KYB CHINA(2008年4月23日中华人民共和国国务院令第523号公布 根据2016年2月6日《国务院关于修改部分行政法规的决定》第一次修订 根据2023年7月20日《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定》第二次修订)
(صدرت بموجب الأمر رقم 523 الصادر عن مجلس الدولة لجمهورية الصين الشعبية في 23 أبريل 2008، وتم تعديلها لأول مرة وفقًا لقرار مجلس الدولة بتعديل بعض اللوائح الإدارية في 6 فبراير 2016، وتم تعديلها للمرة الثانية وفقًا لقرار مجلس الدولة بتعديل وإلغاء بعض اللوائح الإدارية في 20 يوليو 2023)
总 则
أحكام عامة
为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民共和国企业破产法》(以下简称《企业破产法》)，制定本条例。
تم وضع هذه اللائحة وفقًا لقانون الأوراق المالية لجمهورية الصين الشعبية (المشار إليه فيما يلي باسم "قانون الأوراق المالية") وقانون الإفلاس لجمهورية الصين الشعبية (المشار إليه فيما يلي باسم "قانون الإفلاس") بهدف السيطرة على مخاطر شركات الأوراق المالية وحلها، وحماية الحقوق والمصالح المشروعة للمستثمرين والمصلحة العامة، وضمان التطور الصحي لصناعة الأوراق المالية.
国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。
يقوم الجهاز التنظيمي للأوراق المالية التابع لمجلس الدولة، وفقًا للقانون، بتنظيم وتنسيق والإشراف على أعمال معالجة مخاطر شركات الأوراق المالية.
国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的协调配合与快速反应机制。
يجب على الجهاز التنظيمي للأوراق المالية التابع لمجلس الدولة، بالتعاون مع بنك الشعب الصيني، وإدارة المالية التابعة لمجلس الدولة، وإدارة الأمن العام التابعة لمجلس الدولة، والأجهزة التنظيمية المالية الأخرى التابعة لمجلس الدولة، وحكومات المقاطعات، إنشاء آلية تنسيق وتعاون واستجابة سريعة لمعالجة مخاطر شركات الأوراق المالية.
处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。
أثناء معالجة مخاطر شركات الأوراق المالية، يجب على الحكومات المحلية المعنية اتخاذ إجراءات فعالة للحفاظ على الاستقرار الاجتماعي.
处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。
أثناء معالجة مخاطر شركات الأوراق المالية، يجب ضمان السير الطبيعي لأعمال الوساطة في الأوراق المالية.
停业整顿、托管、接管、行政重组
إيقاف الأعمال التصحيحي، والوصاية، والاستلام، وإعادة التنظيم الإداري
国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。
إذا اكتشف الجهاز التنظيمي للأوراق المالية التابع لمجلس الدولة وجود مخاطر كبيرة محتملة في شركة أوراق مالية، فيمكنه إرسال فريق عمل ميداني لمراقبة المخاطر لإجراء تفتيش خاص على الشركة، ومراقبة أنشطة الإدارة والتشغيل مثل تحويل الأموال، والتصرف في الأصول، وتوزيع الموظفين، واستخدام الأختام، وإبرام العقود وتنفيذها، وإبلاغ الحكومات المحلية المعنية بالوضع في الوقت المناسب.
证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。
إذا كانت مؤشرات مراقبة المخاطر لشركة الأوراق المالية لا تتوافق مع الأحكام ذات الصلة، وفشلت في إكمال التصحيح خلال الفترة المحددة، فيمكن للجهاز التنظيمي للأوراق المالية التابع لمجلس الدولة أن يأمر الشركة بإيقاف جزء أو كل أعمالها لإجراء التصحيح. لا تتجاوز مدة إيقاف الأعمال التصحيحي 3 أشهر.
证券经纪业务被责令停业整顿的，证券公司在规定的期限内可以将其证券经纪业务委托给国务院证券监督管理机构认可的证券公司管理，或者将客户转移到其他证券公司。证券公司逾期未按照要求委托证券经纪业务或者未转移客户的，国务院证券监督管理机构应当将客户转移到其他证券公司。
إذا صدر أمر بإيقاف أعمال الوساطة في الأوراق المالية عن العمل مؤقتًا للتصحيح، يجوز لشركة الأوراق المالية خلال الفترة المحددة إسناد أعمال الوساطة الخاصة بها إلى شركة أوراق مالية معتمدة من قبل هيئة تنظيم الأوراق المالية الصينية، أو نقل العملاء إلى شركة أوراق مالية أخرى. إذا لم تقم الشركة بإسناد أعمال الوساطة أو نقل العملاء وفقًا للمتطلبات خلال المهلة، تقوم هيئة تنظيم الأوراق المالية الصينية بنقل العملاء إلى شركة أوراق مالية أخرى.
证券公司有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管：
يجوز لهيئة تنظيم الأوراق المالية الصينية فرض الوصاية على أعمال الوساطة في الأوراق المالية وغيرها من الأعمال المتعلقة بالعملاء لشركة الأوراق المالية في أي من الحالات التالية؛ وفي الحالات الخطيرة، يجوز لها استلام الشركة:
(一)治理混乱，管理失控；
(1) فوضى في الحوكمة وفقدان السيطرة على الإدارة؛
(二)挪用客户资产并且不能自行弥补；
(2) اختلاس أصول العملاء وعدم القدرة على تعويضها ذاتيًا؛
(三)在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大；
(3) حدوث تخلفات متكررة في تسوية معاملات الأوراق المالية أو تخلف بمبالغ كبيرة؛
(四)风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机；
(4) عدم استيفاء مؤشرات مراقبة المخاطر للمتطلبات، وحدوث أزمة مالية كبيرة؛
(五)其他可能影响证券公司持续经营的情形。
(5) حالات أخرى قد تؤثر على استمرارية عمل شركة الأوراق المالية.
国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，行使被托管证券公司的证券经纪等涉及客户的业务的经营管理权。
عندما تقرر هيئة تنظيم الأوراق المالية الصينية فرض الوصاية على أعمال الوساطة في الأوراق المالية وغيرها من الأعمال المتعلقة بالعملاء لشركة الأوراق المالية، يجب عليها اختيار شركات أوراق مالية أو مؤسسات مهنية أخرى وفقًا للإجراءات المحددة لتشكيل فريق وصاية، يتولى حقوق الإدارة والتشغيل لأعمال الوساطة في الأوراق المالية وغيرها من الأعمال المتعلقة بالعملاء للشركة الخاضعة للوصاية.
托管组自托管之日起履行下列职责：
يتولى فريق الوصاية منذ تاريخ بدء الوصاية المهام التالية:
(一)保障证券公司证券经纪业务正常合规运行，必要时依照规定垫付营运资金和客户的交易结算资金；
(1) ضمان التشغيل الطبيعي والقانوني لأعمال الوساطة في الأوراق المالية لشركة الأوراق المالية، ودفع رأس المال التشغيلي وأموال تسوية العملاء مقدمًا عند الضرورة وفقًا للوائح؛
(二)采取有效措施维护托管期间客户资产的安全；
(2) اتخاذ إجراءات فعالة للحفاظ على سلامة أصول العملاء خلال فترةالاستضافة؛
(三)核查证券公司存在的风险，及时向国务院证券监督管理机构报告业务运行中出现的紧急情况，并提出解决方案；
(3) التحقق من المخاطر الموجودة في شركة الأوراق المالية، وإبلاغ هيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة فوراً بأي حالات طارئة تنشأ أثناء العمليات، واقتراح حلول؛
(四)国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。
(4) أداء الواجبات الأخرى التي تطلبها هيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة.
托管期限一般不超过12个月。满12个月，确需继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限，但延长托管期限最长不得超过12个月。
مدةالاستضافة لا تتجاوز عموماً 12 شهراً. إذا انقضت 12 شهراً وكانت هناك حاجة حقيقية لتمديدالاستضافة، يجوز لهيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة أن تقرر تمديد فترةالاستضافة، على ألا يتجاوز التمديد 12 شهراً.
被托管证券公司应当承担托管费用和托管期间的营运费用。国务院证券监督管理机构应当对托管费用和托管期间的营运费用进行审核。
تتحمل شركة الأوراق المالية الخاضعة للالاستضافة رسومالاستضافة ونفقات التشغيل خلال فترةالاستضافة. تقوم هيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة بمراجعة رسومالاستضافة ونفقات التشغيل خلال فترةالاستضافة.
托管组不承担被托管证券公司的亏损。
لا يتحمل فريقالاستضافة خسائر شركة الأوراق المالية الخاضعة للالاستضافة.
国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，应当按照规定程序组织专业人员成立接管组，行使被接管证券公司的经营管理权，接管组负责人行使被接管证券公司法定代表人职权，被接管证券公司的股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责。
إذا قررت هيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة استلام إدارة شركة أوراق مالية، فيجب عليها، وفقاً للإجراءات المقررة، تنظيم متخصصين لتشكيل فريق استلام الإدارة، الذي يمارس سلطات الإدارة والتشغيل لشركة الأوراق المالية الخاضعة للاستلام، ويمارس رئيس فريق استلام الإدارة صلاحيات الممثل القانوني لشركة الأوراق المالية الخاضعة للاستلام، ويتوقف مجلس المساهمين أو الجمعية العامة ومجلس الإدارة ومجلس المراقبة والمدير العام ونائب المدير العام لشركة الأوراق المالية الخاضعة للاستلام عن أداء مهامهم.
接管组自接管之日起履行下列职责：
يتولى فريق استلام الإدارة منذ تاريخ الاستلام المهام التالية:
(一)接管证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料；
(1) استلام ممتلكات شركة الأوراق المالية وأختامها ودفاترها ومستنداتها وغيرها من المواد؛
(二)决定证券公司的管理事务；
(2) اتخاذ القرارات بشأن شؤون إدارة شركة الأوراق المالية؛
(三)保障证券公司证券经纪业务正常合规运行，完善内控制度；
(3) ضمان التشغيل الطبيعي والقانوني لأعمال الوساطة في الأوراق المالية للشركة، وتحسين نظام الرقابة الداخلية؛
(四)清查证券公司财产，依法保全、追收资产；
(4) تفتيش ممتلكات شركة الأوراق المالية، والحفاظ على الأصول واستردادها وفقًا للقانون؛
(五)控制证券公司风险，提出风险化解方案；
(5) السيطرة على مخاطر شركة الأوراق المالية، واقتراح خطط لمعالجة المخاطر؛
(六)核查证券公司有关人员的违法行为；
(6) التحقق من السلوكيات غير القانونية للأشخاص المعنيين في شركة الأوراق المالية؛
(七)国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。
(7) المهام الأخرى التي تطلبها هيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة.
接管期限一般不超过12个月。满12个月，确需继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长接管期限，但延长接管期限最长不得超过12个月。
مدة الإدارة المؤقتة لا تتجاوز عمومًا 12 شهرًا. إذا استمرت الحاجة بعد 12 شهرًا، يجوز لهيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة تمديد فترة الإدارة المؤقتة، على ألا تتجاوز فترة التمديد 12 شهرًا.
证券公司出现重大风险，但具备下列条件的，可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组：
إذا واجهت شركة الأوراق المالية مخاطر كبيرة، ولكنها تستوفي الشروط التالية، يجوز لهيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة إجراء إعادة تنظيم إداري لها:
(一)财务信息真实、完整；
(1) المعلومات المالية حقيقية وكاملة؛
(二)省级人民政府或者有关方面予以支持；
(2) دعم من حكومة المقاطعة أو الجهات المعنية؛
(三)整改措施具体，有可行的重组计划。
(3) إجراءات تصحيحية محددة وخطة إعادة تنظيم قابلة للتنفيذ.
被停业整顿、托管、接管的证券公司，具备前款规定条件的，也可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。
يجوز للهيئة التنظيمية للأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة إعادة التنظيم الإداري لشركات الأوراق المالية التي تخضع لتعليق الأعمال أو الوصاية أو الاستلام، إذا استوفت الشروط المنصوص عليها في الفقرة السابقة.
证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式。
يمكن أن تتخذ إعادة التنظيم الإداري لشركة الأوراق المالية شكل ضخ رأس المال، أو إعادة هيكلة الأسهم، أو إعادة هيكلة الديون، أو إعادة هيكلة الأصول، أو الاندماج، أو أي وسيلة أخرى.
行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，国务院证券监督管理机构可以决定延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。
مدة إعادة التنظيم الإداري لا تتجاوز عموماً 12 شهراً. إذا لم تكتمل إعادة التنظيم الإداري بعد 12 شهراً، يجوز للهيئة التنظيمية للأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة أن تقرر تمديد فترة إعادة التنظيم الإداري، على ألا يتجاوز التمديد 6 أشهر.
国务院证券监督管理机构对证券公司的行政重组进行协调和指导。
تقوم الهيئة التنظيمية للأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة بالتنسيق والإرشاد بشأن إعادة التنظيم الإداري لشركة الأوراق المالية.
国务院证券监督管理机构对证券公司做出责令停业整顿、托管、接管、行政重组的处置决定，应当予以公告，并将公告张贴于被处置证券公司的营业场所。
يجب على الهيئة التنظيمية للأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة الإعلان عن قرار المعالجة الصادر بحق شركة الأوراق المالية والذي يقضي بفرض تعليق الأعمال أو الوصاية أو الاستلام أو إعادة التنظيم الإداري، ويجب لصق الإعلان في مقر عمل شركة الأوراق المالية الخاضعة للمعالجة.
处置决定包括被处置证券公司的名称、处置措施、事由以及范围等有关事项。
يتضمن قرار المعالجة اسم شركة الأوراق المالية الخاضعة للمعالجة، وإجراءات المعالجة، والأسباب، والنطاق، وغيرها من الأمور ذات الصلة.
处置决定的公告日期为处置日，处置决定自公告之时生效。
تاريخ الإعلان عن قرار المعالجة هو تاريخ المعالجة، ويسري قرار المعالجة من وقت الإعلان.
证券公司被责令停业整顿、托管、接管、行政重组的，其债权债务关系不因处置决定而变化。
إذا صدر قرار بتعليق أعمال شركة الأوراق المالية أو وضعها تحت الوصاية أو الاستلام أو إعادة التنظيم الإداري، فإن علاقاتها الدائنة والمدينة لا تتغير بسبب قرار المعالجة.
证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内达到正常经营条件的，经国务院证券监督管理机构批准，可以恢复正常经营。
إذا استوفت شركة الأوراق المالية، بعد تعليق الأعمال أو الوصاية أو الاستلام أو إعادة التنظيم الإداري، شروط التشغيل العادي خلال الفترة المحددة، فيجوز لها، بعد موافقة الهيئة التنظيمية للأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة، استئناف التشغيل العادي.
证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可。
إذا لم تستوف شركة الأوراق المالية، بعد تعليق الأعمال أو الوصاية أو الاستلام أو إعادة التنظيم الإداري، شروط التشغيل العادي خلال الفترة المحددة، ولكنها قادرة على سداد الديون المستحقة، تقوم الهيئة التنظيمية للأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة بإلغاء ترخيص أعمال الأوراق المالية الخاص بها وفقاً للقانون.
被撤销证券业务许可的证券公司应当停止经营证券业务，按照客户自愿的原则将客户安置到其他证券公司，安置过程中相关各方应当采取必要措施保证客户证券交易的正常进行。
يجب على شركة الأوراق المالية التي أُلغي ترخيص أعمالها أن تتوقف عن مزاولة أعمال الأوراق المالية، وأن تنقل عملاءها إلى شركات أوراق مالية أخرى وفقًا لمبدأ الطوعية للعملاء، ويجب على جميع الأطراف المعنية أثناء عملية النقل اتخاذ التدابير اللازمة لضمان سير معاملات الأوراق المالية للعملاء بشكل طبيعي.
被撤销证券业务许可的证券公司有未安置客户等情形的，国务院证券监督管理机构可以比照本条例第三章的规定，成立行政清理组，清理账户、安置客户、转让证券类资产。
إذا كانت شركة الأوراق المالية التي أُلغي ترخيص أعمالها لديها عملاء لم يتم نقلهم أو حالات أخرى، يجوز للجهة التنظيمية للأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة، بالقياس على أحكام الفصل الثالث من هذه اللائحة، تشكيل مجموعة تصفية إدارية لتصفية الحسابات ونقل العملاء ونقل أصول الأوراق المالية.
撤 销
الإلغاء
证券公司同时有下列情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司：
إذا كانت شركة الأوراق المالية تستوفي الشروط التالية في نفس الوقت، يجوز للجهة التنظيمية للأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة إلغاء الشركة مباشرة:
(一)违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险；
(1) مخالفة خطيرة بشكل خاص في ممارسة الأعمال، مع وجود مخاطر تشغيلية كبيرة؛
(二)不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力；
(2) عدم القدرة على سداد الديون المستحقة، مع عدم كفاية الأصول لتغطية جميع الديون أو نقص واضح في القدرة على السداد؛
(三)需要动用证券投资者保护基金。
(3) الحاجة إلى استخدام صندوق حماية مستثمري الأوراق المالية.
证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，并且有本条例第十九条第(二)项或者第(三)项规定情形的，国务院证券监督管理机构应当撤销该证券公司。
إذا كانت شركة الأوراق المالية بعد إيقاف التشغيل للتصحيح، أو الوصاية، أو الاستلام، أو إعادة التنظيم الإداري خلال الفترة المحددة لا تزال غير قادرة على تحقيق ظروف التشغيل العادية، وكانت لديها الحالة المنصوص عليها في الفقرة (2) أو (3) من المادة 19 من هذه اللائحة، فيجب على الجهة التنظيمية للأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة إلغاء شركة الأوراق المالية.
国务院证券监督管理机构撤销证券公司，应当做出撤销决定，并按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立行政清理组，对该证券公司进行行政清理。
عند إلغاء شركة الأوراق المالية من قبل الجهة التنظيمية للأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة، يجب إصدار قرار الإلغاء، ووفقًا للإجراءات المقررة، اختيار مؤسسات مهنية مثل مكاتب المحاماة وشركات المحاسبة لتشكيل مجموعة تصفية إدارية للقيام بالتصفية الإدارية لشركة الأوراق المالية.
撤销决定应当予以公告，撤销决定的公告日期为处置日，撤销决定自公告之时生效。
يجب الإعلان عن قرار الإلغاء، ويكون تاريخ الإعلان عن قرار الإلغاء هو تاريخ بدء المعالجة، ويسري قرار الإلغاء من لحظة الإعلان.
本条例施行前，国务院证券监督管理机构已经对证券公司进行行政清理的，行政清理的公告日期为处置日。
قبل تطبيق هذه اللائحة، إذا كانت هيئة تنظيم الأوراق المالية الصينية قد بدأت بالفعل التصفية الإدارية لشركة أوراق مالية، فإن تاريخ الإعلان عن التصفية يعتبر تاريخ بدء المعالجة.
行政清理期间，行政清理组负责人行使被撤销证券公司法定代表人职权。
خلال فترة التصفية الإدارية، يمارس رئيس فريق التصفية صلاحيات الممثل القانوني لشركة الأوراق المالية التي تم إلغاء ترخيصها.
行政清理组履行下列职责：
يتولى فريق التصفية المهام التالية:
(一)管理证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料；
(1) إدارة ممتلكات شركة الأوراق المالية، وأختامها، ودفاترها، ومستنداتها، وغيرها من المواد؛
(二)清理账户，核实资产负债有关情况，对符合国家规定的债权进行登记；
(2) تسوية الحسابات، والتحقق من الأصول والخصوم ذات الصلة، وتسجيل الديون التي تتوافق مع اللوائح الوطنية؛
(三)协助甄别确认、收购符合国家规定的债权；
(3) المساعدة في تحديد والتحقق من وشراء الديون التي تتوافق مع اللوائح الوطنية؛
(四)协助证券投资者保护基金管理机构弥补客户的交易结算资金；
(4) المساعدة في تعويض أموال تسوية معاملات العملاء من قبل مؤسسة حماية مستثمري الأوراق المالية؛
(五)按照客户自愿的原则安置客户；
(5) إعادة توطين العملاء وفقًا لمبدأ الطوعية؛
(六)转让证券类资产；
(6) نقل أصول الأوراق المالية؛
(七)国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。
(7) المهام الأخرى التي تطلبها هيئة تنظيم الأوراق المالية الصينية.
前款所称证券类资产，是指证券公司为维持证券经纪业务正常进行所必需的计算机信息管理系统、交易系统、通信网络系统、交易席位等资产。
يقصد بأصول فئة الأوراق المالية الواردة في الفقرة السابقة الأصول اللازمة للحفاظ على سير أعمال الوساطة في الأوراق المالية بشكل طبيعي، مثل أنظمة إدارة المعلومات الحاسوبية، وأنظمة التداول، وأنظمة شبكات الاتصالات، ومنصات التداول وغيرها.
被撤销证券公司的股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责。
يتوقف مجلس المساهمين أو الجمعية العامة، ومجلس الإدارة، ومجلس المراقبة، وكذلك المدير العام ونائب المدير العام لشركة الأوراق المالية الملغاة عن أداء مهامهم.
行政清理期间，被撤销证券公司的股东不得自行组织清算，不得参与行政清理工作。
خلال فترة التصفية الإدارية، لا يجوز لمساهمي شركة الأوراق المالية الملغاة تنظيم التصفية بأنفسهم، ولا المشاركة في أعمال التصفية الإدارية.
行政清理期间，被撤销证券公司的证券经纪等涉及客户的业务，由国务院证券监督管理机构按照规定程序选择证券公司等专业机构进行托管。
خلال فترة التصفية الإدارية، يتم إيداع أعمال الوساطة في الأوراق المالية وغيرها من الأعمال المتعلقة بالعملاء لشركة الأوراق المالية الملغاة لدى شركات الأوراق المالية أو مؤسسات مهنية أخرى تختارها هيئة تنظيم الأوراق المالية وفقًا للإجراءات المقررة.
证券公司设立或者实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，经国务院证券监督管理机构审查批准，纳入行政清理范围。
إذا كانت الشركات المرتبطة التي أنشأتها شركة الأوراق المالية أو تسيطر عليها فعليًا مختلطة مع شركة الأوراق المالية الملغاة من حيث الأصول أو الموظفين أو الشؤون المالية أو الأعمال، يجوز بعد موافقة هيئة تنظيم الأوراق المالية إدراجها في نطاق التصفية الإدارية.
证券公司的债权债务关系不因其被撤销而变化。
لا تتغير علاقات حقوق والتزامات شركة الأوراق المالية بسبب إلغائها.
自证券公司被撤销之日起，证券公司的债务停止计算利息。
اعتبارًا من تاريخ إلغاء شركة الأوراق المالية، يتوقف احتساب الفوائد على ديون شركة الأوراق المالية.
行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，并报国务院证券监督管理机构认定。
يجب أن تخضع نتائج تصفية حسابات شركة الأوراق المالية الملغاة من قبل فريق التصفية الإدارية لتدقيق من قبل مكتب محاسبة مؤهل لمزاولة أعمال المحاسبة المتعلقة بالأوراق المالية والعقود الآجلة، وتقديمها إلى هيئة تنظيم الأوراق المالية للاعتماد.
行政清理组根据经国务院证券监督管理机构认定的账户清理结果，向证券投资者保护基金管理机构申请弥补客户的交易结算资金的资金。
يقدم فريق التصفية الإدارية، بناءً على نتائج تصفية الحسابات المعتمدة من هيئة تنظيم الأوراق المالية، طلبًا إلى مؤسسة إدارة صندوق حماية مستثمري الأوراق المالية لتعويض الأموال اللازمة لتغطية أموال تسوية معاملات العملاء.
行政清理组应当自成立之日起10日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。
يجب على فريق التصفية الإدارية، خلال 10 أيام من تاريخ تأسيسه، الإعلان عن الأمور المتعلقة بتسجيل الدائنين.
符合国家有关规定的债权人应当自公告之日起90日内，持相关证明材料向行政清理组申报债权，行政清理组按照规定登记。无正当理由逾期申报的，不予登记。
يجب على الدائنين المؤهلين وفقًا للوائح الوطنية ذات الصلة تقديم مطالباتهم إلى فريق التصفية الإدارية خلال 90 يومًا من تاريخ الإعلان، مع تقديم المستندات الداعمة، ويقوم فريق التصفية الإدارية بتسجيلها وفقًا للوائح. لا يتم تسجيل المطالبات المقدمة بعد الموعد النهائي دون سبب وجيه.
已登记债权经甄别确认符合国家收购规定的，行政清理组应当及时按照国家有关规定申请收购资金并协助收购；经甄别确认不符合国家收购规定的，行政清理组应当告知申报的债权人。
بالنسبة للمطالبات المسجلة التي تم التحقق منها وتتوافق مع لوائح الاستحواذ الوطنية، يجب على فريق التصفية الإدارية التقدم بطلب للحصول على أموال الاستحواذ والمساعدة في الاستحواذ في الوقت المناسب وفقًا للوائح الوطنية ذات الصلة؛ بالنسبة للمطالبات التي تم التحقق منها ولا تتوافق مع لوائح الاستحواذ الوطنية، يجب على فريق التصفية الإدارية إبلاغ الدائن المقدم للمطالبة.
行政清理组应当在具备证券业务经营资格的机构中，采用招标、公开询价等公开方式转让证券类资产。证券类资产转让方案应当报国务院证券监督管理机构批准。
يجب على فريق التصفية الإدارية نقل أصول الأوراق المالية بطرق علنية مثل المناقصات أو الاستفسار عن الأسعار العلنية، من خلال المؤسسات المؤهلة لممارسة أعمال الأوراق المالية. يجب أن تتم الموافقة على خطة نقل أصول الأوراق المالية من قبل الجهة التنظيمية للأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة.
行政清理组不得转让证券类资产以外的资产，但经国务院证券监督管理机构批准，易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益的其他情形除外。
لا يجوز لفريق التصفية الإدارية نقل الأصول غير أصول الأوراق المالية، إلا في الحالات التي توافق عليها الجهة التنظيمية للأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة، مثل الأصول المعرضة للانخفاض السريع والتي قد تتعرض لخسائر، أو الحالات الأخرى التي تحمي مصالح العملاء والدائنين.
行政清理组不得对债务进行个别清偿，但为保护客户和债权人利益的下列情形除外：
لا يجوز لفريق التصفية الإدارية سداد الديون بشكل فردي، باستثناء الحالات التالية التي تحمي مصالح العملاء والدائنين:
(一)因行政清理组请求对方当事人履行双方均未履行完毕的合同所产生的债务；
(1) الديون الناشئة عن طلب فريق التصفية الإدارية من الطرف المقابل تنفيذ عقود لم يتم الوفاء بها من كلا الطرفين؛
(二)为维持业务正常进行而应当支付的职工劳动报酬和社会保险费用等正常支出；
(2) النفقات العادية مثل أجور العمل ورسوم التأمين الاجتماعي التي يجب دفعها للحفاظ على سير العمل الطبيعي؛
(三)行政清理组履行职责所产生的其他费用。
(3) النفقات الأخرى الناشئة عن أداء فريق التصفية الإدارية لواجباته.
为保护债权人利益，经国务院证券监督管理机构批准，行政清理组可以向人民法院申请对处置前被采取查封、扣押、冻结等强制措施的证券类资产以及其他资产进行变现处置，变现后的资金应当予以冻结。
لحماية مصالح الدائنين، وبموافقة الجهة التنظيمية للأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة، يجوز لفريق التصفية الإدارية التقدم إلى المحكمة الشعبية لطلب التصرف في أصول الأوراق المالية والأصول الأخرى التي كانت خاضعة لإجراءات الحجز أو التجميد أو التجميد قبل التصفية، ويجب تجميد الأموال الناتجة عن التصرف.
行政清理费用经国务院证券监督管理机构审核后，从被处置证券公司财产中随时清偿。
يتم سداد رسوم التصفية الإدارية في أي وقت من ممتلكات شركة الأوراق المالية الخاضعة للتصفية، بعد مراجعتها من قبل الجهة التنظيمية للأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة.
前款所称行政清理费用，是指行政清理组管理、转让证券公司财产所需的费用，行政清理组履行职务和聘用专业机构的费用等。
يقصد بتكاليف التصفية الإدارية الواردة في الفقرة السابقة التكاليف اللازمة لإدارة ونقل ممتلكات شركة الأوراق المالية من قبل فريق التصفية الإدارية، وتكاليف أداء مهام الفريق وتعيين المؤسسات المهنية وغيرها.
行政清理期限一般不超过12个月。满12个月，行政清理未完成的，国务院证券监督管理机构可以决定延长行政清理期限，但延长行政清理期限最长不得超过12个月。
لا تتجاوز مدة التصفية الإدارية عموماً 12 شهراً. إذا لم تكتمل التصفية الإدارية بعد 12 شهراً، يجوز لهيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة أن تقرر تمديد مدة التصفية الإدارية، على ألا يتجاوز التمديد 12 شهراً كحد أقصى.
行政清理期间，被处置证券公司免缴行政性收费和增值税、营业税等行政法规规定的税收。
خلال فترة التصفية الإدارية، تُعفى شركة الأوراق المالية الخاضعة للمعالجة من الرسوم الإدارية والضرائب المنصوص عليها في اللوائح الإدارية مثل ضريبة القيمة المضافة وضريبة الأعمال.
证券公司被国务院证券监督管理机构依法责令关闭，需要进行行政清理的，比照本章的有关规定执行。
إذا أمرت هيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة بإغلاق شركة أوراق مالية وفقاً للقانون وتطلبت تصفية إدارية، يُطبق حكم هذه المادة بالقياس.
破产清算和重整
التصفية في حالة الإفلاس وإعادة التنظيم
证券公司被依法撤销、关闭时，有《企业破产法》第二条规定情形的，行政清理工作完成后，国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的有关规定，可以向人民法院申请对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。
عند إلغاء ترخيص شركة أوراق مالية أو إغلاقها وفقاً للقانون، وتوافر الحالات المنصوص عليها في المادة 2 من قانون الإفلاس للمؤسسات، بعد اكتمال أعمال التصفية الإدارية، يجوز لهيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة أو فريق التصفية الإدارية المكلف من قبلها، وفقاً لأحكام قانون الإفلاس للمؤسسات، أن يطلب من المحكمة الشعبية بدء التصفية في حالة الإفلاس لشركة الأوراق المالية الملغاة أو المغلقة.
证券公司有《企业破产法》第二条规定情形的，国务院证券监督管理机构可以直接向人民法院申请对该证券公司进行重整。
إذا توافرت في شركة الأوراق المالية الحالات المنصوص عليها في المادة 2 من قانون الإفلاس للمؤسسات، يجوز لهيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة أن تطلب مباشرة من المحكمة الشعبية إعادة تنظيم تلك الشركة.
证券公司或者其债权人依照《企业破产法》的有关规定，可以向人民法院提出对证券公司进行破产清算或者重整的申请，但应当依照《证券法》第一百二十二条的规定报经国务院证券监督管理机构批准。
يجوز لشركة الأوراق المالية أو دائنيها، وفقاً لأحكام قانون الإفلاس للمؤسسات، أن يقدموا إلى المحكمة الشعبية طلباً لبدء التصفية في حالة الإفلاس أو إعادة التنظيم لشركة الأوراق المالية، ولكن يجب أن يحصلوا على موافقة هيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة وفقاً لأحكام المادة 122 من قانون الأوراق المالية.
对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算前撤销其证券业务许可。证券公司应当依照本条例第十八条的规定停止经营证券业务，安置客户。
بالنسبة لشركات الأوراق المالية التي لا تحتاج إلى استخدام صندوق حماية مستثمري الأوراق المالية، يجب على هيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة إلغاء ترخيص أعمال الأوراق المالية الخاص بها قبل الموافقة على التصفية في حالة الإفلاس. ويجب على الشركة التوقف عن مزاولة أعمال الأوراق المالية وترتيب أوضاع العملاء وفقاً لأحكام المادة 18 من هذه اللائحة.
对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照本条例第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理。
بالنسبة لشركات الأوراق المالية التي تحتاج إلى استخدام صندوق حماية مستثمري الأوراق المالية، لا توافق هيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة على طلب التصفية في حالة الإفلاس المقدم من الشركة أو دائنيها، وتقوم بإلغاء ترخيص الشركة وفقاً لأحكام الفصل الثالث من هذه اللائحة والبدء في التصفية الإدارية.
人民法院裁定受理证券公司重整或者破产清算申请的，国务院证券监督管理机构可以向人民法院推荐管理人人选。
إذا قبلت محكمة الشعب طلب إعادة التنظيم أو التصفية في حالة الإفلاس لشركة أوراق مالية، يجوز لهيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة أن توصي المحكمة بمرشح لإدارة الإفلاس.
证券公司进行破产清算的，行政清理时已登记的不符合国家收购规定的债权，管理人可以直接予以登记。
عند تصفية شركة أوراق مالية في حالة الإفلاس، يجوز للإدارة أن تسجل مباشرة الديون التي تم تسجيلها خلال التصفية الإدارية والتي لا تستوفي شروط الاستحواذ الوطني.
人民法院裁定证券公司重整的，证券公司或者管理人应当同时向债权人会议、国务院证券监督管理机构和人民法院提交重整计划草案。
إذا قررت محكمة الشعب إعادة تنظيم شركة أوراق مالية، يجب على الشركة أو إدارة الإفلاس تقديم مشروع خطة إعادة التنظيم إلى اجتماع الدائنين وهيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة ومحكمة الشعب في وقت واحد.
自债权人会议各表决组通过重整计划草案之日起10日内，证券公司或者管理人应当向人民法院提出批准重整计划的申请。重整计划涉及《证券法》第一百二十二条规定相关事项的，证券公司或者管理人应当同时向国务院证券监督管理机构提出批准相关事项的申请，国务院证券监督管理机构应当自收到申请之日起15日内做出批准或者不予批准的决定。
خلال 10 أيام من تاريخ موافقة كل مجموعة تصويت في اجتماع الدائنين على مشروع خطة إعادة التنظيم، يجب على شركة الأوراق المالية أو إدارة الإفلاس تقديم طلب إلى محكمة الشعب للموافقة على خطة إعادة التنظيم. إذا تضمنت خطة إعادة التنظيم مسائل تتعلق بالمادة 122 من قانون الأوراق المالية، يجب على الشركة أو الإدارة تقديم طلب في نفس الوقت إلى هيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة للموافقة على المسائل ذات الصلة، ويجب على الهيئة إصدار قرار بالموافقة أو الرفض خلال 15 يومًا من تاريخ استلام الطلب.
债权人会议部分表决组未通过重整计划草案，但重整计划草案符合《企业破产法》第八十七条第二款规定条件的，证券公司或者管理人可以申请人民法院批准重整计划草案。重整计划草案涉及《证券法》第一百二十二条规定相关事项的，证券公司或者管理人应当同时向国务院证券监督管理机构提出批准相关事项的申请，国务院证券监督管理机构应当自收到申请之日起15日内做出批准或者不予批准的决定。
إذا لم توافق بعض مجموعات التصويت في اجتماع الدائنين على مشروع خطة إعادة التنظيم، ولكن المشروع يستوفي الشروط المنصوص عليها في الفقرة 2 من المادة 87 من قانون إفلاس المؤسسات، يجوز لشركة الأوراق المالية أو إدارة الإفلاس أن تطلب من محكمة الشعب الموافقة على مشروع خطة إعادة التنظيم. إذا تضمن المشروع مسائل تتعلق بالمادة 122 من قانون الأوراق المالية، يجب على الشركة أو الإدارة تقديم طلب في نفس الوقت إلى هيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة للموافقة على المسائل ذات الصلة، ويجب على الهيئة إصدار قرار بالموافقة أو الرفض خلال 15 يومًا من تاريخ استلام الطلب.
经批准的重整计划由证券公司执行，管理人负责监督。监督期届满，管理人应当向人民法院和国务院证券监督管理机构提交监督报告。
يتم تنفيذ خطة إعادة التنظيم المعتمدة من قبل شركة الأوراق المالية، وتقوم إدارة الإفلاس بالإشراف. عند انتهاء فترة الإشراف، يجب على إدارة الإفلاس تقديم تقرير إشراف إلى محكمة الشعب وهيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة.
重整计划的相关事项未获国务院证券监督管理机构批准，或者重整计划未获人民法院批准的，人民法院裁定终止重整程序，并宣告证券公司破产。
إذا لم تحصل المسائل ذات الصلة في خطة إعادة التنظيم على موافقة هيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة، أو لم تحصل خطة إعادة التنظيم على موافقة محكمة الشعب، تقرر محكمة الشعب إنهاء إجراءات إعادة التنظيم وتعلن إفلاس شركة الأوراق المالية.
重整程序终止，人民法院宣告证券公司破产的，国务院证券监督管理机构应当对证券公司做出撤销决定，人民法院依照《企业破产法》的规定组织破产清算。涉及税收事项，依照《企业破产法》和《中华人民共和国税收征收管理法》的规定执行。
عند إنهاء إجراءات إعادة التنظيم وإعلان محكمة الشعب إفلاس شركة الأوراق المالية، يجب على هيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة إصدار قرار بإلغاء الشركة، وتقوم محكمة الشعب بتنظيم التصفية في حالة الإفلاس وفقًا لأحكام قانون إفلاس المؤسسات. فيما يتعلق بالمسائل الضريبية، يتم تنفيذها وفقًا لأحكام قانون إفلاس المؤسسات وقانون إدارة تحصيل الضرائب لجمهورية الصين الشعبية.
人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构比照本条例第三章的规定成立行政清理组，负责清理账户，协助甄别确认、收购符合国家规定的债权，协助证券投资者保护基金管理机构弥补客户的交易结算资金，转让证券类资产等。
إذا رأت محكمة الشعب أنه يجب إجراء تصفية إدارية لشركة الأوراق المالية، تقوم هيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة، بالقياس على أحكام الفصل الثالث من هذه اللائحة، بتشكيل فريق تصفية إدارية مسؤول عن تسوية الحسابات، والمساعدة في تحديد والتحقق من الديون التي تستوفي شروط الاستحواذ الوطني والاستحواذ عليها، ومساعدة مؤسسة إدارة صندوق حماية مستثمري الأوراق المالية في تعويض أموال تسوية المعاملات الخاصة بالعملاء، ونقل أصول فئة الأوراق المالية، وما إلى ذلك.
监督协调
التنسيق الإشرافي
国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中，履行下列职责：
تتولى هيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة، في عملية معالجة مخاطر شركات الأوراق المالية، المهام التالية:
(一)制订证券公司风险处置方案并组织实施；
(1) وضع وتنفيذ خطط معالجة مخاطر شركات الأوراق المالية.
(二)派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导；
(2) إرسال فرق العمل الميدانية لمعالجة المخاطر للإشراف والتوجيه على الشركة المعالجة، ومجموعة الحفظ، ومجموعة الاستلام، وفريق التصفية الإدارية، والإدارة، وغيرها من المؤسسات والأفراد المشاركين في معالجة المخاطر.
(三)协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行；
(3) التنسيق مع بورصة الأوراق المالية، وشركة تسوية الأوراق المالية، ومؤسسة إدارة صندوق حماية مستثمري الأوراق المالية لضمان سير أعمال الوساطة في الأوراق المالية للشركة المعالجة بشكل طبيعي.
(四)对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚；
(4) فتح تحقيق في المخالفات القانونية لشركات الأوراق المالية وفرض العقوبات.
(五)及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件；
(5) إبلاغ أجهزة الأمن العام وغيرها في الوقت المناسب عن الحالات المشتبه في ارتكابها جرائم جنائية، وتحويل القضايا المشتبه في ارتكابها جرائم وفقًا للأحكام ذات الصلة.
(六)向有关地方人民政府通报证券公司风险状况以及影响社会稳定的情况；
(6) إبلاغ الحكومات المحلية المعنية بحالة مخاطر شركات الأوراق المالية وتأثيرها على الاستقرار الاجتماعي.
(七)法律、行政法规要求履行的其他职责。
(7) المهام الأخرى التي تتطلبها القوانين واللوائح الإدارية.
处置证券公司风险过程中，发现涉嫌犯罪的案件，属公安机关管辖的，应当由国务院公安部门统一组织依法查处。有关地方人民政府应当予以支持和配合。
أثناء معالجة مخاطر شركات الأوراق المالية، إذا تم اكتشاف قضايا مشتبه في ارتكابها جرائم جنائية تقع ضمن اختصاص أجهزة الأمن العام، فيجب أن تتولى إدارة الأمن العام التابعة لمجلس الدولة تنظيم التحقيق والملاحقة القانونية بشكل موحد. وعلى الحكومات المحلية المعنية تقديم الدعم والتعاون.
风险处置现场工作组、行政清理组和管理人需要从公安机关扣押资料中查询、复制与其工作有关资料的，公安机关应当支持和配合。证券公司进入破产程序的，公安机关应当依法将冻结的涉案资产移送给受理破产案件的人民法院，并留存必需的相关证据材料。
إذا احتاجت فرق العمل الميدانية لمعالجة المخاطر، وفريق التصفية الإدارية، والإدارة إلى الاستعلام عن أو نسخ المواد ذات الصلة من المواد المحتجزة من قبل أجهزة الأمن العام، فيجب على أجهزة الأمن العام تقديم الدعم والتعاون. إذا دخلت شركة الأوراق المالية في إجراءات الإفلاس، فيجب على أجهزة الأمن العام تحويل الأصول المجمدة المتعلقة بالقضية إلى محكمة الشعب التي تنظر قضية الإفلاس وفقًا للقانون، والاحتفاظ بالمواد الإثباتية اللازمة.
国务院证券监督管理机构依照本条例第二章、第三章对证券公司进行处置的，可以向人民法院提出申请中止以该证券公司以及其分支机构为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。
يجوز لهيئة تنظيم الأوراق المالية، عند معالجة شركة أوراق مالية بموجب الفصلين 2 و3 من هذه اللائحة، أن تطلب من محكمة الشعب تعليق الإجراءات المدنية أو التنفيذية التي تكون فيها الشركة أو فروعها مدعى عليها أو طرفاً ثالثاً أو محكوماً عليها.
证券公司设立或者实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被处置证券公司混合的，国务院证券监督管理机构可以向人民法院提出申请中止以该关联公司为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。
إذا كانت الشركات التابعة التي تسيطر عليها الشركة أو تديرها فعلياً مختلطة الأصول أو الموظفين أو الشؤون المالية أو الأعمال مع الشركة قيد المعالجة، يجوز لهيئة تنظيم الأوراق المالية أن تطلب من محكمة الشعب تعليق الإجراءات المدنية أو التنفيذية التي تكون فيها تلك الشركة التابعة مدعى عليها أو طرفاً ثالثاً أو محكوماً عليها.
采取前两款规定措施期间，除本条例第三十一条规定的情形外，不得对被处置证券公司债务进行个别清偿。
خلال فترة تطبيق الإجراءين المذكورين في الفقرتين السابقتين، لا يجوز السداد الفردي لديون الشركة قيد المعالجة، باستثناء الحالات المنصوص عليها في المادة 31 من هذه اللائحة.
被处置证券公司或者其关联客户可能转移、隐匿违法资金、证券，或者证券公司违反本条例规定可能对债务进行个别清偿的，国务院证券监督管理机构可以禁止相关资金账户、证券账户的资金和证券转出。
إذا كانت الشركة قيد المعالجة أو عملاؤها المرتبطون قد ينقلون أو يخفون أموالاً أو أوراق مالية غير قانونية، أو إذا كانت الشركة قد تسدد ديوناً فردية بالمخالفة لهذه اللائحة، يجوز لهيئة تنظيم الأوراق المالية حظر تحويل الأموال والأوراق المالية من حسابات الأموال والأوراق المالية ذات الصلة.
被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府，应当按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护社会稳定的预案，排查、预防和化解不稳定因素，维护被处置证券公司正常的营业秩序。
على الحكومة الشعبية المحلية في مكان وجود الشركة قيد المعالجة وفروعها، وفقاً للوائح الوطنية ذات الصلة، التعاون في أعمال معالجة مخاطر الشركة، ووضع خطط للحفاظ على الاستقرار الاجتماعي، وتحديد ومنع وحل عوامل عدم الاستقرار، والحفاظ على النظام التشغيلي العادي للشركة قيد المعالجة.
被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府，应当组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认。
على الحكومة الشعبية المحلية في مكان وجود الشركة قيد المعالجة وفروعها، تنظيم موظفين من الوحدات ذات الصلة لتشكيل فريق تحديد والتحقق من الديون الشخصية، والتحقق من الديون الشخصية المسجلة وفقاً للوائح الوطنية.
证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金。
على مؤسسة إدارة صندوق حماية مستثمري الأوراق المالية، وفقاً للوائح الوطنية، شراء الديون وتعويض أموال تسوية معاملات العملاء.
证券投资者保护基金管理机构可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查。
يجوز لمؤسسة إدارة صندوق حماية مستثمري الأوراق المالية فحص استخدام صندوق حماية مستثمري الأوراق المالية.
被处置证券公司的股东、实际控制人、债权人以及与被处置证券公司有关的机构和人员，应当配合证券公司风险处置工作。
على المساهمين والمسيطرين الفعليين والدائنين للشركة قيد المعالجة، والأطراف والموظفين المرتبطين بالشركة، التعاون في أعمال معالجة مخاطر الشركة.
被处置证券公司的董事、监事、高级管理人员以及其他有关人员应当妥善保管其使用和管理的证券公司财产、印章和账簿、文书等资料以及其他物品，按照要求向托管组、接管组、行政清理组或者管理人移交，并配合风险处置现场工作组、托管组、接管组、行政清理组的调查工作。
على أعضاء مجلس الإدارة ومجلس المراقبة وكبار المديرين وغيرهم من الموظفين المعنيين في الشركة قيد المعالجة، الحفاظ على ممتلكات الشركة وأختامها ودفاترها ومستنداتها وغيرها من العناصر التي يستخدمونها ويديرونها، وتسليمها إلى فريق الوصاية أو فريق الاستلام أو فريق التصفية الإدارية أو المدير حسب المتطلبات، والتعاون في أعمال التحقيق لفريق معالجة المخاطر الميداني وفريق الوصاية وفريق الاستلام وفريق التصفية الإدارية.
托管组、接管组、行政清理组以及被责令停业整顿、托管和行政重组的证券公司，应当按照规定向国务院证券监督管理机构报告工作情况。
يجب على فريق الإدارة المؤقتة وفريق الاستلام وفريق التصفية الإدارية وشركات الأوراق المالية التي صدر أمر بإيقافها عن العمل للتصحيح أو وضعها تحت الإدارة المؤقتة أو إعادة التنظيم الإداري، أن تقدم تقارير عن سير العمل إلى لجنة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة وفقًا للأحكام.
托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员应当勤勉尽责，忠实履行职责。
يجب على فريق الإدارة المؤقتة وفريق الاستلام وفريق التصفية الإدارية وموظفيهم أن يكونوا مجتهدين ويؤدوا واجباتهم بأمانة.
被处置证券公司的股东以及债权人有证据证明托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员未依法履行职责的，可以向国务院证券监督管理机构投诉。经调查核实，由国务院证券监督管理机构责令托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员改正或者对其予以更换。
إذا كان لدى المساهمين أو الدائنين لشركة الأوراق المالية الخاضعة للمعالجة أدلة على أن فريق الإدارة المؤقتة أو فريق الاستلام أو فريق التصفية الإدارية أو موظفيهم لم يؤدوا واجباتهم وفقًا للقانون، فيمكنهم تقديم شكوى إلى لجنة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة. بعد التحقق، تأمر لجنة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة فريق الإدارة المؤقتة أو فريق الاستلام أو فريق التصفية الإدارية أو موظفيهم بتصحيح الأمر أو استبدالهم.
有下列情形之一的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作：
يُحظر على أي من الجهات أو الأشخاص التالية مشاركتهم في أعمال معالجة مخاطر شركات الأوراق المالية:
(一)曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉；
(1) من سبق أن تعرض لعقوبة جنائية أو يشتبه في ارتكابه جريمة ويخضع حاليًا للتحقيق أو المقاضاة؛
(二)涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年；
(2) من يشتبه في ارتكابه مخالفة خطيرة ويخضع حاليًا للتحقيق من قبل إدارة إدارية، أو من سبق أن تعرض لعقوبة إدارية بسبب مخالفة خطيرة ولم تمضِ 3 سنوات على ذلك؛
(三)仍处于证券市场禁入期；
(3) من لا يزال في فترة حظر دخول سوق الأوراق المالية؛
(四)内部控制薄弱、存在重大风险隐患；
(4) من يعاني من ضعف في الرقابة الداخلية أو لديه مخاطر كبيرة كامنة؛
(五)与被处置证券公司处置事项有利害关系；
(5) من له مصلحة في مسائل معالجة شركة الأوراق المالية الخاضعة للمعالجة؛
(六)国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形。
(6) أي حالات أخرى ترى لجنة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة أنها غير مناسبة للمشاركة في أعمال معالجة مخاطر شركات الأوراق المالية.
法律责任
المسؤولية القانونية
证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任，情节严重的，可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。
إذا كان مديرو أو مشرفو أو كبار المسؤولين في شركة الأوراق المالية مسؤولين بشكل رئيسي عن معالجة الشركة، وفي الحالات الجسيمة، يجوز فرض إجراء حظر دخول سوق الأوراق المالية عليهم وفقًا للوائح.
被处置证券公司的董事、监事、高级管理人员等有关人员有下列情形之一的，处以其年收入1倍以上2倍以下的罚款；情节严重的，处以其年收入2倍以上5倍以下的罚款，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施：
في حالة وجود أي من الحالات التالية للمديرين أو المشرفين أو كبار المسؤولين في شركة الأوراق المالية الخاضعة للمعالجة، يتم فرض غرامة تتراوح بين ضعف و5 أضعاف دخلهم السنوي؛ وفي الحالات الجسيمة، يتم فرض غرامة تتراوح بين ضعفين و5 أضعاف دخلهم السنوي، ويمكن فرض إجراء حظر دخول سوق الأوراق المالية وفقًا للوائح:
(一)拒绝配合现场工作组、托管组、接管组、行政清理组依法履行职责；
(1) رفض التعاون مع فريق العمل الميداني أو فريق الوصاية أو فريق الاستلام أو فريق التصفية الإدارية في أداء واجباتهم القانونية؛
(二)拒绝向托管组、接管组、行政清理组移交财产、印章或者账簿、文书等资料；
(2) رفض تسليم الممتلكات أو الأختام أو الدفاتر أو المستندات وغيرها من المواد إلى فريق الوصاية أو فريق الاستلام أو فريق التصفية الإدارية؛
(三)隐匿、销毁、伪造有关资料，或者故意提供虚假情况；
(3) إخفاء أو إتلاف أو تزوير المواد ذات الصلة، أو تقديم معلومات كاذبة عن عمد؛
(四)隐匿财产，擅自转移、转让财产；
(4) إخفاء الممتلكات أو نقلها أو التصرف فيها دون إذن؛
(五)妨碍证券公司正常经营管理秩序和业务运行，诱发不稳定因素；
(5) عرقلة النظام الإداري والتشغيلي العادي لشركة الأوراق المالية، مما يؤدي إلى عدم الاستقرار؛
(六)妨碍处置证券公司风险工作正常进行的其他情形。
(6) حالات أخرى تعيق السير الطبيعي لأعمال معالجة مخاطر شركة الأوراق المالية.
证券公司控股股东或者实际控制人指使董事、监事、高级管理人员有前款规定的违法行为的，对控股股东、实际控制人依照前款规定从重处罚。
إذا قام المساهم المسيطر أو المسيطر الفعلي لشركة الأوراق المالية بتوجيه المديرين أو المشرفين أو كبار المسؤولين لارتكاب أي من المخالفات المذكورة في الفقرة السابقة، يتم فرض عقوبة أشد على المساهم المسيطر أو المسيطر الفعلي وفقًا للفقرة السابقة.
附 则
أحكام ختامية
证券公司因分立、合并或者出现公司章程规定的解散事由需要解散的，应当向国务院证券监督管理机构提出解散申请，并附解散理由和转让证券类资产、了结证券业务、安置客户等方案，经国务院证券监督管理机构批准后依法解散并清算，清算过程接受国务院证券监督管理机构的监督。
إذا كانت شركة الأوراق المالية بحاجة إلى الحل بسبب الانقسام أو الاندماج أو حدوث سبب للحل منصوص عليه في النظام الأساسي للشركة، فيجب عليها تقديم طلب حل إلى هيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة، مع إرفاق أسباب الحل وخطة نقل أصول الأوراق المالية، وإنهاء أعمال الأوراق المالية، وتوطين العملاء، وما إلى ذلك. بعد موافقة هيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة، يتم حلها وتصفيتها وفقًا للقانون، وتخضع عملية التصفية لإشراف هيئة تنظيم الأوراق المالية التابعة لمجلس الدولة.
期货公司风险处置参照本条例的规定执行。
تطبق أحكام هذه اللائحة عند معالجة مخاطر شركات العقود الآجلة.
本条例自公布之日起施行。
تُنفذ هذه اللائحة اعتبارًا من تاريخ نشرها.