(2000年1月31日国务院批准 2000年4月4日中国证券监督管理委员会、财政部公布 根据2011年1月8日《国务院关于废止和修改部分行政法规的决定》第一次修订 根据2016年2月6日《国务院关于修改部分行政法规的决定》第二次修订)
(2000年1月31日国務院承認 2000年4月4日中国証券監督管理委員会、財政部公布 2011年1月8日『国務院による廃止及び一部改正に関する決定』により第一次改正 2016年2月6日『国務院による一部改正に関する決定』により第二次改正)
为保障证券交易系统的安全运转,妥善管理和使用证券交易所风险基金,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,制定本办法。
証券取引システムの安全な運営を保障し、証券取引所リスク基金を適切に管理及び使用するため、『中華人民共和国証券法』の関連規定に基づき、本办法を制定する。
本办法所称证券交易所风险基金(以下简称“本基金”)是指用于弥补证券交易所重大经济损失,防范与证券交易所业务活动有关的重大风险事故,以保证证券交易活动正常进行而设立的专项基金。
本办法において「証券取引所リスク基金」(以下「本基金」という)とは、証券取引所の重大な経済的損失を補填し、証券取引所の業務活動に関連する重大なリスク事故を防止し、証券取引活動の正常な進行を確保するために設けられた专项基金をいう。
本基金来源:
本基金の財源:
(一)按证券交易所收取交易经手费的20%提取,作为风险基金单独列账;
(一)証券取引所が徴収する取引手数料の20%をリスク基金として別途計上する。
(二)按证券交易所收取席位年费的10%提取,作为风险基金单独列账;
(二)証券取引所が徴収する席料年額の10%をリスク基金として別途計上する。
(三)按证券交易所收取会员费10%的比例一次性提取,作为风险基金单独列账;
(三)証券取引所が徴収する会員費の10%を一括でリスク基金として別途計上する。
(四)按本办法施行之日新股申购冻结资金利差账面余额的15%,一次性提取;
(四)本办法施行日における新規株式公開の申込凍結資金利子差額の帳簿残高の15%を一括で拠出する。
(五)对违规会员的罚款、罚息收入。
(五)違反会員に対する過料、延滞利息収入。
每一个财政年度终了,本基金净资产达到或超过10亿元后,下一年度不再根据本办法第三条第(一)、(二)项提取资金。
各会計年度末において、本基金の純資産が10億元以上に達した場合、翌年度は本办法第三条(一)、(二)項に基づく資金拠出を行わない。
每一个财政年度终了,本基金净资产不足10亿元,下一年度应按本办法第三条第(一)、(二)项规定继续提取资金。
各会計年度末において、本基金の純資産が10億元未満の場合、翌年度は本办法第三条(一)、(二)項の規定に従い引き続き資金を拠出する。
中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)会同财政部可以根据市场风险情况,适当调整本基金规模、资金提取和交纳方式、比例。
中国証券監督管理委員会(以下「証監会」という)は財政部と共同で、市場のリスク状況に応じて、本基金の規模、資金の拠出及び納付方法、比率を適宜調整することができる。
本基金由证券交易所理事会管理。理事会应当指定机构,负责本基金的日常管理和使用。
本基金は証券取引所の理事会が管理する。理事会は本基金の日常管理及び使用を担当する機関を指定しなければならない。
本基金应当以专户方式全部存入国有商业银行,存款利息全部转入基金专户。
本基金は専用口座で全て国有商業銀行に預け入れ、預金利息は全て基金専用口座に振り替える。
本基金资产与证券交易所资产分开列账。本基金应当下设分类账,分别记录按本办法第三条各项所形成的本基金资产、利息收入及对应的资产本息使用情况。
本基金の資産は証券取引所の資産と区分して計上する。本基金には分類帳を設け、本办法第三条各項により形成された本基金資産、利息収入及び対応する資産元利の使用状況をそれぞれ記録しなければならない。
本基金最低支付限额2000万元。
本基金の最低支払限度額は2000万元とする。
按本办法第三条第(四)项所提取的资金,应当在该条其他项资金支付完毕后才能动用。
本办法第三条第(四)項により拠出された資金は、同条その他の項の資金が支払い終わった後にのみ使用することができる。
证券交易所应当按照有关法律、法规的规定,建立和完善业务规则、内部管理制度及会员监管制度,最大限度地避免风险事故发生。
証券取引所は関連する法律、法規の規定に従い、業務規則、内部管理制度及び会員監督管理制度を確立・改善し、リスク事故の発生を最大限に回避しなければならない。
动用本基金后,证券交易所应当向有关责任方追偿,追偿款转入本基金;同时,应及时修订和完善业务规则、内部管理制度及会员监管制度。
本基金を使用した後、証券取引所は関連する責任者に対して求償し、求償金は本基金に組み入れる。同時に、業務規則、内部管理制度及び会員監督管理制度を速やかに改訂・改善しなければならない。
经证监会批准,本基金作相应变更、清算时,由证监会会同财政部另行决定本基金剩余资产中应当上交财政和退还有关出资人的比例和数额。
証監会の承認を得て、本基金の変更又は清算を行う場合、証監会は財政部と共同で、本基金の残余資産のうち国庫に納付すべき割合及び金額並びに関連出資者に返還すべき割合及び金額を別途決定する。
本基金的财务核算与管理办法由财政部制定。
本基金の財務会計及び管理方法は財政部が制定する。
本办法由证监会负责解释。
本办法は証監会が解釈を担当する。
本办法自颁布之日起施行。
本办法は公布の日から施行する。