Правила управления фьючерсными сделками

(2007年3月6日中华人民共和国国务院令第489号公布　根据2012年10月24日《国务院关于修改〈期货交易管理条例〉的决定》第一次修订　根据2013年7月18日《国务院关于废止和修改部分行政法规的决定》第二次修订　根据2016年2月6日《国务院关于修改部分行政法规的决定》第三次修订　根据2017年3月1日《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定》第四次修订)

(Опубликовано Указом Государственного совета Китайской Народной Республики № 489 от 6 марта 2007 г. Первая редакция в соответствии с Решением Государственного совета о внесении изменений в Правила управления фьючерсными сделками от 24 октября 2012 г. Вторая редакция в соответствии с Решением Государственного совета об отмене и внесении изменений в некоторые административные правила от 18 июля 2013 г. Третья редакция в соответствии с Решением Государственного совета о внесении изменений в некоторые административные правила от 6 февраля 2016 г. Четвертая редакция в соответствии с Решением Государственного совета о внесении изменений и отмене некоторых административных правил от 1 марта 2017 г.)

为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。

Настоящие Правила разработаны в целях упорядочения поведения при фьючерсных сделках, усиления надзора и управления фьючерсными сделками, поддержания порядка на фьючерсном рынке, предотвращения рисков, защиты законных прав и интересов всех сторон фьючерсных сделок и общественных интересов, а также содействия активному и стабильному развитию фьючерсного рынка.

任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。

Любые единицы и лица, осуществляющие фьючерсные сделки и связанную с ними деятельность, должны соблюдать настоящие Правила.

本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

Под фьючерсными сделками в настоящих Правилах понимается торговая деятельность, объектом которой являются фьючерсные контракты или опционные контракты, осуществляемая с использованием открытых централизованных торговых методов или иных методов, одобренных надзорным органом Государственного совета по фьючерсам.

本条例所称期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。

Под фьючерсным контрактом в настоящих Правилах понимается стандартизированный контракт, единообразно разработанный фьючерсной биржей, предусматривающий поставку определенного количества базового актива в определенное время и в определенном месте в будущем. Фьючерсные контракты включают товарные фьючерсные контракты, финансовые фьючерсные контракты и другие фьючерсные контракты.

本条例所称期权合约，是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。

Под опционным контрактом в настоящих Правилах понимается стандартизированный контракт, единообразно разработанный фьючерсной биржей, предусматривающий право покупателя купить или продать оговоренный базовый актив (включая фьючерсные контракты) по определенной цене в будущем.

从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

При осуществлении фьючерсных сделок следует соблюдать принципы открытости, справедливости, беспристрастности и добросовестности. Запрещаются мошенничество, инсайдерская торговля, манипулирование ценами фьючерсных сделок и другие незаконные действия.

期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。

Фьючерсные сделки должны осуществляться на фьючерсных биржах, созданных в соответствии с частью 1 статьи 6 настоящих Правил, или на других фьючерсных торговых площадках, одобренных Государственным советом или надзорным органом Государственного совета по фьючерсам.

禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。

Запрещается осуществление фьючерсных сделок за пределами фьючерсных торговых площадок, указанных в предыдущем пункте.

国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

Государственный орган регулирования фьючерсов осуществляет централизованное единое регулирование и контроль за фьючерсным рынком.

国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

Филиалы государственного органа регулирования фьючерсов выполняют функции регулирования и контроля в соответствии с положениями настоящих Правил и полномочиями, предоставленными государственным органом регулирования фьючерсов.

设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

Создание фьючерсной биржи подлежит утверждению государственным органом регулирования фьючерсов.

未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

Без утверждения Государственным советом или государственным органом регулирования фьючерсов ни одно юридическое или физическое лицо не может создавать фьючерсную торговую площадку или в какой-либо форме организовывать фьючерсную торговлю и связанную с ней деятельность.

期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

Фьючерсная биржа не преследует цели извлечения прибыли и осуществляет саморегулирование в соответствии со своим уставом. Фьючерсная биржа несет гражданско-правовую ответственность всем своим имуществом. Руководители фьючерсной биржи назначаются и освобождаются от должности государственным органом регулирования фьючерсов.

期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

Методы управления фьючерсной биржей разрабатываются государственным органом регулирования фьючерсов.

期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

Членами фьючерсной биржи могут быть предприятия-юридические лица или другие экономические организации, зарегистрированные на территории Китайской Народной Республики.

期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

Фьючерсная биржа может внедрять систему расчетов по членам с разделением на уровни. При внедрении системы расчетов по членам с разделением на уровни члены фьючерсной биржи делятся на расчетных членов и нерасчетных членов.

有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：

Лица, имеющие обстоятельства, предусмотренные статьей 146 Закона Китайской Народной Республики о компаниях, или следующие обстоятельства, не могут занимать должности руководителей или сотрудников финансово-бухгалтерской службы фьючерсной биржи:

(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；

(1) Лица, занимавшие должности руководителей фьючерсной биржи, фондовой биржи, депозитария ценных бумаг, а также директора, наблюдатели, высшие менеджеры фьючерсной или фондовой компании, и иные лица, установленные Государственным органом по регулированию фьючерсной торговли, освобождённые от должности за правонарушения или дисциплинарные проступки, если с момента освобождения не прошло 5 лет;

(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

(2) Адвокаты, дипломированные бухгалтеры, а также специалисты инвестиционных консультационных организаций, финансовых консультантов, рейтинговых агентств, организаций по оценке активов, верификационных организаций, лишённые квалификации за правонарушения или дисциплинарные проступки, если с момента лишения квалификации не прошло 5 лет.

期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：

Фьючерсная биржа должна в соответствии с настоящим Положением и нормативными актами Государственного органа по регулированию фьючерсной торговли создавать и совершенствовать внутренние правила, усиливать контроль рисков торговой деятельности, а также надзор за членами и сотрудниками биржи. Фьючерсная биржа выполняет следующие обязанности:

(一)提供交易的场所、设施和服务；

(1) Предоставление места, оборудования и услуг для торговли;

(二)设计合约，安排合约上市；

(2) Разработка контрактов, организация их допуска к обращению;

(三)组织并监督交易、结算和交割；

(3) Организация и контроль торговли, расчётов и поставки;

(四)为期货交易提供集中履约担保；

(4) Обеспечение централизованного исполнения обязательств по фьючерсным сделкам;

(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理；

(5) Осуществление надзора за членами в соответствии с уставом и правилами торговли;

(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

(6) Иные обязанности, установленные Государственным органом по регулированию фьючерсной торговли.

期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

Фьючерсная биржа не может прямо или косвенно участвовать в фьючерсной торговле. Без проверки Государственным органом по регулированию фьючерсной торговли и утверждения Государственным советом фьючерсная биржа не может заниматься доверительным инвестированием, инвестициями в акции, инвестициями в недвижимость для не собственных нужд и иными видами деятельности, не связанными с её обязанностями.

期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：

Фьючерсная биржа должна в соответствии с соответствующими государственными нормами создать и усовершенствовать следующие системы управления рисками:

(一)保证金制度；

(1) Система гарантийных депозитов;

(二)当日无负债结算制度；

(2) Система ежедневных бездолговых расчетов;

(三)涨跌停板制度；

(3) Система лимитов колебаний цен (стоп-лосс);

(四)持仓限额和大户持仓报告制度；

(4) Система лимитов открытых позиций и отчетности крупных держателей;

(五)风险准备金制度；

(5) Система резервного фонда риска;

(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

(6) Другие системы управления рисками, установленные регулирующим органом фьючерсного рынка Государственного совета.

实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

Фьючерсные биржи, применяющие систему многоуровневых расчетов с членством, также должны создать и усовершенствовать систему гарантийного фонда расчетов.

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：

При возникновении чрезвычайной ситуации на фьючерсном рынке фьючерсная биржа может в соответствии с полномочиями и процедурами, установленными ее уставом, принять следующие чрезвычайные меры и немедленно сообщить об этом регулирующему органу фьючерсного рынка Государственного совета:

(一)提高保证金；

(1) Повышение гарантийного депозита;

(二)调整涨跌停板幅度；

(2) Корректировка лимитов колебаний цен;

(三)限制会员或者客户的最大持仓量；

(3) Ограничение максимального объема позиций для участников или клиентов;

(四)暂时停止交易；

(4) Временное приостановление торгов;

(五)采取其他紧急措施。

(5) Принятие других чрезвычайных мер.

前款所称异常情况，是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

Под чрезвычайными ситуациями, упомянутыми в предыдущем абзаце, понимаются действия по манипулированию ценами фьючерсной торговли, возникновение форс-мажорных обстоятельств, а также другие ситуации, установленные регулирующим органом фьючерсного рынка Государственного совета.

异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。

После исчезновения чрезвычайной ситуации фьючерсная биржа должна своевременно отменить чрезвычайные меры.

期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：

Фьючерсная биржа должна получить одобрение регулирующего органа фьючерсного рынка Государственного совета для осуществления следующих действий:

(一)制定或者修改章程、交易规则；

(1) Разработка или изменение устава и правил торговли;

(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种；

(2) Введение, приостановление, отмена или возобновление торговых инструментов;

(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

(3) Другие вопросы, установленные регулирующим органом фьючерсного рынка Государственного совета.

国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

Орган по регулированию фьючерсного рынка при Государственном совете при утверждении новых видов торгов на фьючерсной бирже должен запрашивать мнение соответствующих ведомств Государственного совета.

期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

Доходы фьючерсной биржи управляются и используются в соответствии с государственными нормативными актами, но в первую очередь должны направляться на обеспечение функционирования и улучшение фьючерсных торговых площадок и оборудования.

期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。

Фьючерсная компания — это финансовое учреждение, созданное в соответствии с Законом КНР «О компаниях» и настоящими Правилами для осуществления фьючерсной деятельности. Создание фьючерсной компании должно быть зарегистрировано в органе регистрации компаний и одобрено органом по регулированию фьючерсного рынка при Государственном совете.

未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。

Без одобрения органа по регулированию фьючерсного рынка при Государственном совете ни одно лицо или организация не могут создавать или создавать в завуалированной форме фьючерсные компании, а также осуществлять фьючерсную деятельность.

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：

Заявление о создании фьючерсной компании должно соответствовать положениям Закона КНР «О компаниях» и отвечать следующим условиям:

(一)注册资本最低限额为人民币3000万元；

(1) Минимальный размер уставного капитала составляет 3 миллиона юаней;

(二)董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格；

(2) Директора, наблюдатели и высшее руководство должны соответствовать требованиям к должности, а сотрудники должны иметь квалификацию для работы на фьючерсном рынке;

(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程；

(3) Наличие устава компании, соответствующего законам и административным нормативным актам;

(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；

(4) Основные акционеры и фактический контролирующий орган должны обладать устойчивой прибыльностью, хорошей репутацией и отсутствием серьезных нарушений закона за последние 3 года;

(五)有合格的经营场所和业务设施；

(5) наличие квалифицированных помещений и оборудования для ведения деятельности;

(六)有健全的风险管理和内部控制制度；

(6) наличие надежной системы управления рисками и внутреннего контроля;

(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

(7) иные условия, установленные регулирующим органом по фьючерсной торговле Государственного совета.

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。

Регулирующий орган по фьючерсной торговле Государственного совета может повысить минимальный размер уставного капитала в соответствии с принципом пруденциального регулирования и степенью риска различных видов деятельности. Уставный капитал должен быть полностью оплачен. Акционеры должны вносить вклад в денежной форме или в виде неденежных активов, необходимых для деятельности фьючерсной компании, при этом доля денежного вклада не должна быть менее 85%.

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

Регулирующий орган по фьючерсной торговле Государственного совета должен рассмотреть заявление о создании фьючерсной компании в течение 6 месяцев с даты его получения, руководствуясь принципом пруденциального регулирования, и принять решение об одобрении или отказе.

未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

Без одобрения регулирующего органа по фьючерсной торговле Государственного совета никакое лицо или организация не вправе поручать или принимать поручение на владение или управление акциями фьючерсной компании.

期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

Деятельность фьючерсных компаний осуществляется на основе лицензирования, при этом регулирующий орган по фьючерсной торговле Государственного совета выдает лицензии в соответствии с видами деятельности: товарные фьючерсы, финансовые фьючерсы. Помимо заявления на осуществление деятельности по брокерскому обслуживанию на внутреннем фьючерсном рынке, фьючерсная компания может также подать заявление на осуществление деятельности по брокерскому обслуживанию на международном фьючерсном рынке, консультационных услуг по фьючерсным инвестициям, а также иных видов фьючерсной деятельности, установленных регулирующим органом по фьючерсной торговле Государственного совета.

期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。

Фьючерсная компания не вправе заниматься деятельностью, не связанной с фьючерсными операциями, за исключением случаев, предусмотренных законами, административными нормативными актами или регулирующим органом по фьючерсной торговле Государственного совета.

期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

Фьючерсная компания не вправе заниматься или косвенно заниматься фьючерсными операциями за свой счет.

期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

Фьючерсная компания не вправе предоставлять финансирование своим акционерам, фактическим контролирующим лицам или иным связанным лицам, а также не вправе выдавать внешние гарантии.

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

Фьючерсная компания, осуществляющая брокерскую деятельность, принимает поручения клиентов и совершает фьючерсные сделки от своего имени за счет клиента, при этом результаты сделок несет клиент.

期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：

Фьючерсная компания должна получить одобрение Государственного органа по регулированию фьючерсной торговли Китая для осуществления следующих действий:

(一)合并、分立、停业、解散或者破产；

(1) слияние, разделение, приостановка деятельности, ликвидация или банкротство;

(二)变更业务范围；

(2) изменение сферы деятельности;

(三)变更注册资本且调整股权结构；

(3) изменение зарегистрированного уставного капитала и корректировка структуры акционерного капитала;

(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；

(4) появление нового акционера, владеющего 5% или более акций, или изменение контролирующего акционера;

(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

(5) иные вопросы, предусмотренные Государственным органом по регулированию фьючерсной торговли Китая.

前款第三项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

По вопросам, указанным в пунктах (3) и (5) предыдущего абзаца, Государственный орган по регулированию фьючерсной торговли Китая должен принять решение об одобрении или отказе в течение 20 дней со дня получения заявления; по иным вопросам, указанным в предыдущем абзаце, Государственный орган по регулированию фьючерсной торговли Китая должен принять решение об одобрении или отказе в течение 2 месяцев со дня получения заявления.

期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：

Если фьючерсная компания или ее филиал имеет обстоятельства, предусмотренные статьей 70 Закона Китайской Народной Республики об административных разрешениях, или одно из следующих обстоятельств, Государственный орган по регулированию фьючерсной торговли Китая должен в соответствии с законом аннулировать лицензию на осуществление фьючерсной деятельности:

(一)营业执照被公司登记机关依法注销；

(1) свидетельство о регистрации юридического лица аннулировано органом регистрации компаний в соответствии с законом;

(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；

(2) после создания без уважительной причины не начало деятельность в течение более 3 месяцев, или после начала деятельности приостановило работу без уважительной причины на срок более 3 месяцев подряд;

(三)主动提出注销申请；

(3) добровольная подача заявления об аннулировании;

(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

(4) иные обстоятельства, установленные Государственным органом регулирования фьючерсного рынка.

期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。

До аннулирования лицензии на осуществление фьючерсной деятельности фьючерсная компания должна завершить соответствующие фьючерсные операции и вернуть клиентам их гарантийные депозиты и другие активы в соответствии с законом. Филиал фьючерсной компании до аннулирования лицензии на осуществление деятельности должен прекратить операционную деятельность и надлежащим образом урегулировать вопросы с активами клиентов.

期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

Фьючерсная компания должна создать, усовершенствовать и строго соблюдать правила управления бизнесом и систему управления рисками, соблюдать систему раскрытия информации, обеспечивать сохранность гарантийных депозитов клиентов, а также в соответствии с правилами фьючерсной биржи сообщать бирже список крупных держателей позиций и информацию о сделках.

其他期货经营机构从事期货投资咨询业务，应当遵守国务院期货监督管理机构的规定。

Другие фьючерсные организации, осуществляющие консультационные услуги по фьючерсным инвестициям, должны соблюдать правила Государственного органа регулирования фьючерсного рынка.

在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

Участниками фьючерсной торговли на фьючерсной бирже могут быть только члены фьючерсной биржи.

符合规定条件的境外机构，可以在期货交易所从事特定品种的期货交易。具体办法由国务院期货监督管理机构制定。

Иностранные организации, соответствующие установленным требованиям, могут осуществлять фьючерсную торговлю определенными видами товаров на фьючерсной бирже. Конкретные меры устанавливаются Государственным органом регулирования фьючерсного рынка.

期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

Фьючерсная компания, принимая поручение клиента на осуществление фьючерсной торговли, должна предварительно предъявить клиенту уведомление о рисках, после подписания клиентом подтверждения заключить с клиентом письменный договор. Фьючерсная компания не имеет права без поручения клиента или с нарушением содержания поручения клиента самовольно осуществлять фьючерсные операции.

期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

Фьючерсная компания не должна давать клиенту гарантии получения прибыли; не должна договариваться с клиентом о разделе прибыли или совместном принятии рисков в рамках брокерской деятельности.

下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：

Следующие лица и организации не вправе заниматься фьючерсными сделками, и фьючерсная компания не вправе принимать их поручения для совершения фьючерсных сделок:

(一)国家机关和事业单位；

(1) государственные органы и бюджетные учреждения;

(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；

(2) работники органа по регулированию фьючерсного рынка Государственного совета, фьючерсной биржи, органа по безопасному хранению и контролю за фьючерсными гарантийными взносами и фьючерсной отраслевой ассоциации;

(三)证券、期货市场禁止进入者；

(3) лица, которым запрещён доступ на рынок ценных бумаг и фьючерсов;

(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；

(4) лица и организации, не способные предоставить документы для открытия счёта;

(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

(5) иные лица и организации, которые, согласно положениям органа по регулированию фьючерсного рынка Государственного совета, не вправе заниматься фьючерсными сделками.

客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。

Клиент может передавать торговые поручения фьючерсной компании в письменной форме, по телефону, через интернет или иными способами, установленными органом по регулированию фьючерсного рынка Государственного совета. Торговые поручения клиента должны быть чёткими и полными.

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

Фьючерсная компания не должна скрывать важные обстоятельства или использовать иные недобросовестные методы для обмана клиента с целью побудить его отдать торговое поручение.

期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

Фьючерсная биржа должна своевременно публиковать объём торгов, цены сделок, открытый интерес, максимальную и минимальную цены, цены открытия и закрытия, а также иные текущие котировки, подлежащие опубликованию по торгуемым контрактам, и обеспечивать достоверность и точность текущих котировок. Фьючерсная биржа не должна публиковать информацию с прогнозами цен.

未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

Без разрешения фьючерсной биржи ни одно лицо или организация не могут публиковать котировки фьючерсных сделок в реальном времени.

期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。

Фьючерсная торговля должна строго соблюдать систему маржи. Маржа, взимаемая фьючерсной биржей с членов и фьючерсной компанией с клиентов, не должна быть ниже стандартов, установленных государственным органом по надзору за фьючерсами и фьючерсной биржей, и должна храниться отдельно от собственных средств на специальных счетах.

期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

Маржа, взимаемая фьючерсной биржей с членов, принадлежит членам и не может быть использована не по назначению, за исключением расчетов по сделкам членов.

期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：

Маржа, взимаемая фьючерсной компанией с клиентов, принадлежит клиентам и не может быть использована не по назначению, за исключением следующих случаев, когда допускается перевод:

(一)依据客户的要求支付可用资金；

(1) Выплата доступных средств по требованию клиента;

(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款；

(2) Внесение маржи за клиента, оплата комиссий и налогов;

(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

(3) Иные случаи, предусмотренные государственным органом по надзору за фьючерсами.

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

Фьючерсная компания должна открыть отдельный специальный счет для каждого клиента и установить торговый код; запрещается смешивать коды при торговле.

期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。

Если фьючерсная компания одновременно ведет фьючерсное брокерское дело и другие виды фьючерсной деятельности, она должна строго соблюдать систему разделения операций и разделения средств; запрещается смешивать операции.

期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

Фьючерсная биржа, фьючерсная компания и не являющаяся фьючерсной компанией расчетная палата должны создавать, управлять и использовать резервы на случай риска в соответствии с требованиями государственного органа по надзору за фьючерсами и финансового органа; запрещается использовать их не по назначению.

期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。

Перечень сборов, ставки сборов и правила управления сборами за фьючерсные операции устанавливаются и публикуются соответствующими компетентными органами Государственного совета.

期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。

Расчеты по фьючерсным операциям проводятся фьючерсной биржей на централизованной основе.

期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。

Фьючерсная биржа применяет систему ежедневного бездолгового расчета. Фьючерсная биржа должна своевременно уведомлять членов о результатах расчета в тот же день.

期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

Фьючерсная компания проводит расчеты с клиентами на основе результатов расчета фьючерсной биржи и должна своевременно уведомлять клиентов о результатах расчета способом, согласованным с клиентом. Клиент должен своевременно запрашивать и надлежащим образом обрабатывать свои торговые позиции.

期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

Если маржинальное обеспечение члена фьючерсной биржи недостаточно, он должен своевременно внести дополнительное обеспечение или самостоятельно закрыть позиции. Если член не вносит дополнительное обеспечение или не закрывает позиции самостоятельно в установленный фьючерсной биржей срок, фьючерсная биржа должна принудительно закрыть контракты этого члена, и соответствующие расходы и убытки несет этот член.

客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

Если маржинальное обеспечение клиента недостаточно, он должен своевременно внести дополнительное обеспечение или самостоятельно закрыть позиции. Если клиент не вносит дополнительное обеспечение или не закрывает позиции самостоятельно в установленный фьючерсной компанией срок, фьючерсная компания должна принудительно закрыть контракты этого клиента, и соответствующие расходы и убытки несет этот клиент.

期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。

Поставка по фьючерсным операциям организуется фьючерсной биржей на централизованной основе.

交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：

Склады поставки назначаются фьючерсной биржей. Фьючерсная биржа не должна ограничивать общий объем физической поставки и должна заключать договоры со складами поставки, определяя права и обязанности сторон. Склады поставки не должны совершать следующие действия:

(一)出具虚假仓单；

(1) выдавать поддельные складские расписки;

(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；

(2) нарушать правила ведения операций фьючерсной биржи, ограничивая прием и выдачу товаров для поставки;

(三)泄露与期货交易有关的商业秘密；

(3) разглашение коммерческой тайны, связанной с фьючерсной торговлей;

(四)违反国家有关规定参与期货交易；

(4) участие в фьючерсной торговле с нарушением соответствующих государственных нормативных актов;

(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

(5) иные действия, установленные регулирующим органом Государственного совета по фьючерсной торговле.

会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

В случае неисполнения обязательств участником фьючерсной торговли фьючерсная биржа сначала использует гарантийное обеспечение этого участника для исполнения обязательств; при недостаточности гарантийного обеспечения фьючерсная биржа должна за счет резервного фонда рисков и собственных средств исполнить обязательства за участника и тем самым получить соответствующее право регрессного требования к этому участнику.

客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。

В случае неисполнения обязательств клиентом фьючерсная компания сначала использует гарантийное обеспечение этого клиента для исполнения обязательств; при недостаточности гарантийного обеспечения фьючерсная компания должна за счет резервного фонда рисков и собственных средств исполнить обязательства за клиента и тем самым получить соответствующее право регрессного требования к этому клиенту.

实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。

Фьючерсная биржа, применяющая систему многоуровневого клиринга для участников, должна взимать с клиринговых участников гарантийный взнос по клирингу. Фьючерсная биржа проводит клиринг только с клиринговыми участниками, взимает и требует гарантийное обеспечение, использует гарантийный взнос по клирингу, резервный фонд рисков и собственные средства для исполнения обязательств за участника, а также принимает иные соответствующие меры; в отношении неклиринговых участников клиринг, взимание и требование гарантийного обеспечения, исполнение обязательств за участника, а также принятие иных соответствующих мер осуществляются клиринговым участником.

期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。

Фьючерсные биржи, фьючерсные компании и неклиринговые участники-компании должны обеспечивать полноту и сохранность данных фьючерсной торговли, клиринга и поставки.

任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。

Ни одно лицо или организация не должны фабриковать или распространять ложную информацию, связанную с фьючерсной торговлей, а также не должны вступать в сговор, совместно совершать сделки или иным образом манипулировать ценами на фьючерсы.

任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。

Ни одно лицо или организация не должны с нарушением нормативных актов использовать кредитные средства или бюджетные средства для фьючерсной торговли.

银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。

Квалификация банковских финансовых организаций на осуществление финансирования или предоставление гарантий для фьючерсной торговли утверждается регулирующим органом Государственного совета по банковской деятельности.

国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

Государственные и контролируемые государством предприятия при осуществлении фьючерсной торговли внутри страны и за рубежом должны следовать принципу хеджирования и строго соблюдать соответствующие положения органов управления государственным имуществом и других уполномоченных органов о входе предприятий с государственным имуществом на фьючерсный рынок.

境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。

Покупка, продажа иностранной валюты и валютные поступления и платежи по зарубежным фьючерсам должны соответствовать соответствующим положениям государственного валютного контроля.

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。

Порядок осуществления зарубежной фьючерсной торговли внутренними единицами или физическими лицами разрабатывается органом управления фьючерсной торговлей Государственного совета совместно с уполномоченными органами, такими как Министерство коммерции, орган управления государственным имуществом, орган банковского надзора и орган валютного контроля, и вводится в действие после утверждения Государственным советом.

期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。

Фьючерсная ассоциация является саморегулируемой организацией фьючерсной отрасли и юридическим лицом в форме общественной организации.

期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。

Фьючерсные компании и другие организации, специализирующиеся на фьючерсных операциях, должны вступить во Фьючерсную ассоциацию и уплачивать членские взносы.

期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

Высшим органом власти Фьючерсной ассоциации является общее собрание членов, состоящее из всех членов.

期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。

Устав Фьючерсной ассоциации разрабатывается общим собранием членов и представляется на регистрацию в орган управления фьючерсной торговлей Государственного совета.

期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。

Фьючерсная ассоциация создает совет. Члены совета избираются в соответствии с уставом.

期货业协会履行下列职责：

Фьючерсная ассоциация выполняет следующие обязанности:

(一)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；

(1) Образовывать и организовывать членов ассоциации в соблюдении законов, нормативных актов и политики в области фьючерсной торговли;

(二)制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；

(2) Разрабатывать правила саморегулирования, обязательные для членов ассоциации, осуществлять надзор и проверку поведения членов, а в случае нарушения устава ассоциации и правил саморегулирования применять дисциплинарные меры в установленном порядке;

(三)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；

(3) Отвечать за определение, управление и аннулирование квалификации фьючерсных специалистов;

(四)受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；

(4) Принимать жалобы клиентов, связанные с фьючерсной деятельностью, и осуществлять медиацию споров между членами ассоциации, а также между членами ассоциации и клиентами;

(五)依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；

(5) В соответствии с законом защищать законные права и интересы членов ассоциации, доводить до сведения Государственного органа по регулированию фьючерсной деятельности предложения и требования членов;

(六)组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；

(6) Организовывать профессиональное обучение фьючерсных специалистов и проводить деловой обмен между членами ассоциации;

(七)组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；

(7) Организовывать членов ассоциации для проведения исследований по вопросам развития, функционирования и соответствующим аспектам фьючерсной отрасли;

(八)期货业协会章程规定的其他职责。

(8) Иные обязанности, предусмотренные уставом Фьючерсной ассоциации.

期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。

Деятельность Фьючерсной ассоциации должна осуществляться под руководством и надзором Государственного органа по регулированию фьючерсной деятельности.

国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：

Государственный орган по надзору за фьючерсными рынками осуществляет надзор и управление фьючерсным рынком, выполняя следующие обязанности в соответствии с законом:

(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；

(1) Разрабатывать нормативные акты и правила по надзору и управлению фьючерсным рынком, а также осуществлять полномочия по утверждению в соответствии с законом;

(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；

(2) Осуществлять надзор и управление фьючерсной торговлей и связанной с ней деятельностью, включая листинг продуктов, торговлю, клиринг и поставку;

(三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；

(3) Осуществлять надзор и управление фьючерсной деятельностью участников рынка, включая фьючерсные биржи, фьючерсные компании и другие фьючерсные организации, неклиринговые члены фьючерсных компаний, организации по мониторингу безопасного хранения фьючерсных гарантий, банки хранения фьючерсных гарантий, склады поставки и т.д.;

(四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；

(4) Разрабатывать квалификационные стандарты и методы управления для фьючерсных специалистов, а также контролировать их реализацию;

(五)监督检查期货交易的信息公开情况；

(5) Проверять и контролировать раскрытие информации о фьючерсной торговле;

(六)对期货业协会的活动进行指导和监督；

(6) Руководить и контролировать деятельность Фьючерсной ассоциации;

(七)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；

(7) Расследовать и наказывать за нарушения законов и административных правил по надзору за фьючерсным рынком;

(八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；

(8) Проводить международные обмены и сотрудничество, связанные с надзором за фьючерсным рынком;

(九)法律、行政法规规定的其他职责。

(9) Другие обязанности, предусмотренные законами и административными правилами.

国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：

Государственный орган по регулированию фьючерсов при законном исполнении своих обязанностей может принимать следующие меры:

(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查。

(1) Проводить проверки на месте фьючерсных бирж, фьючерсных компаний и других организаций, занимающихся фьючерсной деятельностью, клиринговых членов, не являющихся фьючерсными компаниями, органов мониторинга безопасного хранения гарантийных депозитов по фьючерсам и складов поставки.

(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。

(2) Входить в места совершения предполагаемых правонарушений для сбора доказательств.

(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明。

(3) Опросить стороны и связанные с расследуемым событием единицы и физических лиц, потребовать от них дать разъяснения по вопросам, связанным с расследуемым событием.

(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料。

(4) Просматривать и копировать материалы, такие как регистрация прав собственности, связанные с расследуемым событием.

(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存。

(5) Просматривать и копировать записи фьючерсных сделок, бухгалтерские и финансовые материалы, а также другие соответствующие документы и материалы сторон и связанных с расследуемым событием единиц и физических лиц; в отношении документов и материалов, которые могут быть перемещены, скрыты или уничтожены, может быть наложен арест.

(六)查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户。

(6) Запрашивать информацию о гарантийных депозитах и банковских счетах единиц, связанных с расследуемым событием.

(七)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。

(7) При расследовании серьезных нарушений фьючерсного законодательства, таких как манипулирование ценами фьючерсных сделок и инсайдерская торговля, с одобрения руководителя Государственного органа по регулированию фьючерсов может быть ограничена фьючерсная торговля сторон расследуемого события, но срок ограничения не должен превышать 15 торговых дней; в сложных случаях он может быть продлен до 30 торговых дней.

(八)法律、行政法规规定的其他措施。

(8) Другие меры, предусмотренные законами и административными нормативными актами.

期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

Фьючерсные биржи, фьючерсные компании и другие организации, занимающиеся фьючерсной деятельностью, а также органы мониторинга безопасного хранения гарантийных депозитов по фьючерсам должны представлять Государственному органу по регулированию фьючерсов бухгалтерские и финансовые отчеты, деловые материалы и другие соответствующие материалы.

对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字。审核中发现问题的，国务院期货监督管理机构应当及时采取相应措施。

В отношении годовых отчетов, представляемых фьючерсными компаниями и другими фьючерсными операционными учреждениями, Государственный орган по надзору за фьючерсами должен назначить специальное лицо для проведения проверки и составить отчет о проверке. Проверяющее лицо должно подписать отчет о проверке. Если в ходе проверки обнаружены проблемы, Государственный орган по надзору за фьючерсами должен своевременно принять соответствующие меры.

必要时，国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。

При необходимости Государственный орган по надзору за фьючерсами может потребовать от не фьючерсных компаний-расчетных членов, складов поставки, а также акционеров, фактических контролеров или других связанных лиц фьючерсных компаний представить соответствующие материалы.

国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。

При осуществлении Государственным органом по надзору за фьючерсами своих обязанностей в соответствии с законом, проведении проверок или расследований, проверяемые и расследуемые единицы и лица должны сотрудничать, правдиво предоставлять соответствующие документы и материалы, не должны отказывать, препятствовать или скрывать; другие соответствующие органы и единицы должны оказывать поддержку и содействие.

国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。

Государство в соответствии с потребностями развития фьючерсного рынка учреждает фонд защиты инвесторов фьючерсов.

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

Конкретные методы сбора, управления и использования фонда защиты инвесторов фьючерсов разрабатываются Государственным органом по надзору за фьючерсами совместно с финансовым отделом Государственного совета.

国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。

Государственный орган по надзору за фьючерсами должен создать и усовершенствовать систему контроля безопасности депозитов, учредить орган по контролю безопасности депозитов фьючерсов.

客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

Клиенты, фьючерсные биржи, фьючерсные компании и другие фьючерсные операционные учреждения, не фьючерсные компании-расчетные члены, а также банки хранения депозитов фьючерсов должны соблюдать положения Государственного органа по надзору за фьючерсами о контроле безопасности депозитов.

期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。

Орган по контролю безопасности депозитов фьючерсов в соответствии с соответствующими положениями осуществляет мониторинг безопасности депозитов, проводит ежедневные проверки, и при обнаружении проблем должен немедленно сообщать Государственному органу по надзору за фьючерсами. Государственный орган по надзору за фьючерсами должен в зависимости от обстоятельств своевременно принимать меры в соответствии с соответствующими положениями настоящих Правил.

国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员，实行资格管理制度。

Государственный орган по надзору за фьючерсами вводит систему управления квалификацией для директоров, наблюдателей и высшего руководства фьючерсных бирж и органа по контролю безопасности депозитов фьючерсов.

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

Государственный орган по надзору за фьючерсами должен разработать правила непрерывной деятельности фьючерсных компаний, установить требования к таким показателям риска, как соотношение чистого капитала к чистым активам, соотношение чистого капитала к масштабу операций по внутреннему и зарубежному фьючерсному брокерству, соотношение оборотных активов к краткосрочным обязательствам; а также выдвинуть требования к условиям деятельности, управлению рисками, внутреннему контролю, хранению депозитов, связанным сделкам и другим аспектам фьючерсных компаний и их филиалов.

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

Если фьючерсная компания или ее филиалы не соответствуют требованиям непрерывной деятельности или имеют операционные риски, Государственный орган по регулированию фьючерсных сделок Китая может принять меры надзора, такие как беседа, предупреждение, запись в кредитную историю, в отношении фьючерсной компании и ее директоров, наблюдателей и высшего руководства, или потребовать от фьючерсной компании устранить нарушения в установленный срок, а также проверить и принять результаты исправления.

期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：

Если фьючерсная компания не исправляет нарушения в установленный срок, и ее действия серьезно угрожают стабильной работе фьючерсной компании, нарушают законные права и интересы клиентов, или она подозревается в серьезных нарушениях закона или нормативных актов и находится под расследованием Государственного органа по регулированию фьючерсных сделок Китая, Государственный орган по регулированию фьючерсных сделок Китая может в зависимости от обстоятельств принять следующие меры:

(一)限制或者暂停部分期货业务；

(1) ограничить или приостановить часть фьючерсных операций;

(二)停止批准新增业务；

(2) прекратить утверждение новых видов деятельности;

(三)限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；

(3) ограничить распределение дивидендов, ограничить выплату вознаграждения и предоставление льгот директорам, наблюдателям и высшему руководству;

(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利；

(4) ограничить передачу имущества или установление иных прав на имущество;

(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；

(5) потребовать замены директоров, наблюдателей, высшего руководства или ответственных лиц соответствующих бизнес-подразделений и филиалов, или ограничить их права;

(六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；

(6) ограничить перевод и использование собственных средств или резервного фонда фьючерсной компании;

(七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

(7) потребовать от контролирующего акционера передать акции или ограничить осуществление прав акционеров соответствующими акционерами.

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

Для фьючерсной компании, которая после исправления соответствует требованиям соответствующих законов, административных нормативных актов и правил непрерывной деятельности, Государственный орган по регулированию фьючерсных сделок Китая должен снять принятые в отношении нее меры в течение 3 дней с даты завершения проверки.

对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。

В отношении фьючерсной компании, которая после проведения исправлений по-прежнему не соответствует требованиям правил непрерывной деятельности, что серьезно влияет на ее нормальную деятельность, Государственный орган по регулированию фьючерсных сделок Китая имеет право аннулировать часть или все ее лицензии на осуществление фьючерсных операций и закрыть ее филиалы.

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：

Если фьючерсная компания осуществляет незаконную деятельность или сталкивается с серьезными рисками, что серьезно нарушает порядок на фьючерсном рынке и наносит ущерб интересам клиентов, Государственный орган по регулированию фьючерсных сделок Китая может принять в отношении этой фьючерсной компании такие меры регулирования, как предписание о приостановке деятельности для проведения реорганизации, назначение другой организации для управления илипринять управление. С одобрения Государственного органа по регулированию фьючерсных сделок Китая могут быть приняты следующие меры в отношении непосредственно ответственных директоров, наблюдателей, высших менеджеров и других непосредственно ответственных лиц этой фьючерсной компании:

(一)通知出境管理机关依法阻止其出境；

(1) уведомить орган управления выездом за границу о законном запрете на выезд;

(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

(2) обратиться в судебные органы с заявлением о запрете на перевод, передачу или иное распоряжение имуществом, а также на установление иных прав на имущество.

期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

Если участник фьючерсной компании совершил фиктивный взнос в уставный капитал или изъятие капитала, Государственный орган по регулированию фьючерсных сделок Китая должен предписать ему устранить нарушение в установленный срок и может предписать ему передать принадлежащие ему доли в фьючерсной компании.

在股东按照前款要求改正违法行为、转让所持期货公司的股权前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。

До того как участник в соответствии с требованиями предыдущего пункта исправит незаконные действия и передаст принадлежащие ему доли в фьючерсной компании, Государственный орган по регулированию фьючерсных сделок Китая может ограничить его права участника.

当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。

При возникновении чрезвычайной ситуации на фьючерсном рынке Государственный орган по регулированию фьючерсных сделок Китая может принять необходимые меры по управлению рисками.

期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

Торговое и расчетное программное обеспечение фьючерсной компании должно соответствовать требованиям осмотрительного ведения деятельности и управления рисками фьючерсной компании, а также требованиям Государственного органа по регулированию фьючерсных сделок Китая в отношении мониторинга безопасного хранения гарантийных депозитов. Если торговое и расчетное программное обеспечение фьючерсной компании не соответствует требованиям, Государственный орган по регулированию фьючерсных сделок Китая имеет право потребовать от фьючерсной компании его улучшить или заменить.

国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。

Государственный орган по регулированию фьючерсных сделок Китая может потребовать от поставщика торгового и расчетного программного обеспечения фьючерсной компании предоставить соответствующие материалы о данном программном обеспечении, и поставщик обязан сотрудничать. Государственный орган по регулированию фьючерсных сделок Китая обязан сохранять конфиденциальность предоставленных поставщиком соответствующих материалов.

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

Если фьючерсная компания вовлечена в крупный судебный процесс или арбитраж, или ее доли заморожены или используются в качестве обеспечения, а также в случае наступления других крупных событий, фьючерсная компания и ее соответствующие участники, фактический контролер обязаны в течение 5 дней с даты наступления события представить письменный отчет в Государственный орган по регулированию фьючерсных сделок Китая.

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。

Посреднические организации, такие как аудиторские фирмы, юридические фирмы и организации по оценке активов, при оказании соответствующих услуг участникам рынка, включая фьючерсные биржи и фьючерсные компании, должны соблюдать фьючерсное законодательство, административные правила и соответствующие государственные положения, а также предоставлять соответствующие материалы по требованию органа регулирования фьючерсной деятельности Государственного совета.

国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。

Орган регулирования фьючерсной деятельности Государственного совета должен создать механизм информационного обмена и координации с соответствующими ведомствами.

国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。

Орган регулирования фьючерсной деятельности Государственного совета может создавать механизмы сотрудничества по надзору с органами регулирования фьючерсной деятельности других стран или регионов и осуществлять трансграничный надзор.

国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

Сотрудники органа регулирования фьючерсной деятельности Государственного совета, фьючерсных бирж, организаций по мониторингу безопасности хранения фьючерсных гарантийных взносов и банков хранения фьючерсных гарантийных взносов, а также других соответствующих организаций должны добросовестно исполнять свои обязанности, действовать в соответствии с законом, быть честными и неподкупными, сохранять государственную тайну и коммерческую тайну соответствующих сторон, и не должны использовать служебное положение для получения незаконных выгод.

期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：

Если фьючерсная биржа или не являющаяся фьючерсной компанией расчетная палата совершает одно из следующих действий, ей выносится предписание об исправлении, выносится предупреждение и конфискуется незаконный доход:

(一)违反规定接纳会员的；

(1) Нарушение правил при приеме членов;

(二)违反规定收取手续费的；

(2) Нарушение правил при взимании комиссионных сборов;

(三)违反规定使用、分配收益的；

(3) Нарушение правил при использовании и распределении доходов;

(四)不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；

(4) Неопубликование текущих котировок в установленном порядке или публикация прогнозов цен;

(五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；

(5) неисполнение обязанности по представлению отчетов Государственному органу по регулированию фьючерсной деятельности в установленном порядке;

(六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；

(6) неисполнение обязанности по представлению соответствующих документов и материалов в Государственный орган по регулированию фьючерсной деятельности в установленном порядке;

(七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的；

(7) неисполнение обязанности по созданию и совершенствованию системы гарантийных депозитов в установленном порядке;

(八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；

(8) неисполнение обязанности по формированию, управлению и использованию резервного фонда рисков в установленном порядке;

(九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；

(9) нарушение правил Государственного органа по регулированию фьючерсной деятельности в отношении безопасного хранения и контроля маржи;

(十)限制会员实物交割总量的；

(10) ограничение общего объема физической поставки для членов биржи;

(十一)任用不具备资格的期货从业人员的；

(11) наем фьючерсного персонала, не имеющего соответствующей квалификации;

(十二)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

(12) иные действия, нарушающие правила Государственного органа по регулированию фьючерсной деятельности.

有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

При наличии любого из перечисленных в предыдущем пункте действий к непосредственно ответственным руководителям и другим непосредственно ответственным лицам применяются дисциплинарные взыскания и налагается штраф в размере от 10 000 до 100 000 юаней.

有本条第一款第二项所列行为的，应当责令退还多收取的手续费。

При наличии действия, указанного в подпункте 2 первого пункта настоящей статьи, должно быть предписано возвратить излишне взимаемую комиссию.

期货保证金安全存管监控机构有本条第一款第五项、第六项、第九项、第十一项、第十二项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。期货保证金存管银行有本条第一款第九项、第十二项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。

Орган мониторинга безопасности хранения фьючерсных гарантийных взносов, совершивший действия, перечисленные в пунктах 5, 6, 9, 11, 12 части первой настоящей статьи, подлежит наказанию или взысканию в соответствии с частями первой и второй настоящей статьи. Банк-депозитарий фьючерсных гарантийных взносов, совершивший действия, перечисленные в пунктах 9 и 12 части первой настоящей статьи, подлежит наказанию или взысканию в соответствии с частями первой и второй настоящей статьи.

期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：

Если фьючерсная биржа совершает одно из следующих действий, ей предписывается исправить нарушение, выносится предупреждение, конфискуется незаконный доход, а также налагается штраф в размере от 1-кратной до 5-кратной суммы незаконного дохода; при отсутствии незаконного дохода или если незаконный доход составляет менее 100 000 юаней, налагается штраф в размере от 100 000 до 500 000 юаней; в случае серьезных обстоятельств предписывается приостановить деятельность для исправления:

(一)未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的；

(1) без разрешения самостоятельно осуществляет дела, перечисленные в статье 13 настоящих Правил;

(二)允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；

(2) разрешает участникам торгов проводить фьючерсные сделки при недостаточности гарантийного взноса;

(三)直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；

(3) прямо или косвенно участвует в фьючерсных сделках или занимается деятельностью, не связанной с ее обязанностями, в нарушение установленных правил;

(四)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；

(4) взимает гарантийные взносы с нарушением установленных правил или незаконно использует гарантийные взносы;

(五)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；

(5) подделывает, изменяет или не сохраняет в установленном порядке документы по фьючерсным сделкам, расчетам и поставкам;

(六)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；

(6) не создает или не применяет систему ежедневных бездолговых расчетов, систему лимитов колебаний цен, систему лимитов открытых позиций и систему отчетности по крупным позициям;

(七)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；

(7) отказывается от проверок или препятствует проверкам, проводимым органом государственного регулирования фьючерсных рынков Государственного совета;

(八)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

(8) совершает другие действия, нарушающие правила, установленные органом государственного регулирования фьючерсных рынков Государственного совета.

有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

При наличии одного из действий, перечисленных в предыдущем пункте, к непосредственно ответственным руководителям и другим непосредственно ответственным лицам применяются дисциплинарные взыскания и налагается штраф в размере от 10 000 до 100 000 юаней.

非期货公司结算会员有本条第一款第二项、第四项至第八项所列行为之一的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。

Если не являющаяся фьючерсной компанией расчетная палата совершает действия, указанные в пункте 2, пунктах 4–8 части первой настоящей статьи, к ней применяются меры наказания и взыскания в соответствии с частью первой и частью второй настоящей статьи.

期货保证金安全存管监控机构有本条第一款第三项、第七项、第八项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。

Если орган мониторинга безопасности хранения фьючерсных гарантийных взносов совершает действия, указанные в пункте 3, пунктах 7–8 части первой настоящей статьи, к нему применяются меры наказания и взыскания в соответствии с частью первой и частью второй настоящей статьи.

期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：

Если фьючерсная компания совершает одно из следующих действий, ей предписывается исправить нарушение, выносится предупреждение, конфискуется незаконный доход и налагается штраф в размере от 1-кратной до 3-кратной суммы незаконного дохода; при отсутствии незаконного дохода или если незаконный доход составляет менее 100 000 юаней, налагается штраф в размере от 100 000 до 300 000 юаней; в случае серьезных обстоятельств деятельность компании приостанавливается для реорганизации или аннулируется лицензия на осуществление фьючерсной деятельности:

(一)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；

(1) принятие поручений от лиц, не соответствующих установленным требованиям;

(二)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；

(2) разрешение клиентам совершать фьючерсные операции при недостаточности гарантийного взноса;

(三)未经批准，擅自办理本条例第十九条所列事项的；

(3) без разрешения самостоятельное осуществление действий, перечисленных в статье 19 настоящих Правил;

(四)违反规定从事与期货业务无关的活动的；

(4) нарушение установленных правил путем занятия деятельностью, не связанной с фьючерсными операциями;

(五)从事或者变相从事期货自营业务的；

(5) осуществление или скрытое осуществление фьючерсных операций за свой счет;

(六)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；

(6) предоставление финансирования своим акционерам, фактическим контролирующим лицам или другим аффилированным лицам, или предоставление внешних гарантий.

(七)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；

(7) нарушение положений государственного регулятора фьючерсного рынка о мониторинге безопасности хранения гарантийных депозитов;

(八)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的；

(8) невыполнение в установленном порядке обязанности по представлению отчетности или подаче соответствующих документов и материалов в государственный регулятор фьючерсного рынка;

(九)交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的；

(9) несоответствие торгового и расчетного программного обеспечения требованиям осмотрительного ведения деятельности и управления рисками фьючерсной компании, а также требованиям государственного регулятора фьючерсного рынка о мониторинге безопасности хранения гарантийных депозитов;

(十)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；

(10) невыполнение в установленном порядке требований по формированию, управлению и использованию резервного фонда;

(十一)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；

(11) подделка, изменение или несохранение в установленном порядке данных фьючерсной торговли, расчетов и поставок;

(十二)任用不具备资格的期货从业人员的；

(12) привлечение к работе сотрудников фьючерсной сферы, не имеющих соответствующей квалификации;

(十三)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；

(13) подделка, изменение, сдача в аренду, предоставление в пользование, купля-продажа лицензии на осуществление фьючерсной деятельности или лицензии на ведение операций;

(十四)进行混码交易的；

(14) осуществление торговли с использованием смешанных кодов;

(十五)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；

(15) отказ или воспрепятствование проведению инспекционных проверок государственным регулятором фьючерсного рынка;

(十六)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

(16) иные действия, нарушающие положения государственного регулятора фьючерсного рынка.

期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。

Если фьючерсная компания совершает одно из действий, перечисленных в предыдущем пункте, то непосредственно ответственные руководители и другие непосредственно ответственные лица предупреждаются и штрафуются в размере от 10 000 до 50 000 юаней; в случае серьезных обстоятельств их квалификация фьючерсного работника приостанавливается или аннулируется.

期货公司之外的其他期货经营机构有本条第一款第八项、第十二项、第十三项、第十五项、第十六项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚。

Если иные фьючерсные операционные учреждения, кроме фьючерсных компаний, совершают действия, перечисленные в пунктах 8, 12, 13, 15, 16 первого пункта настоящей статьи, они наказываются в соответствии с положениями первого и второго пунктов настоящей статьи.

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的，拒不配合国务院期货监督管理机构的检查，拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料，或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，依照本条第一款、第二款的规定处罚。

Если акционеры, фактический контролер или другие связанные лица фьючерсной компании без разрешения поручают другим или принимают от других поручение на владение или управление акциями фьючерсной компании, отказываются от проверки со стороны Государственного комитета по регулированию фьючерсного рынка, отказываются от выполнения обязанности по представлению отчетов, предоставлению соответствующей информации и материалов, или представленная и предоставленная информация и материалы содержат ложные записи, вводящие в заблуждение заявления или существенные упущения, они наказываются в соответствии с положениями первого и второго пунктов настоящей статьи.

期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：

Если фьючерсная компания совершает одно из следующих мошеннических действий в отношении клиентов, ей предписывается исправить нарушение, выносится предупреждение, конфискуется незаконный доход и налагается штраф в размере от одного до пятикратного размера незаконного дохода; если незаконного дохода нет или он составляет менее 100 000 юаней, налагается штраф в размере от 100 000 до 500 000 юаней; в случае серьезных обстоятельств приостанавливается деятельность или аннулируется лицензия на осуществление фьючерсной деятельности:

(一)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；

(1) Гарантирование клиенту получения прибыли или непредоставление клиенту заявления о рисках в соответствии с правилами;

(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；

(2) В брокерской деятельности согласование с клиентом распределения прибыли и разделения рисков;

(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；

(3) Непринятие поручений клиента в соответствии с правилами или совершение фьючерсных сделок без соблюдения содержания поручения клиента;

(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；

(4) Сокрытие важных обстоятельств или использование других незаконных средств для обмана клиента с целью подачи им торгового поручения;

(五)向客户提供虚假成交回报的；

(5) Предоставление клиенту ложных отчетов о результатах сделок;

(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的；

(6) Непередача торгового поручения клиента на фьючерсную биржу;

(七)挪用客户保证金的；

(7) незаконное использование гарантийных депозитов клиентов;

(八)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；

(8) неоткрытие счета для гарантийных депозитов в уполномоченном банке хранения фьючерсных гарантийных депозитов или незаконный перевод гарантийных депозитов клиентов;

(九)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

(9) иные действия по обману клиентов, предусмотренные нормативными актами Государственного органа по надзору за фьючерсными рынками.

期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。

Если фьючерсная компания совершает одно из действий, указанных в предыдущем абзаце, то непосредственно ответственные руководители и другие непосредственно ответственные лица предупреждаются и штрафуются в размере от 10 000 до 100 000 юаней; в случае серьезных обстоятельств их квалификация фьючерсного работника приостанавливается или аннулируется.

任何单位或者个人编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场的，依照本条第一款、第二款的规定处罚。

Любая единица или лицо, которые фабрикуют и распространяют ложную информацию о фьючерсной торговле, нарушая тем самым фьючерсный рынок, наказываются в соответствии с положениями первого и второго абзацев настоящей статьи.

期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。

Если фьючерсная компания или иная фьючерсная операционная организация, не являющаяся фьючерсной компанией расчетная палата, банк хранения фьючерсных гарантийных депозитов предоставляют подложные заявочные документы или используют другие обманные методы для сокрытия важных фактов с целью получения лицензии на фьючерсную деятельность, их лицензия на фьючерсную деятельность аннулируется, а незаконные доходы конфискуются.

期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。

Если лицо, осведомленное о внутренней информации фьючерсной торговли, или лицо, незаконно получившее такую информацию, до публикации информации, способной существенно повлиять на фьючерсные цены, использует внутреннюю информацию для совершения фьючерсных сделок или разглашает внутреннюю информацию другим лицам, позволяя им совершать фьючерсные сделки с использованием внутренней информации, то незаконные доходы конфискуются и налагается штраф в размере от одного до пятикратной суммы незаконных доходов; при отсутствии незаконных доходов или если они менее 100 000 юаней, налагается штраф в размере от 100 000 до 500 000 юаней. Если единица совершает инсайдерскую торговлю, то непосредственно ответственные руководители и другие непосредственно ответственные лица предупреждаются и штрафуются в размере от 30 000 до 300 000 юаней.

国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

Сотрудники Государственного органа по надзору за фьючерсными рынками, фьючерсной биржи и учреждения по безопасному хранению и мониторингу фьючерсных гарантийных депозитов, совершающие инсайдерскую торговлю, наказываются строже.

任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：

Если любая единица или лицо совершает одно из следующих действий по манипулированию фьючерсными ценами, то предписывается исправить нарушение, конфисковать незаконные доходы и наложить штраф в размере от одного до пятикратной суммы незаконных доходов; при отсутствии незаконных доходов или если они менее 200 000 юаней, налагается штраф в размере от 200 000 до 1 000 000 юаней:

(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的；

(1) самостоятельно или в сговоре, концентрируя преимущество в капитале, преимущество в позициях или используя информационное преимущество, совместно или последовательно покупать или продавать контракты, манипулируя фьючерсными ценами;

(二)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；

(2) Сговор с целью совершения фьючерсных сделок по заранее согласованным времени, цене и способу, влияющих на фьючерсные цены или объемы торгов;

(三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；

(3) Совершение сделок с самим собой, покупка и продажа у себя, влияющие на фьючерсные цены или объемы торгов;

(四)为影响期货市场行情囤积现货的；

(4) Накопление физических товаров с целью влияния на конъюнктуру фьючерсного рынка;

(五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。

(5) Другие действия по манипулированию фьючерсными ценами, установленные регулирующим органом Государственного совета по фьючерсам.

单位有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

Если организация совершает одно из действий, указанных в предыдущем абзаце, то непосредственно ответственные руководители и другие непосредственно ответственные лица предупреждаются и штрафуются на сумму от 10 000 до 100 000 юаней.

交割仓库有本条例第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

Если склад поставки совершает одно из действий, указанных в части 2 статьи 35 настоящих Правил, ему предписывается исправить нарушение, выносится предупреждение, конфискуется незаконный доход и налагается штраф в размере от 1 до 5 кратной суммы незаконного дохода; при отсутствии незаконного дохода или его сумме менее 100 000 юаней налагается штраф от 100 000 до 500 000 юаней; при серьезных обстоятельствах фьючерсной бирже предписывается приостановить или аннулировать квалификацию склада поставки. На непосредственно ответственных руководителей и других непосредственно ответственных лиц налагается предупреждение и штраф от 10 000 до 100 000 юаней.

国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。

Если государственные и контролируемые государством предприятия нарушают настоящие Правила и соответствующие положения органов управления государственным имуществом Государственного совета и других соответствующих органов о входе предприятий с государственным имуществом на фьючерсный рынок, или если организации или частные лица незаконно используют кредитные средства или бюджетные средства для фьючерсной торговли, выносится предупреждение, конфискуется незаконный доход и налагается штраф в размере от 1 до 5 кратной суммы незаконного дохода; при отсутствии незаконного дохода или его сумме менее 100 000 юаней налагается штраф от 100 000 до 500 000 юаней. На непосредственно ответственных руководителей и других непосредственно ответственных лиц налагаются дисциплинарные взыскания от понижения в должности до увольнения.

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

Если внутренние организации или частные лица незаконно осуществляют зарубежные фьючерсные операции, им предписывается исправить нарушение, выносится предупреждение, конфискуется незаконный доход и налагается штраф в размере от 1 до 5 кратной суммы незаконного дохода; при отсутствии незаконного дохода или его сумме менее 200 000 юаней налагается штраф от 200 000 до 1 000 000 юаней; при серьезных обстоятельствах их зарубежные фьючерсные операции приостанавливаются. На непосредственно ответственных руководителей организации и других непосредственно ответственных лиц налагается предупреждение и штраф от 10 000 до 100 000 юаней.

非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

Незаконное создание фьючерсной биржи или организация фьючерсной торговли в иной форме пресекается местным народным правительством уровня уезда и выше, конфискуется незаконный доход и налагается штраф в размере от 1 до 5 кратной суммы незаконного дохода; при отсутствии незаконного дохода или его сумме менее 200 000 юаней налагается штраф от 200 000 до 1 000 000 юаней. На непосредственно ответственных руководителей организации и других непосредственно ответственных лиц налагается предупреждение и штраф от 10 000 до 100 000 юаней.

非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

Незаконное создание фьючерсной компании или другого фьючерсного операционного учреждения, или незаконное занятие фьючерсным бизнесом пресекается, конфискуется незаконный доход и налагается штраф в размере от 1 до 5 кратной суммы незаконного дохода; при отсутствии незаконного дохода или его сумме менее 200 000 юаней налагается штраф от 200 000 до 1 000 000 юаней. На непосредственно ответственных руководителей организации и других непосредственно ответственных лиц налагается предупреждение и штраф от 10 000 до 100 000 юаней.

期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

Если поставщик торгового или расчетного программного обеспечения фьючерсной компании отказывается сотрудничать с регулятором, не предоставляет документацию или предоставляет ложные сведения, выносится предписание об устранении нарушений и налагается штраф от 30 000 до 100 000 юаней. На руководителя и других ответственных лиц налагается предупреждение и штраф от 10 000 до 50 000 юаней.

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

Если аудиторские, юридические, оценочные и другие посреднические организации не проявили должной осмотрительности, и их документы содержат ложные сведения, вводящие в заблуждение заявления или существенные пропуски, выносится предписание об устранении нарушений, конфискуется доход от деятельности, приостанавливается или отзывается соответствующая лицензия, и налагается штраф в размере от 1- до 5-кратного дохода. На руководителя и других ответственных лиц налагается предупреждение и штраф от 30 000 до 100 000 юаней.

任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

Любое лицо или организация, нарушившие настоящие правила при отягчающих обстоятельствах, объявляются регулятором персонами, которым запрещен доступ на фьючерсный рынок.

国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者纪律处分。

Сотрудники регулятора, фьючерсной биржи, системы мониторинга безопасности фьючерсных депозитов и банка-депозитария, разгласившие государственную тайну или коммерческую тайну участников, либо злоупотребившие полномочиями, халатные, коррумпированные, подлежат дисциплинарному взысканию.

违反本条例规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

Нарушение настоящих правил, если оно образует состав преступления, влечет уголовную ответственность.

对本条例规定的违法行为的行政处罚，除本条例已有规定的外，由国务院期货监督管理机构决定；涉及其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当移交其他有关部门处理。

Административные наказания за нарушения, предусмотренные настоящими правилами, если не установлено иное, назначаются регулятором; если затрагиваются полномочия других ведомств, регулятор действует совместно с ними; если это относится к исключительной компетенции других ведомств, регулятор передает дело им.

本条例下列用语的含义：

Значения терминов, используемых в настоящих правилах:

(一)商品期货合约，是指以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

(1) Товарный фьючерсный контракт — фьючерсный контракт, базовым активом которого являются сельскохозяйственная продукция, промышленные товары, энергоносители и другие товары, а также связанные с ними индексные продукты.

(二)金融期货合约，是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

(2) Финансовый фьючерсный контракт — фьючерсный контракт, базовым активом которого являются ценные бумаги, процентные ставки, валютные курсы и другие финансовые продукты, а также связанные с ними индексные продукты.

(三)保证金，是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约。

(3) Гарантийное обеспечение — это средства, внесенные фьючерсным трейдером в соответствии с установленными правилами, или ценные бумаги, такие как стандартные складские варранты, государственные облигации и другие, обладающие стабильной стоимостью и высокой ликвидностью, предназначенные для расчетов и обеспечения исполнения обязательств.

(四)结算，是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。

(4) Клиринг — это процесс расчета и перевода денежных средств между сторонами сделки на основе клиринговой цены, опубликованной фьючерсной биржей.

(五)交割，是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。

(5) Поставка — это процесс, при котором по истечении срока контракта стороны сделки, в соответствии с правилами и процедурами фьючерсной биржи, осуществляют передачу права собственности на базовый актив, указанный в контракте, или проводят денежный расчет по разнице цен на основе установленной клиринговой цены, чтобы завершить не закрытые к моменту истечения контракты.

(六)平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。

(6) Закрытие позиции — это действие фьючерсного трейдера по покупке или продаже контракта, противоположного по направлению, но одинакового по виду, количеству и месяцу поставки с имеющимся контрактом, с целью завершения фьючерсной сделки.

(七)持仓量，是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

(7) Открытый интерес — это количество не закрытых контрактов, удерживаемых фьючерсным трейдером.

(八)持仓限额，是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。

(8) Лимит открытой позиции — это максимальное количество открытых позиций, установленное фьючерсной биржей для фьючерсного трейдера.

(九)标准仓单，是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

(9) Стандартный складской варрант — это стандартизированный документ на получение товара, выданный складом поставки и признанный фьючерсной биржей.

(十)涨跌停板，是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

(10) Лимит изменения цены — это ограничение, при котором цена контракта в течение одного торгового дня не может превышать или быть ниже установленного предела колебания; котировки, выходящие за этот предел, считаются недействительными и не могут быть исполнены.

(十一)内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。

(11) Инсайдерская информация — это непубличная информация, которая может оказать существенное влияние на цены фьючерсной торговли, включая: политику, разработанную Государственным органом по надзору за фьючерсами и другими соответствующими органами, которая может существенно повлиять на цены фьючерсов; решения фьючерсной биржи, которые могут существенно повлиять на цены фьючерсов; движение средств и сделок членов и клиентов фьючерсной биржи; а также другую важную информацию, признанную Государственным органом по надзору за фьючерсами как оказывающую значительное влияние на цены фьючерсов.

(十二)内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。

(12) Лица, владеющие инсайдерской информацией, — это лица, которые в силу своего управленческого, контрольного или профессионального статуса, или в качестве сотрудников или профессиональных консультантов при исполнении своих обязанностей имеют доступ или могут получить инсайдерскую информацию, включая: руководителей фьючерсной биржи и других сотрудников, которые могут получить инсайдерскую информацию в силу своей должности; работников Государственного органа по надзору за фьючерсами и других соответствующих органов; а также других лиц, определенных Государственным органом по надзору за фьючерсами.

国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。

Регулирующий орган фьючерсного рынка Государственного совета может разрешить создание специализированной фьючерсной расчетной организации, которая будет специально выполнять расчетные и связанные с ними функции фьючерсной биржи и нести соответствующую юридическую ответственность.

境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。

Порядок создания, приобретения или участия в капитале фьючерсных операционных организаций иностранными организациями на территории Китая, а также порядок создания филиалов (включая представительства) иностранными фьючерсными операционными организациями на территории Китая разрабатывается регулирующим органом фьючерсного рынка Государственного совета совместно с компетентными органами, такими как Министерство коммерции и органы валютного контроля, и вводится в действие после утверждения Государственным советом.

在期货交易所之外的国务院期货监督管理机构批准的交易场所进行的期货交易，依照本条例的有关规定执行。

Фьючерсная торговля, осуществляемая на торговых площадках, отличных от фьючерсных бирж, но разрешенных регулирующим органом фьючерсного рынка Государственного совета, осуществляется в соответствии с соответствующими положениями настоящих Правил.

不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动，由国家有关部门监督管理，不适用本条例。

Иные торговые операции, не являющиеся фьючерсной торговлей товарами или финансовыми продуктами, регулируются соответствующими государственными органами и не подпадают под действие настоящих Правил.

本条例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。

Настоящие Правила вступают в силу с 15 апреля 2007 года. Одновременно утрачивают силу Временные правила управления фьючерсной торговлей, опубликованные Государственным советом 2 июня 1999 года.