеров компании.
客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉。证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉。国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉，采取相应措施。
Если клиент считает, что соответствующая информация не соответствует фактической ситуации, он может подать жалобу в компанию по ценным бумагам или в орган надзора за ценными бумагами Государственного совета. Компания по ценным бумагам должна назначить специальный отдел для обработки жалоб клиентов. Орган надзора за ценными бумагами Государственного совета должен принять соответствующие меры на основании жалобы клиента.
证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。
Компания по ценным бумагам не должна с нарушением правил поручать другим организациям или лицам привлечение клиентов, обслуживание клиентов и продажу продуктов.
证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。
При предоставлении инвестиционных рекомендаций клиенту компания по ценным бумагам не должна делать определенные суждения о росте или падении цен на ценные бумаги или рыночных тенденциях.
证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。
Инвестиционная компания и ее сотрудники не должны использовать предоставление инвестиционных консультаций клиентам для получения незаконной выгоды。
证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。
Инвестиционная компания должна создать и внедрить эффективную систему управления，Чтобы предотвратить прямое или под псевдонимом владение ее сотрудниками、Владение от имени других лиц、Купля-продажа акций，Принятие в дар акций от других лиц。
证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损。
Инвестиционная компания должна в соответствии с правилами формировать резерв на общие риски，Для покрытия операционных убытков。
第二节 证券经纪业务
Раздел 2 Брокерские операции с ценными бумагами
证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托；客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托。
Инвестиционная компания, осуществляющая брокерские операции с ценными бумагами，Должна проверять достаточность средств、И ценных бумаг на счетах клиентов。При недостаточности средств на денежном счете клиента，Не может принимать поручение на покупку；При недостаточности ценных бумаг на счете клиента，Не может принимать поручение на продажу。
证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。
Инвестиционная компания, осуществляющая брокерские операции с ценными бумагами，Может поручить лицам, не являющимся сотрудниками компании, в качестве брокеров，Для привлечения клиентов от их имени、И обслуживания клиентов и других видов деятельности。Брокер должен иметь квалификацию для работы с ценными бумагами。
证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督。
Инвестиционная компания должна заключить договор поручения с принятым брокером，Выдать сертификат брокера，Четко определить объем полномочий брокера，И контролировать профессиональную деятельность брокера。
证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。
Брокер должен осуществлять деятельность в пределах полномочий, предоставленных инвестиционной компанией，И предъявлять клиентам сертификат брокера。
证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。
Брокер должен соблюдать правила управления сотрудниками инвестиционной компании，За действия в пределах полномочий, предоставленных инвестиционной компанией，Инвестиционная компания несет соответствующую юридическую ответственность；За действия, выходящие за пределы полномочий，Брокер несет соответствующую юридическую ответственность。
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。
Брокер может принимать поручение только от одной инвестиционной компании，Для привлечения клиентов、И обслуживания клиентов и других видов деятельности。
证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。
Брокер не вправе совершать для клиента подписку на ценные бумаги, сделки и иные операции.
证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。
Взимая с клиента комиссию за сделки с ценными бумагами, компания по ценным бумагам должна соблюдать соответствующие государственные нормативы и размещать перечень и размеры комиссий на видном месте в операционном зале.
第三节 证券自营业务
Раздел 3. Собственные операции с ценными бумагами
证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券。
Компания по ценным бумагам, осуществляя собственные операции с ценными бумагами, ограничивается куплей-продажей акций, облигаций, варрантов, инвестиционных фондов ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законом, или иных ценных бумаг, признанных органом регулирования рынка ценных бумаг Государственного совета.
证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户。
Компания по ценным бумагам, осуществляя собственные операции с ценными бумагами, должна использовать именные счета для собственных операций.
证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
Счета для собственных операций компании по ценным бумагам должны быть зарегистрированы на фондовой бирже в течение 3 торговых дней с даты открытия.
证券公司从事证券自营业务，不得有下列行为：
Компания по ценным бумагам, осуществляя собственные операции с ценными бумагами, не вправе совершать следующие действия:
(一)违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；
(1) приобретать в нарушение установленных правил ценные бумаги, выпущенные контролирующим акционером данной компании или эмитентом, имеющим с данной компанией иные существенные отношения;
(二)违反规定委托他人代为买卖证券；
(2) поручать в нарушение установленных правил третьим лицам совершать сделки с ценными бумагами от своего имени;
(三)利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场；
(3) использовать инсайдерскую информацию для совершения сделок с ценными бумагами или манипулировать рынком ценных бумаг.
(四)法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。
(4) Иные действия, запрещенные законами, административными нормативными актами или органом по надзору за ценными бумагами Государственного совета.
证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定。
инвестиционная компания, осуществляющиесобственные операции (собственные операции с ценными бумагами), должны соблюдать установленные органом по надзору за ценными бумагами Государственного совета показатели риска, такие как соотношение общей стоимостисобственные ценных бумаг к чистому капиталу компании, соотношение стоимости владения одной ценной бумагой к чистому капиталу компании, соотношение количества владения одной ценной бумагой к общему объему выпуска этой ценной бумаги.
第四节 证券资产管理业务
Раздел 4: Управление активами клиентов в сфере ценных бумаг
证券公司可以依照《证券法》和本条例的规定，从事接受客户的委托、使用客户资产进行投资的证券资产管理业务。投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担，证券公司可以按照约定收取管理费用。
инвестиционная компания могут в соответствии с Законом о ценных бумагах и настоящим Положением осуществлять деятельность по управлению активами клиентов, принимая поручения клиентов и используя их активы для инвестиций. Доходы от инвестиций принадлежат клиентам, убытки несут клиенты, аинвестиционная компания могут взимать плату за управление в соответствии с договоренностью.
证券公司从事证券资产管理业务，应当与客户签订证券资产管理合同，约定投资范围、投资比例、管理期限及管理费用等事项。
инвестиционная компания, осуществляющие деятельность по управлению активами клиентов в сфере ценных бумаг, должны заключать с клиентами договоры управления активами, в которых определяются инвестиционный диапазон, инвестиционные пропорции, срок управления и плата за управление.
证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：
инвестиционная компания, осуществляющие деятельность по управлению активами клиентов в сфере ценных бумаг, не вправе совершать следующие действия:
(一)向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；
(1) Давать клиентам гарантии сохранности их основного капитала или получения минимального дохода;
(二)接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额；
(2) Принимать единичное поручение клиента со стоимостью активов ниже минимального лимита, установленного органом по надзору за ценными бумагами Государственного совета;
(三)使用客户资产进行不必要的证券交易；
(3) Использовать активы клиентов для совершения ненужных сделок с ценными бумагами;
(四)在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离；
(4) Осуществлять сделки между счетомсобственные и счетами управления активами клиентов или между различными счетами управления активами клиентов при отсутствии достаточных доказательств того, что эффективное разделение было обеспечено в соответствии с законом.
(五)法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。
(5) Иные действия, запрещенные законами, административными нормативными актами или органом по надзору за ценными бумагами Государственного совета.
证券公司使用多个客户的资产进行集合投资，应当符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的有关规定。
Если ценная бумажная компания использует активы нескольких клиентов для коллективного инвестирования, это должно соответствовать законам, административным нормативным актам и соответствующим положениям органа по надзору за ценными бумагами Государственного совета.
第五节 融资融券业务
Раздел 5 Маржинальная торговля
本条例所称融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
Под маржинальной торговлей в настоящем Положении понимается деятельность, при которой в ходе торгов ценными бумагами на фондовой бирже или в других утвержденных Государственным советом местах торговли ценными бумагами ценная бумажная компания предоставляет клиенту взаймы денежные средства для покупки ценных бумаг или ценные бумаги для продажи, а клиент вносит соответствующее обеспечение.
证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：
Ценная бумажная компания, осуществляющая маржинальную торговлю, должна соответствовать следующим условиям:
(一)证券公司治理结构健全，内部控制有效；
(1) Структура корпоративного управления ценной бумажной компании является надежной, внутренний контроль эффективен;
(二)风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；
(2) Показатели контроля рисков соответствуют требованиям, финансовое состояние и состояние соблюдения нормативных требований являются хорошими;
(三)有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；
(3) Наличие профессионального персонала, технических условий, денежных средств и ценных бумаг, необходимых для осуществления маржинальной торговли;
(四)有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；
(4) Наличие совершенной системы управления маржинальной торговлей и плана ее реализации;
(五)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
(5) Иные условия, установленные органом по надзору за ценными бумагами Государственного совета.
证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订融资融券合同，并按照国务院证券监督管理机构的规定，以证券公司的名义在证券登记结算机构开立客户证券担保账户，在指定商业银行开立客户资金担保账户。客户资金担保账户内的资金应当参照本条例第五十七条的规定进行管理。
Компания по ценным бумагам, осуществляющая деятельность по маржинальной торговле и торговле ценными бумагами взаймы, должна заключить с клиентом договор о маржинальной торговле и торговле ценными бумагами взаймы, а также в соответствии с положениями органа регулирования рынка ценных бумаг Государственного совета открыть от имени компании в депозитарно-клиринговой организации по ценным бумагам гарантийный счет клиента по ценным бумагам и в назначенном коммерческом банке открыть гарантийный счет клиента по денежным средствам. Средства на гарантийном счете клиента по денежным средствам должны управляться со ссылкой на положения статьи 57 настоящего Положения.
在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为每一客户单独开立授信账户。
На гарантийном счете клиента по ценным бумагам и гарантийном счете клиента по денежным средствам, открытых от имени компании по ценным бумагам, для каждого клиента должен быть отдельно открыт кредитный счет.
证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。
Компания по ценным бумагам, предоставляя клиенту денежные средства взаймы, должна использовать собственные средства или средства, привлеченные законным путем; предоставляя клиенту ценные бумаги взаймы, должна использовать собственные ценные бумаги или ценные бумаги, право распоряжения которыми получено законным путем.
证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。
При предоставлении клиенту маржинальной торговли или торговли ценными бумагами взаймы компания по ценным бумагам должна потребовать от клиента внесения обеспечения в определенной пропорции. Обеспечение может быть внесено ценными бумагами.
客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物，应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户。
Внесенное клиентом обеспечение, а также все ценные бумаги, приобретенные в результате маржинальной торговли и торговли ценными бумагами взаймы, и все средства, полученные от продажи ценных бумаг, являются предметом обеспечения для компании по ценным бумагам и должны быть зачислены на гарантийный счет клиента по ценным бумагам или гарантийный счет клиента по денежным средствам компании по ценным бумагам и записаны на кредитный счет данного клиента.
客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为信托财产。证券公司不得违背受托义务侵占客户担保账户内的证券或者资金。除本条例第五十四条规定的情形或者证券公司和客户依法另有约定的情形外，证券公司不得动用客户担保账户内的证券或者资金。
Ценные бумаги на гарантийном счете клиента по ценным бумагам и средства на гарантийном счете клиента по денежным средствам являются доверительной собственностью. Компания по ценным бумагам не должна нарушать доверительные обязательства и присваивать ценные бумаги или средства на гарантийном счете клиента. За исключением случаев, предусмотренных статьей 54 настоящего Положения, или случаев, когда компания по ценным бумагам и клиент договорились об ином в соответствии с законом, компания по ценным бумагам не имеет права использовать ценные бумаги или средства на гарантийном счете клиента.
证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例。当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额。客户未能按期交足差额，或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。
Компания по ценным бумагам должна ежедневно рассчитывать соотношение стоимости обеспечения клиента и его задолженности. Когда это соотношение падает ниже установленного минимального коэффициента поддержания обеспечения, компания по ценным бумагам должна уведомить клиента о необходимости внесения дополнительного обеспечения в установленный срок. Если клиент не вносит дополнительное обеспечение в срок или не погашает задолженность по маржинальной торговле и торговле ценными бумагами взаймы в срок, компания по ценным бумагам должна немедленно реализовать его обеспечение в соответствии с договоренностью.
客户依照本条例第五十二条第一款规定交存保证金的比例，由国务院证券监督管理机构授权的单位规定。
Пропорция обеспечения, вносимого клиентом в соответствии с пунктом 1 статьи 52 настоящего Положения, устанавливается органом, уполномоченным органом регулирования рынка ценных бумаг Государственного совета.
证券公司可以向客户融出的证券和融出资金可以买入证券的种类，可充抵保证金的有价证券的种类和折算率，融资融券的期限，最低维持担保比例和补交差额的期限，由证券交易所规定。
Виды ценных бумаг, которые компания по ценным бумагам может предоставлять клиенту взаймы, и виды ценных бумаг, которые могут быть приобретены на предоставленные взаймы средства, виды ценных бумаг, которые могут быть использованы в качестве обеспечения, и коэффициенты их зачета, сроки маржинальной торговли и торговли ценными бумагами взаймы, минимальный коэффициент поддержания обеспечения и сроки внесения дополнительного обеспечения устанавливаются фондовой биржей.
本条第一款、第二款规定由被授权单位或者证券交易所做出的相关规定，应当向国务院证券监督管理机构备案，且不得违反国家货币政策。
Соответствующие положения, установленные уполномоченным органом или фондовой биржей в соответствии с пунктами 1 и 2 настоящей статьи, должны быть представлены на регистрацию в орган регулирования рынка ценных бумаг Государственного совета и не должны противоречить государственной денежно-кредитной политике.
证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向证券金融公司借入。证券金融公司的设立和解散由国务院决定。
Если у компании по ценным бумагам недостаточно собственных средств или ценных бумаг для осуществления маржинальной торговли, она может занять их у компании по финансированию ценных бумаг. Создание и ликвидация компании по финансированию ценных бумаг определяется Государственным советом.
客户资产的保护
Защита клиентских активов
证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
При осуществлении брокерской деятельности по ценным бумагам расчетные средства клиентов компании по ценным бумагам должны храниться в уполномоченном коммерческом банке на отдельных счетах на имя каждого клиента.
指定商业银行应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同，约定客户的交易结算资金存取、划转、查询等事项，并按照证券交易净额结算、货银对付的要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。
Уполномоченный коммерческий банк должен заключить с компанией по ценным бумагам и ее клиентами договор хранения расчетных средств клиентов, в котором оговариваются вопросы внесения, перевода и запроса расчетных средств клиентов, а также открыть для компании по ценным бумагам сводный счет расчетных средств клиентов в соответствии с требованиями нетто-расчетов по сделкам с ценными бумагами и поставки против платежа.
客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。
Внесение и снятие расчетных средств клиентов должно осуществляться через уполномоченный коммерческий банк. Уполномоченный коммерческий банк должен гарантировать, что клиенты могут в любое время запросить остаток и изменения своих расчетных средств.
指定商业银行的名单，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构确定并公告。
Перечень уполномоченных коммерческих банков определяется и публикуется органом по надзору за ценными бумагами Государственного совета совместно с органом банковского надзора Государственного совета.
证券公司从事证券资产管理业务，应当将客户的委托资产交由本条例第五十七条第四款规定的指定商业银行或者国务院证券监督管理机构认可的其他资产托管机构托管。
При осуществлении деятельности по управлению активами ценных бумаг компания по ценным бумагам должна передать доверенные активы клиента на хранение уполномоченному коммерческому банку, указанному в части 4 статьи 57 настоящего Положения, или другому органу по хранению активов, признанному органом по надзору за ценными бумагами Государственного совета.
资产托管机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定和证券资产管理合同的约定，履行安全保管客户的委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。
Орган по хранению активов должен в соответствии с правилами органа по надзору за ценными бумагами Государственного совета и условиями договора управления активами ценных бумаг выполнять обязанности по безопасному хранению доверенных активов клиента, осуществлению платежных операций и контролю за инвестиционной деятельностью компании по ценным бумагам.
客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。
Расчетные средства клиентов и доверенные активы клиентов по управлению активами ценных бумаг принадлежат клиентам и должны быть независимыми и отдельно управляемыми от собственных активов компании по ценным бумагам, уполномоченного коммерческого банка и органа по хранению активов. Ни одно лицо или организация не может наложить арест, заморозить или принудительно взыскать расчетные средства клиентов или доверенные активы, за исключением случаев, связанных с долгами самого клиента или иных обстоятельств, предусмотренных законом.
除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：
За исключением следующих случаев, запрещается использовать расчетные средства клиентов или доверенные средства:
(一)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；
(1) Клиент осуществляет подписку на ценные бумаги, расчеты по сделкам с ценными бумагами или снятие средств;
(二)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；
(2) Клиент оплачивает комиссии, сборы или налоги, связанные со сделками с ценными бумагами;
(三)法律规定的其他情形。
(3) Иные случаи, предусмотренные законом.
证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。
Брокерская компания не вправе предоставлять займы или гарантии третьим лицам за счет активов клиентов брокерских услуг или клиентов управления активами. Ни одно лицо или организация не вправе принуждать, поручать, содействовать или принимать от брокерской компании предоставление займов или гарантий за счет активов клиентов брокерских услуг или клиентов управления активами.
指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。
Уполномоченные коммерческие банки, депозитарии активов и расчетные депозитарии ценных бумаг обязаны осуществлять надзор за использованием средств для расчетов по сделкам, доверительных средств, а также средств и ценных бумаг на гарантийных счетах клиентов, хранящихся в данных учреждениях, и регулярно представлять в Государственный комитет по надзору за рынком ценных бумаг (CSRC) соответствующие данные о хранении или использовании указанных средств и ценных бумаг.
指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构对超出本条例第五十三条、第五十四条、第六十条规定的范围，动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令，应当拒绝；发现客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用或者有其他异常情况的，应当立即向国务院证券监督管理机构报告，并抄报有关监督管理机构。
Уполномоченные коммерческие банки, депозитарии активов и расчетные депозитарии ценных бумаг обязаны отказывать в удовлетворении заявок или распоряжений на использование средств для расчетов по сделкам, доверительных средств, а также средств и ценных бумаг на гарантийных счетах клиентов, выходящих за пределы, установленные статьями 53, 54 и 60 настоящего Положения. В случае обнаружения незаконного использования или иных аномальных ситуаций с указанными средствами и ценными бумагами они обязаны немедленно сообщить об этом в CSRC и направить копию сообщения в соответствующие надзорные органы.
监督管理措施
Меры надзора и управления
证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
Брокерская компания обязана представлять в CSRC годовой отчет в течение 4 месяцев после окончания каждого финансового года, а месячный отчет — в течение 7 рабочих дней после окончания каждого месяца.
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
В случае наступления событий, которые влияют или могут повлиять на управление, финансовое состояние, показатели контроля рисков или безопасность активов клиентов брокерской компании, она обязана немедленно представить в CSRC внеочередной отчет с указанием причин события, текущего состояния, возможных последствий и принимаемых мер.
证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。
Финансовая отчетность, отчет о показателях контроля рисков и другие специальные отчеты, предусмотренные CSRC, в составе годового отчета брокерской компании подлежат аудиту аудиторской фирмой, имеющей соответствующую квалификацию в области ценных бумаг и фьючерсов. К годовому отчету брокерской компании должен прилагаться отчет аудиторской фирмы о внутреннем контроле.
证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。在证券公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。
Директора и старшие руководители компаний по ценным бумагам должны подписывать подтверждение годового отчета компании; основные руководители операционной деятельности и финансовые руководители должны подписывать подтверждение месячного отчета. Лица, подписывающие годовой и месячный отчеты компании по ценным бумагам, должны гарантировать, что содержание отчетов является правдивым, точным и полным; если они имеют возражения по содержанию отчета, они должны указать свое мнение и причины.
对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字。审核中发现问题的，国务院证券监督管理机构应当及时采取相应措施。
В отношении годовых и месячных отчетов, представленных компаниями по ценным бумагам, Государственная комиссия по регулированию рынка ценных бумаг должна назначить специальных лиц для проведения проверки и составить отчет о проверке. Проверяющие должны подписать отчет о проверке. Если в ходе проверки выявлены проблемы, Государственная комиссия по регулированию рынка ценных бумаг должна своевременно принять соответствующие меры.
国务院证券监督管理机构应当对有关机构报送的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的有关数据进行比对、核查，及时发现资金或者证券被违法动用的情况。
Государственная комиссия по регулированию рынка ценных бумаг должна проводить сверку и проверку данных о расчетных средствах клиентов, доверительных средствах, а также средствах и ценных бумагах на гарантийных счетах клиентов, представленных соответствующими организациями, чтобы своевременно выявлять случаи незаконного использования средств или ценных бумаг.
证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。
Компании по ценным бумагам должны в соответствии с законом публично раскрывать информацию о своем основном положении, участии и контроле, обязательствах и условных обязательствах, операционном и управленческом состоянии, финансовых доходах и расходах, вознаграждении старших руководителей и другую соответствующую информацию. Конкретные меры разрабатываются Государственной комиссией по регулированию рынка ценных бумаг.
国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：
Государственная комиссия по регулированию рынка ценных бумаг может потребовать от следующих лиц или организаций предоставить в установленный срок материалы и информацию, касающиеся операционного управления и финансового состояния компании по ценным бумагам:
(一)证券公司及其董事、监事、工作人员；
(1) Компания по ценным бумагам и ее директора, наблюдатели, сотрудники;
(二)证券公司的股东、实际控制人；
(2) Акционеры компании по ценным бумагам, фактические контролирующие лица;
(三)证券公司控股或者实际控制的企业；
(3) Предприятия, контролируемые или фактически контролируемые компанией по ценным бумагам;
(四)证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构；
(4) Банки, в которых открыты счета компании по ценным бумагам, назначенные коммерческие банки, организации по управлению активами, фондовые биржи, депозитарно-клиринговые организации;
(五)为证券公司提供服务的证券服务机构。
(5) Организации, предоставляющие услуги компании по ценным бумагам.
国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：
Государственный орган по надзору за ценными бумагами имеет право принимать следующие меры для проверки деловой деятельности, финансового состояния и управления компаний по ценным бумагам:
(一)询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明；
(1) опрашивать директоров, наблюдателей и сотрудников компании по ценным бумагам, требуя от них дать разъяснения по соответствующим вопросам проверки;
(二)进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；
(2) входить в служебные или рабочие помещения компании по ценным бумагам для проведения проверки;
(三)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；
(3) просматривать и копировать документы и материалы, связанные с вопросами проверки, а также опечатывать документы, материалы и электронные устройства, которые могут быть перемещены, скрыты или уничтожены;
(四)检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。
(4) проверять компьютерные информационные системы управления компании по ценным бумагам и копировать соответствующие данные.
国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况，经国务院证券监督管理机构负责人批准，可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。
Для выяснения деловой деятельности и финансового состояния компании по ценным бумагам государственный орган по надзору за ценными бумагами с разрешения руководителя этого органа может запрашивать банковские счета компании по ценным бумагам и предприятий, имеющих с ней контрольные или фактические отношения управления.
证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
Материалы и информация, раскрываемые, представляемые или предоставляемые компаниями по ценным бумагам, а также соответствующими лицами и организациями, должны быть правдивыми, точными и полными, без ложных записей, вводящих в заблуждение заявлений или существенных пропусков.
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：
Государственный орган по надзору за ценными бумагами в отношении компаний по ценным бумагам, имеющих несовершенную структуру управления, неполный внутренний контроль, хаотичное управление, ведущих внебалансовый учет или внебалансовую деятельность, отказывающихся выполнять решения надзорного органа, а также нарушающих законодательство, должен предписать им исправить ситуацию в установленный срок и может принять следующие меры:
(一)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告；
(1) предписать увеличить количество внутренних проверок соответствия и представить отчеты о проверках соответствия;
(二)对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责；
(2) вынести порицание компании по ценным бумагам и ее соответствующим директорам, наблюдателям, старшим менеджерам и руководителям внутренних филиалов.
(三)责令处分有关责任人员，并报告结果；
(3) предписание принять меры в отношении ответственных лиц и доложить о результатах;
(四)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；
(4) предписание заменить директоров, наблюдателей, высшее руководство или ограничить их права;
(五)对证券公司进行临时接管，并进行全面核查；
(5) осуществить временное управлениеИнвестиционная компания и провести всестороннюю проверку;
(六)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。
(6) предписать приостановить часть или все виды деятельностиИнвестиционная компания или его внутренних филиалов, а также ликвидировать внутренние филиалы в установленный срок.
证券公司被暂停业务、限期撤销境内分支机构的，应当按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
Если деятельностьИнвестиционная компания приостановлена или предписана ликвидация внутренних филиалов,Инвестиционная компания должен в соответствии с соответствующими положениями разместить клиентов и урегулировать незавершенные операции.
对证券公司的违法违规行为，合规负责人已经依法履行制止和报告职责的，免除责任。
Если ответственное лицо за соблюдение нормативных требований уже выполнило свои обязанности по предотвращению и сообщению о нарушениях, оно освобождается от ответственности.
任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
Если какое-либо лицо или организация без разрешения владеет или фактически контролирует 5% или более акцийИнвестиционная компания, Государственный орган по регулированию ценных бумаг должен предписать исправить ситуацию в установленный срок; до исправления соответствующие акции не имеют права голоса.
任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。
Если лицо, не имеющее квалификационного сертификата, фактически осуществляет полномочия директора, наблюдателя, высшего руководства или руководителя внутреннего филиалаИнвестиционная компания, Государственный орган по регулированию ценных бумаг должен предписать прекратить осуществление полномочий, опубликовать объявление и может применить меры по запрету на доступ к рынку ценных бумаг в соответствии с правилами.
证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告；证券公司未解除其职务的，国务院证券监督管理机构应当责令其解除。
Если директор, наблюдатель, высшее руководство или руководитель внутреннего филиалаИнвестиционная компания больше не соответствует квалификационным требованиям,Инвестиционная компания должен освободить его от должности и сообщить об этом Государственному органу по регулированию ценных бумаг; еслиИнвестиционная компания не освобождает его от должности, Государственный орган по регулированию ценных бумаг должен предписать освободить его.
证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起3个工作日内报国务院证券监督管理机构备案；解聘会计师事务所的，应当说明理由。
ЕслиИнвестиционная компания нанимает или увольняет аудиторскую фирму, он должен в течение 3 рабочих дней с даты принятия решения сообщить об этом в Государственный орган по регулированию ценных бумаг для регистрации; при увольнении аудиторской фирмы необходимо указать причины.
会计师事务所对证券公司或者其有关人员进行审计，可以查阅、复制与审计事项有关的客户信息或者证券公司的其他有关文件、资料，并可以调取证券公司计算机信息管理系统内的有关数据资料。
Аудиторская фирма, проводящая аудит компании по ценным бумагам или связанных с ней лиц, может просматривать и копировать информацию о клиентах или другие соответствующие документы и материалы, связанные с аудитом, а также получать доступ к соответствующим данным в компьютерной информационной системе компании по ценным бумагам.
会计师事务所应当对所知悉的信息保密。法律、行政法规另有规定的除外。
Аудиторская фирма обязана сохранять конфиденциальность полученной информации, за исключением случаев, предусмотренных законом или административными правилами.
证券交易所应当对证券公司证券自营账户和证券资产管理账户的交易行为进行实时监控；发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理，并向国务院证券监督管理机构报告。
Фондовая биржа должна осуществлять мониторинг в реальном времени торговых операций по собственным счетам компаний по ценным бумагам и счетам управления активами; при обнаружении аномалий должна своевременно принимать меры в соответствии с торговыми правилами и правилами управления членами, а также сообщать об этом органу регулирования ценных бумаг Государственного совета.
法律责任
Юридическая ответственность
证券公司有下列情形之一的，依照《证券法》第一百九十八条的规定处罚：
В случае наличия одного из следующих обстоятельств компания по ценным бумагам подлежит наказанию в соответствии со статьей 198 Закона о ценных бумагах:
(一)聘任不具有任职资格的人员担任境内分支机构的负责人；
(1) Назначение лица, не имеющего соответствующей квалификации, на должность руководителя внутреннего подразделения;
(二)未按照国务院证券监督管理机构依法做出的决定，解除不再具备任职资格条件的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人的职务。
(2) Невыполнение решения органа регулирования ценных бумаг Государственного совета об освобождении от должности директора, наблюдателя, старшего руководителя или руководителя внутреннего подразделения, утратившего квалификационные требования.
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。
Если компания по ценным бумагам, осуществляющая брокерские операции, принимает поручение на покупку при недостаточности средств клиента или поручение на продажу при недостаточности ценных бумаг клиента, она подлежит наказанию в соответствии со статьей 205 Закона о ценных бумагах.
证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照《证券法》第二百零八条的规定处罚。
Если компания по ценным бумагам предоставляет счета клиентов (денежные или ценных бумаг) для использования другими лицами, она подлежит наказанию в соответствии со статьей 208 Закона о ценных бумагах.
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚。
Если компания по ценным бумагам побуждает клиента совершать ненужные сделки с ценными бумагами или при осуществлении управления активами использует активы клиента для ненужных сделок, она подлежит наказанию в соответствии со статьей 210 Закона о ценных бумагах.
证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚。
Если компания по ценным бумагам или ее филиал на территории страны осуществляет деятельность за пределами утвержденной Государственным органом по надзору за ценными бумагами сферы，то наказание применяется в соответствии《с Законом о ценных бумагах》статьей 219。
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第二百二十条的规定处罚。
Если компания по ценным бумагам проводит сделки между собственным счетом и счетом управления активами или между разными счетами управления активами，и нет достаточных доказательств законной эффективной изоляции，то наказание применяется в соответствии《с Законом о ценных бумагах》то наказание применяется по статье 220。
证券公司违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：
Если компания по ценным бумагам нарушает положения настоящего Положения，в одном из следующих случаев，ей предписывается исправить нарушение，выносится предупреждение，конфискуется незаконный доход，и налагается штраф в размере от1кратного5до кратного размера незаконного дохода；при отсутствии незаконного дохода или его размере менее10десяти тысяч юаней，налагается штраф в размере от10десяти тысяч юаней30до тридцати тысяч юаней；при серьезных обстоятельствах，приостанавливается или аннулируется соответствующая лицензия на ведение деятельности с ценными бумагами。на непосредственно ответственных руководителей и других непосредственно ответственных лиц，выносится предупреждение，налагается штраф3десяти тысяч юаней10до тридцати тысяч юаней；при серьезных обстоятельствах，аннулируется квалификация на должность или квалификация на работу с ценными бумагами：
(一)违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动；
(1)нарушение правил путем поручения другим организациям или лицам привлекать клиентов、оказывать клиентские услуги или продавать продукты；
(二)向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断；
(2)предоставление клиентам инвестиционных рекомендаций，с определенными суждениями о росте или падении цен на ценные бумаги или рыночных тенденциях；
(三)违反规定委托他人代为买卖证券；
(3)нарушение правил путем поручения другим лицам совершать сделки с ценными бумагами；
(四)从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定；
(4)осуществление собственных операций с ценными бумагами、деятельности по управлению активами，с нарушением установленных диапазона или пропорций инвестиций；
(五)从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。
(5)осуществление деятельности по управлению активами，при стоимости единичного поручения по активам одного клиента ниже установленного минимума。
证券公司违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：
Если компания по ценным бумагам нарушает положения настоящего Положения，в одном из следующих случаев，ей предписывается исправить нарушение，выносится предупреждение，конфискуется незаконный доход，и налагается штраф в размере от1кратного5до кратного размера незаконного дохода；при отсутствии незаконного дохода или его размере менее3десяти тысяч юаней，налагается штраф в размере от3десяти тысяч юаней30до тридцати тысяч юаней。На непосредственно ответственных руководителей и других непосредственно ответственных лиц налагается отдельное или совместное предупреждение、3десяти тысяч юаней10до тридцати тысяч юаней；при серьезных обстоятельствах，аннулируется квалификация на должность или квалификация на работу с ценными бумагами：
(一)未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告；
(1)если не проведен аудит уходящего законного представителя или высшего руководителя，и не представлен аудиторский отчет；
(二)与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理；
(2) Совместное с другими лицами создание предприятий, совместное управление филиалами, а также передача филиалов в подряд, аренду или доверительное управление другим лицам;
(三)未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案；
(3) Непредставление в установленном порядке счетов по собственным операциям с ценными бумагами или счетов клиентов по управлению активами для регистрации в фондовой бирже;
(四)未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；
(4) Несоблюдение установленной процедуры выяснения личности клиента, его имущественного и доходного положения, опыта инвестирования в ценные бумаги и склонности к риску;
(五)推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；
(5) Рекомендация продуктов или услуг, не соответствующих известной информации о клиенте;
(六)未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险；
(6) Непоручение в установленном порядке специально назначенному лицу разъяснять клиенту соответствующие правила ведения бизнеса и содержание договора, а также нераскрытие в письменной форме инвестиционных рисков;
(七)未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款；
(7) Незаключение с клиентом договора на ведение бизнеса в установленном порядке или невключение в договор с клиентом обязательных условий, предусмотренных нормативными актами;
(八)未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度；
(8) Несоставление и непредоставление клиенту выписок по счету в установленном порядке, а также несоздание и неэффективное применение системы запросов информации;
(九)未按照规定指定专门部门处理客户投诉；
(9) Непоручение в установленном порядке специальному отделу обработки жалоб клиентов;
(十)未按照规定提取一般风险准备金；
(10) Несоздание резерва на общие риски в установленном порядке;
(十一)未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；
(11) Несоблюдение установленного порядка хранения и управления средствами клиентов для расчетов по сделкам, доверительными средствами, а также средствами и ценными бумагами на счетах обеспечения клиентов;
(十二)聘请、解聘会计师事务所，未按照规定向国务院证券监督管理机构备案，解聘会计师事务所未说明理由。
(12) Наем или увольнение аудиторской фирмы без уведомления Государственного комитета по ценным бумагам Китая (CSRC) в установленном порядке, а также увольнение аудиторской фирмы без объяснения причин.
证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
Если компания по ценным бумагам не открывает счета для клиентов в соответствии с правилами, она должна быть привлечена к ответственности и обязана исправить нарушение; в случае серьезных обстоятельств налагается штраф в размере от 200 000 до 500 000 юаней, а на непосредственно ответственных директоров, высших руководителей и других непосредственно ответственных лиц налагается штраф в размере от 10 000 до 50 000 юаней.
违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：
Нарушение настоящего Положения при наличии одного из следующих обстоятельств влечет за собой предупреждение, конфискацию незаконного дохода и штраф в размере от одного до пятикратного размера незаконного дохода; при отсутствии незаконного дохода или его сумме менее 100 000 юаней налагается штраф в размере от 100 000 до 600 000 юаней; в случае серьезных обстоятельств аннулируется соответствующая лицензия на осуществление деятельности. На непосредственно ответственных руководителей и других непосредственно ответственных лиц налагается предупреждение, аннулирование квалификации или лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, а также штраф в размере от 30 000 до 300 000 юаней:
(一)未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权；
(1) Без получения разрешения поручение другому лицу или принятие поручения от другого лица на владение или управление акциями компании по ценным бумагам, или подписка, приобретение или фактический контроль над акциями компании по ценным бумагам;
(二)证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保；
(2) Акционеры компании по ценным бумагам или фактический контролирующее лицо принуждают, указывают, помогают или принимают от компании по ценным бумагам предоставление финансирования или гарантий за счет активов клиентов брокерских услуг или клиентов по управлению активами;
(三)证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；
(3) Компания по ценным бумагам, депозитарий или расчетная организация по ценным бумагам в нарушение правил используют расчетные средства клиентов, доверительные средства и средства, ценные бумаги на счетах обеспечения клиентов;
(四)资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行；
(4) Депозитарий или расчетная организация по ценным бумагам соглашаются или исполняют заявки или инструкции на использование доверительных средств и средств, ценных бумаг на счетах обеспечения клиентов в нарушение правил;
(五)资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。
(5) Депозитарий или расчетная организация по ценным бумагам обнаруживают незаконное использование доверительных средств и средств, ценных бумаг на счетах обеспечения клиентов, но не сообщают об этом Государственному комитету по ценным бумагам Китая.
指定商业银行有下列情形之一的，由国务院证券监督管理机构责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款：
Если назначенный коммерческий банк имеет одно из следующих обстоятельств, Государственный комитет по ценным бумагам Китая обязывает его исправить нарушение, выносит предупреждение, конфискует незаконный доход и налагает штраф в размере от одного до пятикратного размера незаконного дохода; при отсутствии незаконного дохода или его сумме менее 100 000 юаней налагается штраф в размере от 100 000 до 600 000 юаней. На непосредственно ответственных руководителей и других непосредственно ответственных лиц налагается предупреждение и штраф в размере от 30 000 до 300 000 юаней:
(一)违反规定动用客户的交易结算资金；
(1) Нарушение правил использования расчетных средств клиентов;
(二)对违反规定动用客户的交易结算资金的申请、指令予以同意或者执行；
(2) одобрение или исполнение заявок или распоряжений на использование расчетных средств клиентов в нарушение установленных правил;
(三)发现客户的交易结算资金被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。
(3) обнаружение факта незаконного использования расчетных средств клиентов без уведомления об этом Государственного совета по ценным бумагам.
指定商业银行有前款规定的行为，情节严重的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构责令其暂停或者终止客户的交易结算资金存管业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，国务院证券监督管理机构可以建议国务院银行业监督管理机构依法处罚。
Если уполномоченный коммерческий банк совершает действия, указанные в предыдущем абзаце, и это носит серьезный характер, Государственный совет по ценным бумагам совместно с Государственным советом по банковскому надзору и регулированию вправе приостановить или прекратить его деятельность по хранению расчетных средств клиентов; в отношении непосредственно ответственных руководителей и других непосредственно ответственных лиц Государственный совет по ценным бумагам может рекомендовать Государственному совету по банковскому надзору и регулированию применить административные взыскания в соответствии с законом.
违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款：
За нарушение настоящего Положения в следующих случаях выносится предписание об устранении нарушения, выносится предупреждение и налагается штраф в размере от 30 000 до 200 000 юаней; в отношении непосредственно ответственных руководителей и других непосредственно ответственных лиц выносится предупреждение и может быть наложен штраф в размере до 30 000 юаней:
(一)证券公司未按照本条例第六十六条的规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
(1) компания по ценным бумагам не раскрывает информацию в соответствии со статьей 66 настоящего Положения, или раскрытая информация содержит ложные записи, вводящие в заблуждение заявления или существенные упущения;
(二)证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(2) предприятия, контролируемые или фактически контролируемые компанией по ценным бумагам, организации по управлению активами, организации по обслуживанию ценных бумаг не представляют или не предоставляют соответствующую информацию или материалы в Государственный совет по ценным бумагам в установленном порядке, или представленная или предоставленная информация или материалы содержат ложные записи, вводящие в заблуждение заявления или существенные упущения.
违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：
За нарушение настоящего Положения в следующих случаях выносится предписание об устранении нарушения, выносится предупреждение, конфискуется незаконный доход и налагается штраф в размере, равном сумме незаконного дохода; при отсутствии незаконного дохода или если незаконный доход составляет менее 30 000 юаней, налагается штраф в размере до 30 000 юаней; в случае серьезных обстоятельств аннулируется квалификация на занятие должности или квалификация на занятие профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг:
(一)合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为；
(1) лицо, ответственное за соблюдение нормативных требований, не сообщает о нарушениях законов или правил в Государственный совет по ценным бумагам или соответствующую саморегулируемую организацию в установленном порядке;
(二)证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书；
(2) брокер по ценным бумагам при осуществлении деятельности не предъявляет клиенту сертификат брокера по ценным бумагам;
(三)证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；
(3) брокер по ценным бумагам одновременно принимает поручения от нескольких компаний по ценным бумагам для осуществления деятельности по привлечению клиентов, обслуживанию клиентов и т.д.
(四)证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。
(4) Брокер по ценным бумагам принимает поручения клиентов и осуществляет от их имени подписку на ценные бумаги, сделки и другие операции.
证券公司违反规定收取费用的，由有关主管部门依法给予处罚。
Если компания по ценным бумагам взимает плату с нарушением установленных правил, соответствующий компетентный орган налагает на нее административное взыскание в соответствии с законом.
附则
Дополнительные положения
证券公司经营证券业务不符合本条例第二十六条第三款规定的，应当在国务院证券监督管理机构规定的期限内达到规定要求。
Если компания по ценным бумагам, осуществляющая деятельность с ценными бумагами, не соответствует требованиям, установленным в пункте 3 статьи 26 настоящего Положения, она должна привести свою деятельность в соответствие с установленными требованиями в срок, определенный органом по регулированию рынка ценных бумаг Государственного совета.
证券公司客户的交易结算资金存管方式不符合本条例第五十七条规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期调整。
Если способ хранения расчетных средств клиентов компании по ценным бумагам не соответствует требованиям статьи 57 настоящего Положения, орган по регулированию рынка ценных бумаг Государственного совета должен обязать ее скорректировать этот способ в установленный срок.
证券公司客户的交易结算资金存管方式，应当自本条例实施之日起1年内达到规定要求。
Способ хранения расчетных средств клиентов компании по ценным бумагам должен соответствовать установленным требованиям в течение одного года с даты вступления в силу настоящего Положения.
证券公司可以向股东或者其他单位借入偿还顺序在普通债务之后的债，具体管理办法由国务院证券监督管理机构制定。
Компания по ценным бумагам может привлекать заемные средства от акционеров или других организаций, которые погашаются после обычных долгов. Конкретные меры управления разрабатываются органом по регулированию рынка ценных бумаг Государственного совета.
外商投资证券公司的业务范围、境外股东的资格条件和出资比例，由国务院证券监督管理机构规定，报国务院批准。
Сфера деятельности компаний по ценным бумагам с иностранными инвестициями, квалификационные требования к иностранным акционерам и доля их вклада определяются органом по регулированию рынка ценных бумаг Государственного совета и утверждаются Государственным советом.
境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。具体办法由国务院证券监督管理机构制定，报国务院批准。
Иностранные организации, осуществляющие деятельность с ценными бумагами на территории Китая или учреждающие представительства, должны получить одобрение органа по регулированию рынка ценных бумаг Государственного совета. Конкретные меры разрабатываются органом по регулированию рынка ценных бумаг Государственного совета и утверждаются Государственным советом.
本条例所称证券登记结算机构，是指《证券法》第一百五十五条规定的证券登记结算机构。
Под депозитарием ценных бумаг в настоящем Положении понимается депозитарий ценных бумаг, указанный в статье 155 Закона о ценных бумагах.
本条例自2008年6月1日起施行。
Настоящее положение с2008года6месяца1вступает в силу с даты。