KYB CHINA(2007年3月6日中华人民共和国国务院令第489号公布 根据2012年10月24日《国务院关于修改〈期货交易管理条例〉的决定》第一次修订 根据2013年7月18日《国务院关于废止和修改部分行政法规的决定》第二次修订 根据2016年2月6日《国务院关于修改部分行政法规的决定》第三次修订 根据2017年3月1日《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定》第四次修订)
(صدر بموجب الأمر رقم 489 لمجلس الدولة لجمهورية الصين الشعبية في 6 مارس 2007، وتم تعديله للمرة الأولى وفقًا لقرار مجلس الدولة بشأن تعديل لائحة إدارة تداول العقود الآجلة في 24 أكتوبر 2012، وللمرة الثانية وفقًا لقرار مجلس الدولة بشأن إلغاء وتعديل بعض اللوائح الإدارية في 18 يوليو 2013، وللمرة الثالثة وفقًا لقرار مجلس الدولة بشأن تعديل بعض اللوائح الإدارية في 6 فبراير 2016، وللمرة الرابعة وفقًا لقرار مجلس الدولة بشأن تعديل وإلغاء بعض اللوائح الإدارية في 1 مارس 2017)
总则
أحكام عامة
为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。
تم وضع هذه اللائحة بهدف تنظيم سلوك تداول العقود الآجلة، وتعزيز الإشراف على تداول العقود الآجلة، والحفاظ على نظام سوق العقود الآجلة، ومنع المخاطر، وحماية الحقوق والمصالح المشروعة لأطراف تداول العقود الآجلة والمصلحة العامة للمجتمع، وتعزيز التطور النشط والمستقر لسوق العقود الآجلة.
任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。
يجب على أي وحدة أو فرد يشارك في تداول العقود الآجلة والأنشطة ذات الصلة الالتزام بهذه اللائحة.
本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。
يقصد بتداول العقود الآجلة في هذه اللائحة نشاط التداول الذي يتم من خلال طريقة تداول مركزية علنية أو طرق أخرى معتمدة من قبل هيئة تنظيم العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة، ويكون موضوع التداول هو عقود آجلة أو عقود خيارات.
本条例所称期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。
يقصد بالعقد الآجل في هذه اللائحة عقد موحد يتم وضعه بشكل موحد من قبل بورصة العقود الآجلة، وينص على تسليم كمية معينة من الأصول الأساسية في وقت ومكان محددين في المستقبل. تشمل العقود الآجلة عقود السلع الآجلة والعقود المالية الآجلة وغيرها من العقود الآجلة.
本条例所称期权合约，是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。
يقصد بعقد الخيارات في هذه اللائحة عقد موحد يتم وضعه بشكل موحد من قبل بورصة العقود الآجلة، وينص على أن للمشتري الحق في شراء أو بيع أصل أساسي محدد (بما في ذلك العقود الآجلة) بسعر محدد في وقت مستقبلي.
从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
يجب أن تتبع أنشطة تداول العقود الآجلة مبادئ العلانية والعدالة والنزاهة وحسن النية. يُحظر الاحتيال والتداول من الداخل والتلاعب بأسعار تداول العقود الآجلة وغيرها من الممارسات غير القانونية.
期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。
يجب أن يتم تداول العقود الآجلة في بورصات العقود الآجلة المنشأة وفقًا للفقرة الأولى من المادة 6 من هذه اللائحة، أو في أماكن تداول العقود الآجلة الأخرى المعتمدة من قبل مجلس الدولة أو هيئة تنظيم العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة.
禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。
يُحظر تداول العقود الآجلة خارج أماكن تداول العقود الآجلة المذكورة في الفقرة السابقة.
国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
تمارس هيئة التنظيم الصينية للعقود الآجلة إشرافًا مركزيًا موحدًا على سوق العقود الآجلة.
国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。
تمارس الفروع التابعة لهيئة التنظيم الصينية للعقود الآجلة مهام الإشراف والإدارة وفقًا لأحكام هذه اللائحة وتفويض الهيئة.
期货交易所
بورصة العقود الآجلة
设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。
يخضع إنشاء بورصة العقود الآجلة لموافقة هيئة التنظيم الصينية للعقود الآجلة.
未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。
بدون موافقة مجلس الدولة الصيني أو هيئة التنظيم الصينية للعقود الآجلة، لا يجوز لأي وحدة أو فرد إنشاء مكان لتداول العقود الآجلة أو تنظيم تداول العقود الآجلة أو الأنشطة ذات الصلة بأي شكل.
期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
بورصة العقود الآجلة هي كيان غير ربحي، وتدير نفسها ذاتيًا وفقًا لنظامها الأساسي. تتحمل بورصة العقود الآجلة المسؤولية المدنية بكل أموالها. يتم تعيين وعزل مسؤولي بورصة العقود الآجلة من قبل هيئة التنظيم الصينية للعقود الآجلة.
期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
يتم وضع إجراءات إدارة بورصة العقود الآجلة من قبل هيئة التنظيم الصينية للعقود الآجلة.
期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
يجب أن يكون أعضاء بورصة العقود الآجلة كيانات قانونية مؤسسية أو كيانات اقتصادية أخرى مسجلة في جمهورية الصين الشعبية.
期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。
يجوز لبورصة العقود الآجلة تطبيق نظام تسوية هرمي للأعضاء. في بورصة العقود الآجلة التي تطبق نظام التسوية الهرمي، يتكون الأعضاء من أعضاء تسوية وأعضاء غير مسجلين للتسوية.
有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：
لا يجوز لأي شخص تتوفر فيه الحالات المنصوص عليها في المادة 146 من قانون الشركات لجمهورية الصين الشعبية أو أي من الحالات التالية أن يشغل منصب مسؤول أو محاسب مالي في بورصة العقود الآجلة:
(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；
(1) الأشخاص الذين تم إنهاء خدمتهم بسبب أفعال غير قانونية أو انتهاكات تأديبية من مناصبهم كمسؤولين في بورصة العقود الآجلة، أو بورصة الأوراق المالية، أو مؤسسة مقاصة الأوراق المالية، أو كأعضاء مجلس إدارة أو مراقبين أو كبار مسؤولين تنفيذيين في شركة عقود آجلة أو شركة أوراق مالية، وغيرهم من الأشخاص المحددين من قبل الهيئة التنظيمية للعقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة، وذلك إذا لم تمضِ 5 سنوات من تاريخ إنهاء الخدمة.
(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。
(2) المحامون أو المحاسبون القانونيون أو المتخصصون في مؤسسات الاستشارات الاستثمارية أو المؤسسات الاستشارية المالية أو مؤسسات التصنيف الائتماني أو مؤسسات تقييم الأصول أو مؤسسات التحقق الذين تم إلغاء تراخيصهم بسبب أفعال غير قانونية أو انتهاكات تأديبية، وذلك إذا لم تمضِ 5 سنوات من تاريخ إلغاء الترخيص.
期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：
يجب على بورصة العقود الآجلة، وفقًا لهذه اللائحة واللوائح الصادرة عن الهيئة التنظيمية للعقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة، إنشاء وتحسين جميع الأنظمة والقواعد، وتعزيز الرقابة على مخاطر أنشطة التداول والإشراف على الأعضاء وموظفي البورصة. تتحمل بورصة العقود الآجلة المسؤوليات التالية:
(一)提供交易的场所、设施和服务；
(1) توفير المكان والمرافق والخدمات للتداول.
(二)设计合约，安排合约上市；
(2) تصميم العقود وترتيب إدراج العقود.
(三)组织并监督交易、结算和交割；
(3) تنظيم ومراقبة التداول والمقاصة والتسليم.
(四)为期货交易提供集中履约担保；
(4) توفير ضمانات التنفيذ المركزية لتداول العقود الآجلة.
(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理；
(5) الإشراف على الأعضاء وفقًا للنظام الأساسي وقواعد التداول.
(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
(6) المسؤوليات الأخرى التي تحددها الهيئة التنظيمية للعقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة.
期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
لا يجوز لبورصة العقود الآجلة المشاركة بشكل مباشر أو غير مباشر في تداول العقود الآجلة. دون موافقة الهيئة التنظيمية للعقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة وبعد تقديم تقرير إلى مجلس الدولة، لا يجوز لبورصة العقود الآجلة الانخراط في أعمال مثل الاستثمار الائتماني، أو الاستثمار في الأسهم، أو الاستثمار في العقارات غير المستخدمة ذاتيًا، أو غيرها من الأعمال غير المرتبطة بمسؤولياتها.
期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：
يجب على بورصة العقود الآجلة إنشاء وتحسين أنظمة إدارة المخاطر التالية وفقًا للوائح الوطنية ذات الصلة:
(一)保证金制度；
(1) نظام الهامش؛
(二)当日无负债结算制度；
(2) نظام التسوية اليومية بدون ديون؛
(三)涨跌停板制度；
(3) نظام حد تقلب الأسعار؛
(四)持仓限额和大户持仓报告制度；
(4) نظام حد المراكز والإبلاغ عن المراكز الكبيرة؛
(五)风险准备金制度；
(5) نظام احتياطي المخاطر؛
(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。
(6) أنظمة إدارة المخاطر الأخرى التي تحددها هيئة تنظيم العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة.
实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。
يجب على بورصة العقود الآجلة التي تطبق نظام التسوية الهرمي للأعضاء أيضًا إنشاء وتحسين نظام ضمان التسوية.
当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：
عند حدوث ظروف غير طبيعية في سوق العقود الآجلة، يجوز لبورصة العقود الآجلة، وفقًا للصلاحيات والإجراءات المنصوص عليها في نظامها الأساسي، اتخاذ الإجراءات الطارئة التالية، ويجب عليها إبلاغ هيئة تنظيم العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة فورًا:
(一)提高保证金；
(1) زيادة الهامش؛
(二)调整涨跌停板幅度；
(2) تعديل حدود تقلب الأسعار؛
(三)限制会员或者客户的最大持仓量；
(3) تقييد الحد الأقصى لمراكز التداول للأعضاء أو العملاء؛
(四)暂时停止交易；
(4) تعليق التداول مؤقتًا؛
(五)采取其他紧急措施。
(5) اتخاذ إجراءات طارئة أخرى.
前款所称异常情况，是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
الظروف غير العادية المشار إليها في الفقرة السابقة تعني حدوث سلوك تلاعب بأسعار العقود الآجلة أثناء التداول، أو حدوث أحداث طارئة قاهرة، أو حالات أخرى تحددها الجهة التنظيمية للعقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة.
异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。
بعد زوال الظروف غير العادية، يجب على بورصة العقود الآجلة إلغاء الإجراءات الطارئة فورًا.
期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：
يجب أن تحصل بورصة العقود الآجلة على موافقة الجهة التنظيمية للعقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة على الأمور التالية:
(一)制定或者修改章程、交易规则；
(1) وضع أو تعديل النظام الأساسي وقواعد التداول؛
(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种；
(2) إدراج أو تعليق أو إلغاء أو استئناف أصناف التداول؛
(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
(3) الأمور الأخرى التي تحددها الجهة التنظيمية للعقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة.
国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。
يجب على الجهة التنظيمية للعقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة، عند الموافقة على إدراج نوع تداول جديد في بورصة العقود الآجلة، طلب آراء الإدارات المعنية بمجلس الدولة.
期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。
تُدار وتُستخدم إيرادات بورصة العقود الآجلة وفقًا للأحكام الوطنية ذات الصلة، ولكن يجب استخدامها أولاً لضمان تشغيل وتحسين مرافق وأماكن تداول العقود الآجلة.
期货公司
شركات الوساطة في العقود الآجلة
期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。
شركة الوساطة في العقود الآجلة هي مؤسسة مالية تمارس أعمال العقود الآجلة وفقًا لقانون الشركات لجمهورية الصين الشعبية وهذه اللائحة. يجب أن يتم تسجيل شركة الوساطة في العقود الآجلة لدى سلطة تسجيل الشركات، والحصول على موافقة الجهة التنظيمية للعقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة.
未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。
بدون موافقة الجهة التنظيمية للعقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة، لا يجوز لأي وحدة أو فرد إنشاء أو إنشاء بشكل غير مباشر شركة وساطة في العقود الآجلة، أو ممارسة أعمال العقود الآجلة.
申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：
يجب أن يستوفي طلب تأسيس شركة وساطة في العقود الآجلة أحكام قانون الشركات لجمهورية الصين الشعبية، وأن تتوفر فيه الشروط التالية:
(一)注册资本最低限额为人民币3000万元；
(1) الحد الأدنى لرأس المال المسجل هو 30 مليون يوان صيني؛
(二)董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格；
(2) يجب أن يستوفي أعضاء مجلس الإدارة والمشرفون وكبار المديرين شروط التعيين، وأن يكون لدى الموظفين مؤهلات مزاولة مهنة العقود الآجلة؛
(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程；
(3) وجود نظام أساسي للشركة يتوافق مع القوانين واللوائح الإدارية؛
(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；
(4) يجب أن يتمتع المساهمون الرئيسيون وأصحاب السيطرة الفعلية بقدرة مستدامة على الربحية، وسمعة جيدة، وعدم وجود سجل كبير لمخالفة القوانين أو اللوائح خلال السنوات الثلاث الماضية.
(五)有合格的经营场所和业务设施；
(5) وجود أماكن عمل ومعدات تشغيل مؤهلة؛
(六)有健全的风险管理和内部控制制度；
(6) وجود نظام سليم لإدارة المخاطر والرقابة الداخلية؛
(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
(7) الشروط الأخرى التي تحددها هيئة تنظيم العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة.
国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。
يجوز لهيئة تنظيم العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة، وفقًا لمبدأ الإشراف الحصيف ودرجة مخاطر كل نشاط، رفع الحد الأدنى لرأس المال المسجل. يجب أن يكون رأس المال المسجل مدفوعًا بالكامل. يجب على المساهمين المساهمة بالنقد أو بالأصول غير النقدية الضرورية لتشغيل شركة العقود الآجلة، على ألا تقل نسبة المساهمة النقدية عن 85%.
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
يجب على هيئة تنظيم العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة، في غضون 6 أشهر من تاريخ استلام طلب تأسيس شركة العقود الآجلة، إجراء المراجعة وفقًا لمبدأ الإشراف الحصيف، واتخاذ قرار بالموافقة أو الرفض.
未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
بدون موافقة هيئة تنظيم العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة، لا يجوز لأي وحدة أو فرد أن ينيب أو يقبل إنابة آخرين لحيازة أو إدارة أسهم شركة العقود الآجلة.
期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
تخضع أعمال شركات العقود الآجلة لنظام الترخيص، حيث تصدر هيئة تنظيم العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة التراخيص وفقًا لأنواع العقود الآجلة للسلع والعقود الآجلة المالية. بالإضافة إلى التقدم للحصول على ترخيص وساطة العقود الآجلة المحلية، يجوز لشركة العقود الآجلة التقدم للحصول على ترخيص وساطة العقود الآجلة الخارجية، واستشارات الاستثمار في العقود الآجلة، وغيرها من أعمال العقود الآجلة التي تحددها هيئة تنظيم العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة.
期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。
لا يجوز لشركة العقود الآجلة مزاولة أنشطة لا تتعلق بأعمال العقود الآجلة، إلا إذا نص القانون أو اللوائح الإدارية أو هيئة تنظيم العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة على خلاف ذلك.
期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。
لا يجوز لشركة العقود الآجلة مزاولة أعمال التداول لحسابها الخاص أو ما في حكمها.
期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。
لا يجوز لشركة العقود الآجلة تقديم تمويل لمساهميها أو لأصحاب السيطرة الفعلية أو للأطراف المرتبطة الأخرى، ولا يجوز لها تقديم ضمانات خارجية.
期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
عند ممارسة شركة العقود الآجلة لأعمال الوساطة، تقبل تكليف العميل وتجري التداول بالعقود الآجلة باسمها الخاص لحساب العميل، وتكون نتائج التداول على عاتق العميل.
期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：
يجب على شركة العقود الآجلة الحصول على موافقة الجهة التنظيمية للعقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة عند القيام بالأمور التالية:
(一)合并、分立、停业、解散或者破产；
(1) الاندماج، الانقسام، تعليق الأعمال، الحل أو الإفلاس؛
(二)变更业务范围；
(2) تغيير نطاق الأعمال؛
(三)变更注册资本且调整股权结构；
(3) تغيير رأس المال المسجل مع تعديل هيكل المساهمين؛
(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；
(4) إضافة مساهمين جدد يمتلكون 5% أو أكثر من الأسهم، أو تغيير المساهم المسيطر؛
(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
(5) أمور أخرى ينص عليها الجهة التنظيمية للعقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة.
前款第三项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
بالنسبة للأمور المذكورة في البندين (3) و(5) من الفقرة السابقة، يجب على الجهة التنظيمية للعقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة اتخاذ قرار بالموافقة أو الرفض خلال 20 يومًا من تاريخ استلام الطلب؛ وبالنسبة للأمور الأخرى المذكورة في الفقرة السابقة، يجب على الجهة التنظيمية اتخاذ القرار خلال شهرين من تاريخ استلام الطلب.
期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：
إذا كانت شركة العقود الآجلة أو أحد فروعها في حالة من الحالات المنصوص عليها في المادة 70 من قانون الإجراءات الإدارية لجمهورية الصين الشعبية، أو في أي من الحالات التالية، يجب على الجهة التنظيمية للعقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة إجراءات إلغاء ترخيص أعمال العقود الآجلة وفقًا للقانون:
(一)营业执照被公司登记机关依法注销；
(1) إلغاء السجل التجاري من قبل جهة تسجيل الشركات وفقًا للقانون؛
(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；
(2) لم تبدأ العمل دون سبب وجيه لأكثر من 3 أشهر بعد التأسيس، أو توقفت عن العمل دون سبب وجيه لأكثر من 3 أشهر متتالية بعد بدء التشغيل؛
(三)主动提出注销申请；
(3) تقديم طلب إلغاء طوعي؛
(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
(4) حالات أخرى ينص عليها الجهاز التنظيمي للعقود الآجلة التابع لمجلس الدولة.
期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。
قبل إلغاء ترخيص أعمال العقود الآجلة، يجب على شركة العقود الآجلة تسوية أعمال العقود الآجلة ذات الصلة وإعادة ودائع العملاء والأصول الأخرى وفقًا للقانون. قبل إلغاء ترخيص التشغيل لفرع شركة العقود الآجلة، يجب إنهاء الأنشطة التشغيلية ومعالجة أصول العملاء بشكل صحيح.
期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
يجب على شركات العقود الآجلة إنشاء وتحسين وتنفيذ قواعد إدارة الأعمال وأنظمة إدارة المخاطر بدقة، والامتثال لنظام الإفصاح عن المعلومات، وضمان سلامة إيداع ودائع العملاء، والإبلاغ عن قائمة كبار المتداولين وحالة التداول إلى بورصة العقود الآجلة وفقًا للوائح بورصة العقود الآجلة.
其他期货经营机构从事期货投资咨询业务，应当遵守国务院期货监督管理机构的规定。
يجب على مؤسسات العقود الآجلة الأخرى التي تشارك في أعمال استشارات الاستثمار في العقود الآجلة الامتثال للوائح الجهاز التنظيمي للعقود الآجلة التابع لمجلس الدولة.
期货交易基本规则
القواعد الأساسية لتداول العقود الآجلة
在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
يجب أن يكون من يقوم بتداول العقود الآجلة في بورصة العقود الآجلة عضوًا في بورصة العقود الآجلة.
符合规定条件的境外机构，可以在期货交易所从事特定品种的期货交易。具体办法由国务院期货监督管理机构制定。
يجوز للمؤسسات الأجنبية التي تستوفي الشروط المحددة تداول العقود الآجلة لسلع محددة في بورصة العقود الآجلة. يتم وضع الإجراءات المحددة من قبل الجهاز التنظيمي للعقود الآجلة التابع لمجلس الدولة.
期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。
عند قبول عميل لتداول العقود الآجلة نيابة عنه، يجب على شركة العقود الآجلة تقديم بيان المخاطر للعميل مسبقًا، وبعد توقيع العميل على التأكيد، توقيع عقد مكتوب مع العميل. لا يجوز لشركة العقود الآجلة إجراء تداول العقود الآجلة دون تفويض من العميل أو وفقًا لمحتوى تفويض العميل.
期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
لا يجوز لشركة العقود الآجلة أن تقدم للعميل ضمانًا بالربح؛ ولا يجوز لها في أعمال الوساطة أن تتفق مع العميل على مشاركة الأرباح أو تقاسم المخاطر.
下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：
لا يجوز للجهات والأفراد التالية مزاولة تداول العقود الآجلة، ولا يجوز لشركة العقود الآجلة قبول تكليفهم لإجراء تداول العقود الآجلة:
(一)国家机关和事业单位；
(1) الأجهزة الحكومية والوحدات العامة؛
(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；
(2) موظفو هيئة تنظيم العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة، وبورصة العقود الآجلة، ومؤسسة مراقبة حفظ ضمانات العقود الآجلة، وجمعية صناعة العقود الآجلة؛
(三)证券、期货市场禁止进入者；
(3) الممنوعون من دخول سوق الأوراق المالية والعقود الآجلة؛
(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；
(4) الجهات والأفراد الذين لا يستطيعون تقديم مستندات فتح الحساب؛
(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
(5) الجهات والأفراد الآخرون الذين تنص هيئة تنظيم العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة على عدم جواز مزاولتهم تداول العقود الآجلة.
客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。
يجوز للعميل إصدار أوامر التداول إلى شركة العقود الآجلة كتابيًا أو عبر الهاتف أو الإنترنت أو بأي طريقة أخرى تحددها هيئة تنظيم العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة. يجب أن تكون أوامر التداول الصادرة عن العميل واضحة وشاملة.
期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
لا يجوز لشركة العقود الآجلة إخفاء الأمور الهامة أو استخدام وسائل غير مشروعة أخرى لخداع العميل لإصدار أوامر التداول.
期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。
يجب على بورصة العقود الآجلة أن تنشر في الوقت المناسب حجم التداول وسعر التداول وكمية المراكز المفتوحة وأعلى سعر وأدنى سعر وسعر الافتتاح وسعر الإغلاق للعقود المدرجة، وغيرها من المعلومات الفورية التي يجب نشرها، وتضمن صحة ودقة المعلومات الفورية. لا يجوز لبورصة العقود الآجلة نشر معلومات تنبؤية بالأسعار.
未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
لا يجوز لأي وحدة أو فرد نشر أسعار فورية لتداول العقود الآجلة دون إذن من بورصة العقود الآجلة.
期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。
يجب تنفيذ نظام الهامش بدقة في تداول العقود الآجلة. يجب ألا يقل الهامش الذي تفرضه بورصة العقود الآجلة على الأعضاء والذي تفرضه شركة العقود الآجلة على العملاء عن المعايير التي تحددها هيئة تنظيم العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة وبورصة العقود الآجلة، ويجب فصله عن الأموال الخاصة وإيداعه في حساب مخصص.
期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。
الهامش الذي تفرضه بورصة العقود الآجلة على الأعضاء مملوك للأعضاء، ولا يجوز استخدامه لأغراض أخرى باستثناء تسوية تداول الأعضاء.
期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：
الهامش الذي تفرضه شركة العقود الآجلة على العملاء مملوك للعملاء، ولا يجوز استخدامه لأغراض أخرى باستثناء الحالات التالية التي يمكن تحويلها:
(一)依据客户的要求支付可用资金；
(1) دفع الأموال المتاحة بناءً على طلب العميل؛
(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款；
(2) إيداع الهامش للعميل، ودفع رسوم العمولة والضرائب؛
(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
(3) حالات أخرى تحددها هيئة تنظيم العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة.
期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
يجب على شركة العقود الآجلة فتح حساب مخصص لكل عميل على حدة وتعيين رمز تداول، ولا يجوز التداول برموز مختلطة.
期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。
إذا كانت شركة العقود الآجلة تعمل في أعمال الوساطة في العقود الآجلة وفي نفس الوقت تعمل في أعمال عقود آجلة أخرى، فيجب عليها الالتزام الصارم بنظام فصل الأعمال وفصل الأموال، ولا يجوز الخلط بين العمليات.
期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
يجب على بورصة العقود الآجلة وشركة العقود الآجلة وأعضاء التسوية من غير شركات العقود الآجلة استخراج وإدارة واستخدام صندوق المخاطر وفقًا للوائح هيئة تنظيم العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة ووزارة المالية، ولا يجوز استخدامه لأغراض أخرى.
期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。
يتم وضع ونشر بنود الرسوم ومعايير الرسوم وإجراءات الإدارة الخاصة بتداول العقود الآجلة بشكل موحد من قبل السلطات المختصة التابعة لمجلس الدولة.
期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。
تتم تسوية تداول العقود الآجلة بشكل موحد من قبل بورصة العقود الآجلة.
期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。
تطبق بورصة العقود الآجلة نظام التسوية اليومية بدون ديون. يجب على بورصة العقود الآجلة إخطار الأعضاء بنتائج التسوية في نفس اليوم.
期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。
تقوم شركة العقود الآجلة بتسوية حسابات العملاء بناءً على نتائج التسوية من بورصة العقود الآجلة، ويجب عليها إخطار العميل بنتائج التسوية بالطريقة المتفق عليها مع العميل في الوقت المناسب. يجب على العميل الاستعلام عن مراكز التداول الخاصة به ومعالجتها بشكل مناسب.
期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。
عندما يكون الهامش الخاص بعضو بورصة العقود الآجلة غير كافٍ، يجب عليه إضافة هامش أو إغلاق المراكز بنفسه في الوقت المناسب. إذا لم يقم العضو بإضافة هامش أو إغلاق المراكز بنفسه خلال الوقت المحدد من قبل بورصة العقود الآجلة، يجب على بورصة العقود الآجلة تصفية عقود العضو قسراً، وتتحمل العضو التكاليف ذات الصلة والخسائر الناتجة عن التصفية القسرية.
客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。
عندما يكون هامش العميل غير كافٍ، يجب عليه إضافة هامش أو إغلاق المراكز بنفسه في الوقت المناسب. إذا لم يقم العميل بإضافة هامش أو إغلاق المراكز بنفسه خلال الوقت المحدد من قبل شركة العقود الآجلة، يجب على شركة العقود الآجلة تصفية عقود العميل قسراً، وتتحمل العميل التكاليف ذات الصلة والخسائر الناتجة عن التصفية القسرية.
期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。
يتم تسليم تداول العقود الآجلة بشكل موحد من قبل بورصة العقود الآجلة.
交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：
يتم تعيين مستودعات التسليم من قبل بورصة العقود الآجلة. لا يجوز لبورصة العقود الآجلة تقييد الكمية الإجمالية للتسليم الفعلي، ويجب عليها إبرام اتفاقية مع مستودع التسليم لتوضيح حقوق والتزامات الطرفين. لا يجوز لمستودع التسليم القيام بالإجراءات التالية:
(一)出具虚假仓单；
(1) إصدار إيصالات مستودع مزورة؛
(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；
(2) انتهاك قواعد تداول بورصة العقود الآجلة، وتقييد إدخال أو إخراج سلع التسليم؛
(三)泄露与期货交易有关的商业秘密；
(3) إفشاء الأسرار التجارية المتعلقة بتداول العقود الآجلة؛
(四)违反国家有关规定参与期货交易；
(4) المشاركة في تداول العقود الآجلة بالمخالفة للوائح الوطنية ذات الصلة؛
(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
(5) السلوكيات الأخرى التي تحددها هيئة تنظيم العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة.
会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。
إذا تخلف أحد الأعضاء عن السداد في تداول العقود الآجلة، تتحمل بورصة العقود الآجلة مسؤولية التخلف عن السداد أولاً باستخدام هامش ذلك العضو؛ وإذا كان الهامش غير كافٍ، تتحمل بورصة العقود الآجلة مسؤولية التخلف عن السداد نيابة عنه باستخدام احتياطي المخاطر وأموالها الخاصة، وبالتالي تحصل على حق الرجوع المقابل ضد ذلك العضو.
客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。
إذا تخلف العميل عن السداد في تداول العقود الآجلة، تتحمل شركة العقود الآجلة مسؤولية التخلف عن السداد أولاً باستخدام هامش ذلك العميل؛ وإذا كان الهامش غير كافٍ، تتحمل شركة العقود الآجلة مسؤولية التخلف عن السداد نيابة عنه باستخدام احتياطي المخاطر وأموالها الخاصة، وبالتالي تحصل على حق الرجوع المقابل ضد ذلك العميل.
实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。
بورصة العقود الآجلة التي تطبق نظام التسوية الهرمي للأعضاء يجب أن تطلب من أعضاء التسوية تقديم ضمانات التسوية. تقوم بورصة العقود الآجلة بتسوية الحسابات مع أعضاء التسوية فقط، وتحصيل واسترداد الهوامش، وتحمل مسؤولية التخلف عن السداد نيابة عنهم باستخدام ضمانات التسوية واحتياطي المخاطر والأموال الخاصة، واتخاذ إجراءات أخرى ذات صلة؛ أما بالنسبة لتسوية الحسابات مع الأعضاء غير المسجلين في التسوية، وتحصيل واسترداد الهوامش، وتحمل مسؤولية التخلف عن السداد نيابة عنهم، واتخاذ إجراءات أخرى ذات صلة، فتقوم بها أعضاء التسوية.
期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。
بورصة العقود الآجلة وشركات العقود الآجلة وأعضاء التسوية من غير شركات العقود الآجلة يجب أن يضمنوا سلامة واكتمال بيانات التداول والتسوية والتسليم.
任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。
لا يجوز لأي وحدة أو فرد اختلاق أو نشر معلومات كاذبة حول تداول العقود الآجلة، ولا يجوز التواطؤ الخبيث أو التداول المشترك أو التلاعب بأسعار تداول العقود الآجلة بأي وسيلة أخرى.
任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。
لا يجوز لأي وحدة أو فرد استخدام أموال الائتمان أو الأموال المالية في تداول العقود الآجلة بالمخالفة للوائح.
银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。
يتم تحديد أهلية المؤسسات المالية المصرفية للقيام بأنشطة تمويل أو ضمان تداول العقود الآجلة من قبل هيئة التنظيم المصرفي التابعة لمجلس الدولة.
国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
يجب على الشركات المملوكة للدولة والشركات المسيطر عليها من قبل الدولة، عند تداول العقود الآجلة داخل الصين أو خارجها، الالتزام بمبدأ التحوط، والامتثال الصارم للوائح الصادرة عن هيئة الإشراف على الأصول المملوكة للدولة التابعة لمجلس الدولة والجهات الأخرى ذات الصلة بشأن دخول الأصول المملوكة للدولة إلى سوق العقود الآجلة.
境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。
يجب أن يتوافق شراء وبيع النقد الأجنبي والتحويلات النقدية الأجنبية والإيرادات والمصروفات بالنقد الأجنبي في إطار العقود الآجلة الخارجية مع اللوائح الوطنية لإدارة النقد الأجنبي.
境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。
يتم وضع إجراءات ممارسة العقود الآجلة الخارجية للوحدات أو الأفراد داخل الصين من قبل هيئة التنظيم الرقابي على العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة بالتعاون مع وزارة التجارة التابعة لمجلس الدولة، وهيئة الإشراف على الأصول المملوكة للدولة، وهيئة التنظيم الرقابي المصرفي، وإدارة النقد الأجنبي وغيرها من الجهات المعنية، ويتم تقديمها إلى مجلس الدولة للموافقة عليها قبل التنفيذ.
期货业协会
جمعية صناعة العقود الآجلة
期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。
جمعية صناعة العقود الآجلة هي منظمة ذاتية التنظيم لصناعة العقود الآجلة، وهي كيان قانوني على شكل جمعية اجتماعية.
期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。
يجب على شركات العقود الآجلة والمؤسسات الأخرى المتخصصة في التعامل بالعقود الآجلة الانضمام إلى جمعية صناعة العقود الآجلة ودفع رسوم العضوية.
期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
السلطة العليا لجمعية صناعة العقود الآجلة هي الجمعية العمومية المكونة من جميع الأعضاء.
期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。
يتم وضع النظام الأساسي لجمعية صناعة العقود الآجلة من قبل الجمعية العمومية، ويتم تقديمه إلى هيئة التنظيم الرقابي على العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة للحفظ.
期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。
تتكون الجمعية من مجلس إدارة. يتم انتخاب أعضاء مجلس الإدارة وفقًا لأحكام النظام الأساسي.
期货业协会履行下列职责：
تؤدي جمعية صناعة العقود الآجلة المهام التالية:
(一)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；
(1) تثقيف وتنظيم الأعضاء للامتثال للقوانين واللوائح والسياسات المتعلقة بالعقود الآجلة؛
(二)制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；
(2) وضع قواعد الانضباط الذاتي للصناعة التي يجب على الأعضاء الالتزام بها، ومراقبة وتفتيش سلوك الأعضاء، وفرض عقوبات تأديبية وفقًا للوائح في حالة انتهاك النظام الأساسي للجمعية وقواعد الانضباط الذاتي؛
(三)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；
(3) المسؤولية عن تحديد وإدارة وإلغاء مؤهلات العاملين في مجال العقود الآجلة؛
(四)受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；
(4) تلقي الشكاوى المتعلقة بأعمال العقود الآجلة من العملاء، والتوسط في النزاعات بين الأعضاء وبين الأعضاء والعملاء؛
(五)依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；
(5) حماية الحقوق والمصالح المشروعة للأعضاء وفقًا للقانون، وعكس اقتراحات ومطالب الأعضاء إلى هيئة تنظيم العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة؛
(六)组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；
(6) تنظيم التدريب المهني للعاملين في مجال العقود الآجلة، وإجراء التبادلات المهنية بين الأعضاء؛
(七)组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；
(7) تنظيم الأعضاء لإجراء أبحاث حول تطوير وتشغيل صناعة العقود الآجلة والمحتوى ذي الصلة؛
(八)期货业协会章程规定的其他职责。
(8) المهام الأخرى المنصوص عليها في النظام الأساسي لجمعية صناعة العقود الآجلة.
期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。
يجب أن تخضع الأنشطة التجارية لجمعية صناعة العقود الآجلة لتوجيه وإشراف هيئة تنظيم العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة.
监督管理
الرقابة والإدارة
国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：
تقوم هيئة تنظيم العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة بالإشراف على سوق العقود الآجلة وإدارته، وتؤدي المهام التالية وفقًا للقانون:
(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；
(1) وضع اللوائح والقواعد المتعلقة بالإشراف على سوق العقود الآجلة وإدارته، وممارسة سلطة الموافقة وفقًا للقانون؛
(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；
(2) الإشراف على إدراج العقود الآجلة وتداولها وتسويتها وتسليمها وغيرها من الأنشطة ذات الصلة؛
(三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；
(3) الإشراف على الأنشطة المتعلقة بالعقود الآجلة لبورصات العقود الآجلة وشركات العقود الآجلة ومؤسسات الوساطة الأخرى والأعضاء المسؤولين عن التسوية من غير شركات العقود الآجلة وجهاز مراقبة إيداع ضمانات العقود الآجلة وبنوك إيداع ضمانات العقود الآجلة والمستودعات وغيرهم من المشاركين في السوق؛
(四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；
(4) وضع معايير مؤهلات موظفي العقود الآجلة وطرق إدارتهم، والإشراف على تنفيذها؛
(五)监督检查期货交易的信息公开情况；
(5) التفتيش والرقابة على الإفصاح عن معلومات تداول العقود الآجلة؛
(六)对期货业协会的活动进行指导和监督；
(6) توجيه أنشطة جمعية صناعة العقود الآجلة والإشراف عليها؛
(七)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；
(7) التحقيق في المخالفات لقوانين ولوائح الإشراف على سوق العقود الآجلة ومعاقبتها؛
(八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；
(8) القيام بأنشطة التبادل والتعاون الدولي المتعلقة بالإشراف على سوق العقود الآجلة؛
(九)法律、行政法规规定的其他职责。
(9) المهام الأخرى المنصوص عليها في القوانين واللوائح الإدارية.
国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：
يجوز لجهاز الرقابة على العقود الآجلة التابع لمجلس الدولة، عند أداء مهامه وفقًا للقانون، اتخاذ الإجراءات التالية:
(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查。
(1) إجراء تفتيش ميداني لبورصات العقود الآجلة، وشركات العقود الآجلة، ومؤسسات الوساطة الأخرى في العقود الآجلة، وأعضاء التسوية من غير شركات العقود الآجلة، وجهاز مراقبة الإيداع الآمن لضمانات العقود الآجلة، ومستودعات التسليم.
(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。
(2) دخول أماكن حدوث المخالفات المزعومة لجمع الأدلة والتحقيق.
(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明。
(3) استجواب الأطراف المعنية والوحدات والأفراد المرتبطين بالحادث قيد التحقيق، وطلب توضيحات بشأن الأمور المتعلقة بالحادث.
(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料。
(4) الاطلاع على ونسخ سجلات تسجيل حقوق الملكية وغيرها من المواد المتعلقة بالحادث قيد التحقيق.
(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存。
(5) الاطلاع على ونسخ سجلات تداول العقود الآجلة، والمواد المحاسبية المالية، وغيرها من الوثائق والمواد ذات الصلة للأطراف المعنية والوحدات والأفراد المرتبطين بالحادث قيد التحقيق؛ وفي حالة وجود وثائق ومواد قد يتم نقلها أو إخفاؤها أو إتلافها، يجوز ختمها وحجزها.
(六)查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户。
(6) الاستعلام عن حسابات الضمان والحسابات المصرفية للوحدات المرتبطة بالحادث قيد التحقيق.
(七)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。
(7) عند التحقيق في مخالفات كبرى مثل التلاعب بأسعار تداول العقود الآجلة أو التداول من الداخل، وبعد موافقة المسؤول الرئيسي لجهاز الرقابة على العقود الآجلة التابع لمجلس الدولة، يجوز تقييد تداول العقود الآجلة للأطراف المعنية بالحادث قيد التحقيق، على ألا تتجاوز مدة التقييد 15 يوم تداول؛ وفي الحالات المعقدة، يجوز تمديدها إلى 30 يوم تداول.
(八)法律、行政法规规定的其他措施。
(8) إجراءات أخرى ينص عليها القانون واللوائح الإدارية.
期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
يجب على بورصات العقود الآجلة، وشركات العقود الآجلة، ومؤسسات الوساطة الأخرى في العقود الآجلة، وجهاز مراقبة الإيداع الآمن لضمانات العقود الآجلة، تقديم التقارير المحاسبية المالية، والمواد التجارية، وغيرها من المواد ذات الصلة إلى جهاز الرقابة على العقود الآجلة التابع لمجلس الدولة.
对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字。审核中发现问题的，国务院期货监督管理机构应当及时采取相应措施。
يجب على الجهة التنظيمية للعقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة تعيين شخص مخصص لمراجعة التقرير السنوي الذي تقدمه شركات العقود الآجلة والمؤسسات الوسيطة الأخرى، وإعداد تقرير المراجعة. يجب على المراجع التوقيع على تقرير المراجعة. إذا تم اكتشاف مشكلات أثناء المراجعة، يجب على الجهة التنظيمية اتخاذ الإجراءات المناسبة في الوقت المناسب.
必要时，国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。
عند الضرورة، يجوز للجهة التنظيمية للعقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة أن تطلب من أعضاء المقاصة غير شركات العقود الآجلة، ومستودعات التسليم، وكذلك المساهمين أو المسيطرين الفعليين أو الأطراف ذات الصلة الأخرى لشركات العقود الآجلة تقديم المواد ذات الصلة.
国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。
عند ممارسة الجهة التنظيمية للعقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة لصلاحياتها وفقًا للقانون، وإجراء التفتيش أو التحقيق، يجب على الوحدات والأفراد الخاضعين للتفتيش أو التحقيق التعاون، وتقديم الوثائق والمواد ذات الصلة بصدق، ولا يجوز لهم الرفض أو العرقلة أو الإخفاء؛ ويجب على الإدارات والوحدات الأخرى ذات الصلة تقديم الدعم والتعاون.
国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。
تنشئ الدولة صندوق حماية لمستثمري العقود الآجلة وفقًا لاحتياجات تطوير سوق العقود الآجلة.
期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。
يتم وضع الطرق المحددة لجمع وإدارة واستخدام صندوق حماية مستثمري العقود الآجلة من قبل الجهة التنظيمية للعقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة بالتعاون مع وزارة المالية التابعة لمجلس الدولة.
国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。
يجب على الجهة التنظيمية للعقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة إنشاء وتحسين نظام مراقبة سلامة الودائع التأمينية، وإنشاء هيئة مراقبة سلامة الودائع التأمينية للعقود الآجلة.
客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。
يجب على العملاء وبورصات العقود الآجلة وشركات العقود الآجلة والمؤسسات الوسيطة الأخرى وأعضاء المقاصة غير شركات العقود الآجلة وبنوك إيداع الودائع التأمينية الامتثال لأحكام الجهة التنظيمية للعقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة بشأن مراقبة سلامة الودائع التأمينية.
期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。
تقوم هيئة مراقبة سلامة الودائع التأمينية للعقود الآجلة بمراقبة سلامة الودائع التأمينية وفقًا للأحكام ذات الصلة، وإجراء التدقيق اليومي، وإذا تم اكتشاف مشكلات، يجب عليها الإبلاغ فورًا إلى الجهة التنظيمية للعقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة. يجب على الجهة التنظيمية التعامل معها في الوقت المناسب وفقًا لأحكام هذه اللائحة حسب الظروف المختلفة.
国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员，实行资格管理制度。
تطبق الجهة التنظيمية للعقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة نظام إدارة المؤهلات على أعضاء مجلس الإدارة والمشرفين وكبار المديرين في بورصات العقود الآجلة وهيئة مراقبة سلامة الودائع التأمينية للعقود الآجلة.
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
يجب على الجهة التنظيمية للعقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة وضع قواعد الاستمرارية التشغيلية لشركات العقود الآجلة، وتحديد مؤشرات الرقابة على المخاطر مثل نسبة صافي رأس المال إلى صافي الأصول، ونسبة صافي رأس المال إلى حجم أعمال الوساطة المحلية والأجنبية، ونسبة الأصول المتداولة إلى الخصوم المتداولة؛ ووضع متطلبات بشأن ظروف التشغيل وإدارة المخاطر والرقابة الداخلية وإيداع الودائع التأمينية والمعاملات ذات الصلة لشركات العقود الآجلة وفروعها.
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。
إذا لم تلتزم شركة الوساطة في العقود الآجلة أو فروعها بقواعد التشغيل المستدام أو واجهت مخاطر تشغيلية، يجوز لهيئة تنظيم العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة اتخاذ إجراءات تنظيمية مثل إجراء محادثات، أو إصدار تنبيهات، أو تسجيل المخالفات في السجل الائتماني تجاه الشركة وأعضاء مجلس إدارتها ومراقبيها وكبار مديريها، أو مطالبة الشركة بتصحيح أوضاعها خلال مهلة زمنية، والتحقق من نتائج التصحيح.
期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：
إذا لم تقم شركة الوساطة في العقود الآجلة بتصحيح أوضاعها خلال المهلة المحددة، وكان سلوكها يهدد بشكل خطير استقرار تشغيل الشركة، أو يضر بالحقوق والمصالح المشروعة للعملاء، أو كانت متورطة في انتهاكات خطيرة للقوانين واللوائح وتخضع للتحقيق من قبل هيئة تنظيم العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة، يجوز للهيئة، حسب الحالة، اتخاذ الإجراءات التالية:
(一)限制或者暂停部分期货业务；
(1) تقييد أو تعليق جزء من أنشطة العقود الآجلة؛
(二)停止批准新增业务；
(2) وقف الموافقة على الأنشطة الجديدة؛
(三)限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；
(3) تقييد توزيع الأرباح، وتقييد دفع المكافآت والمزايا لأعضاء مجلس الإدارة والمراقبين وكبار المديرين؛
(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利；
(4) تقييد نقل الممتلكات أو إنشاء حقوق أخرى عليها؛
(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；
(5) مطالبة الشركة باستبدال أعضاء مجلس الإدارة أو المراقبين أو كبار المديرين أو المسؤولين عن الإدارات أو الفروع المعنية، أو تقييد صلاحياتهم؛
(六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；
(6) تقييد تحويل واستخدام الأموال الخاصة أو احتياطيات المخاطر لشركة الوساطة؛
(七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。
(7) مطالبة المساهم المسيطر بنقل حصته أو تقييد حقوق التصويت للمساهمين المعنيين.
对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
بالنسبة لشركة الوساطة في العقود الآجلة التي تستوفي، بعد التصحيح، متطلبات القوانين واللوائح الإدارية وقواعد التشغيل المستدام، يجب على هيئة تنظيم العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة رفع الإجراءات المتخذة ضدها في غضون 3 أيام من تاريخ الانتهاء من التحقق.
对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。
بالنسبة لشركات العقود الآجلة التي لم تصل بعد التصحيح إلى متطلبات قواعد التشغيل المستدام، مما يؤثر بشكل خطير على التشغيل العادي، يحق لهيئة الرقابة على العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة إلغاء جزء أو كل تراخيص أعمال العقود الآجلة الخاصة بها، وإغلاق فروعها.
期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：
إذا قامت شركة عقود آجلة بمخالفة القانون أو ظهرت مخاطر كبيرة، مما يضر بشكل خطير بنظام سوق العقود الآجلة ويضر بمصالح العملاء، يجوز لهيئة الرقابة على العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة اتخاذ إجراءات رقابية مثل الأمر بوقف التشغيل للتصحيح، أو تعيين مؤسسة أخرى للوصاية أو الاستيلاء. وبموافقة هيئة الرقابة على العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة، يجوز اتخاذ الإجراءات التالية تجاه أعضاء مجلس الإدارة والمشرفين وكبار المديرين وغيرهم من المسؤولين المباشرين عن الشركة:
(一)通知出境管理机关依法阻止其出境；
(1) إخطار جهاز إدارةمغادرة البلاد بمنعهم منمغادرة البلاد وفقًا للقانون؛
(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。
(2) التقدم إلى الجهات القضائية بمنعهم من نقل أو تحويل أو التصرف في الممتلكات بأي طريقة أخرى، أو إنشاء حقوق أخرى على الممتلكات.
期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。
إذا قام مساهمو شركة عقود آجلة بتقديم مساهمات وهمية أو سحب المساهمات، يجب على هيئة الرقابة على العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة أن تأمرهم بتصحيح الوضع خلال مهلة محددة، ويمكنها أن تأمرهم بنقل أسهمهم في شركة العقود الآجلة.
在股东按照前款要求改正违法行为、转让所持期货公司的股权前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。
قبل أن يقوم المساهمون بتصحيح المخالفات ونقل أسهمهم في شركة العقود الآجلة وفقًا للمادة السابقة، يجوز لهيئة الرقابة على العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة تقييد حقوق المساهمين.
当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。
عند ظهور ظروف غير طبيعية في سوق العقود الآجلة، يجوز لهيئة الرقابة على العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة اتخاذ إجراءات معالجة المخاطر اللازمة.
期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。
يجب أن تفي برامج التداول وبرامج التسوية لشركات العقود الآجلة بمتطلبات الإدارة الحذرة وإدارة المخاطر لشركات العقود الآجلة، وكذلك بمتطلبات هيئة الرقابة على العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة بشأن مراقبة الإيداع الآمن للضمانات. إذا كانت برامج التداول وبرامج التسوية لشركة العقود الآجلة لا تفي بالمتطلبات، يحق لهيئة الرقابة على العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة أن تطلب من الشركة تحسينها أو استبدالها.
国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。
يجوز لهيئة الرقابة على العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة أن تطلب من موردي برامج التداول وبرامج التسوية لشركات العقود الآجلة تقديم المعلومات ذات الصلة عن البرنامج، ويجب على الموردين التعاون. تتحمل هيئة الرقابة على العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة واجب الحفاظ على سرية المعلومات ذات الصلة المقدمة من الموردين.
期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
عندما تتعرض شركة عقود آجلة لدعوى قضائية أو تحكيم كبير، أو يتم تجميد أسهمها أو استخدامها كضمان، أو حدوث أحداث جوهرية أخرى، يجب على شركة العقود الآجلة والمساهمين ذوي الصلة والمسيطرين الفعليين تقديم تقرير كتابي إلى هيئة الرقابة على العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة في غضون 5 أيام من تاريخ وقوع الحدث.
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。
عند تقديم الخدمات ذات الصلة للبورصة وشركات العقود الآجلة وغيرها من المشاركين في السوق، يجب على مؤسسات الخدمات الوسيطة مثل مكاتب المحاسبة ومكاتب المحاماة ومؤسسات تقييم الأصول الامتثال لقوانين العقود الآجلة واللوائح الإدارية والأحكام الوطنية ذات الصلة، وتقديم المواد ذات الصلة وفقًا لمتطلبات هيئة الرقابة على العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة.
国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。
يجب على هيئة الرقابة على العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة إنشاء آلية لتبادل المعلومات والتنسيق والتعاون الرقابي مع الإدارات المعنية.
国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。
يجوز لهيئة الرقابة على العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة إنشاء آلية تعاون رقابي مع هيئات الرقابة على العقود الآجلة في الدول أو المناطق الأخرى، وتنفيذ الرقابة عبر الحدود.
国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。
يجب على موظفي هيئة الرقابة على العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة والبورصة ومؤسسة مراقبة سلامة إيداع ضمانات العقود الآجلة وبنك إيداع ضمانات العقود الآجلة وغيرها من الوحدات ذات الصلة، أن يكونوا مخلصين لواجباتهم، وأن يتصرفوا وفقًا للقانون، وأن يكونوا نزيهين ونظيفين، وأن يحافظوا على أسرار الدولة والأسرار التجارية للأطراف المعنية، وألا يستغلوا مناصبهم لتحقيق مكاسب غير مشروعة.
法律责任
المسؤولية القانونية
期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：
إذا ارتكبت البورصة أو شركة التسوية غير الأعضاء في البورصة أيًا من الأفعال التالية، يتم إصدار أمر بتصحيحها، وإنذارها، ومصادرة الأرباح غير المشروعة:
(一)违反规定接纳会员的；
(1) قبول أعضاء بالمخالفة للوائح؛
(二)违反规定收取手续费的；
(2) تحصيل رسوم بالمخالفة للوائح؛
(三)违反规定使用、分配收益的；
(3) استخدام أو توزيع الأرباح بالمخالفة للوائح؛
(四)不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；
(4) عدم نشر الأسعار الفورية وفقًا للوائح، أو نشر معلومات توقعات الأسعار.
(五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；
عدم الوفاء بالتزام الإبلاغ للجهاز التنظيمي لمجلس الدولة للعقود الآجلة وفقاً للوائح؛
(六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；
عدم تقديم الوثائق والمواد ذات الصلة للجهاز التنظيمي لمجلس الدولة للعقود الآجلة وفقاً للوائح؛
(七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的；
عدم إنشاء وتحسين نظام ضمان التسوية وفقاً للوائح؛
(八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；
عدم استقطاع وإدارة واستخدام احتياطي المخاطر وفقاً للوائح؛
(九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；
مخالفة لوائح الجهاز التنظيمي لمجلس الدولة للعقود الآجلة المتعلقة بمراقبة أمن الودائع؛
(十)限制会员实物交割总量的；
تقييد الكمية الإجمالية للتسليم الفعلي للأعضاء؛
(十一)任用不具备资格的期货从业人员的；
توظيف موظفين غير مؤهلين للعمل في العقود الآجلة؛
(十二)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
أي سلوك آخر يخالف لوائح الجهاز التنظيمي لمجلس الدولة للعقود الآجلة.
有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
في حالة ارتكاب أي من الأفعال المذكورة في الفقرة السابقة، يُوقع عقوبات تأديبية على المسؤولين المباشرين وغيرهم من المسؤولين المباشرين، وتُفرض غرامة تتراوح بين 10,000 يوان و100,000 يوان.
有本条第一款第二项所列行为的，应当责令退还多收取的手续费。
في حالة ارتكاب الفعل المذكور في البند الثاني من الفقرة الأولى من هذه المادة، يجب الأمر برد الرسوم الزائدة التي تم تحصيلها.
期货保证金安全存管监控机构有本条第一款第五项、第六项、第九项、第十一项、第十二项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。期货保证金存管银行有本条第一款第九项、第十二项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。
تخضع مؤسسات مراقبة سلامة ضمانات العقود الآجلة التي ترتكب الأفعال المذكورة في الفقرات الخامسة والسادسة والتاسعة والحادية عشرة والثانية عشرة من البند الأول من هذه المادة للعقوبات والجزاءات وفقًا لأحكام البندين الأول والثاني من هذه المادة. وتخضع البنوك المودعة لضمانات العقود الآجلة التي ترتكب الأفعال المذكورة في الفقرتين التاسعة والثانية عشرة من البند الأول من هذه المادة للعقوبات والجزاءات وفقًا لأحكام البندين الأول والثاني من هذه المادة.
期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：
إذا ارتكبت بورصة العقود الآجلة أيًا من الأفعال التالية، يتم إصدار أمر بتصحيح الوضع، وتوجيه إنذار، ومصادرة الأرباح غير المشروعة، وفر غرامة لا تقل عن ضعف الأرباح غير المشروعة ولا تزيد على خمسة أضعافها؛ وفي حالة عدم وجود أرباح غير مشروعة أو كانت الأرباح غير المشروعة أقل من 100,000 يوان، يتم فرض غرامة لا تقل عن 100,000 يوان ولا تزيد على 500,000 يوان؛ وفي الحالات الخطيرة، يتم إصدار أمر بوقف العمل لإعادة التنظيم:
(一)未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的；
(1) القيام، دون موافقة، بإجراء الأمور المذكورة في المادة 13 من هذه اللائحة؛
(二)允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；
(2) السماح للأعضاء بإجراء تداولات العقود الآجلة في حالة عدم كفاية الضمانات؛
(三)直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；
(3) المشاركة بشكل مباشر أو غير مباشر في تداول العقود الآجلة، أو مخالفة اللوائح بممارسة أعمال لا تتعلق بمهامها؛
(四)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；
(4) مخالفة اللوائح بتحصيل الضمانات، أو اختلاس الضمانات؛
(五)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；
(5) تزوير أو تغيير أو عدم حفظ سجلات تداول العقود الآجلة والتسوية والتسليم وفقًا للوائح؛
(六)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；
(6) عدم إنشاء أو عدم تنفيذ نظام التسوية اليومية بدون ديون، ونظام حدود التقلبات اليومية، ونظام حدود المراكز، ونظام الإبلاغ عن المراكز الكبيرة؛
(七)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；
(7) رفض أو عرقلة التفتيش الرقابي من قبل هيئة تنظيم العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة؛
(八)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
(8) مخالفة اللوائح الأخرى التي تحددها هيئة تنظيم العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة.
有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
من يرتكب أيًا من الأفعال المذكورة في الفقرة السابقة، يُعاقب المسؤول المباشر وغيره من المسؤولين المباشرين بعقوبة تأديبية وغرامة لا تقل عن 10,000 يوان ولا تزيد عن 100,000 يوان.
非期货公司结算会员有本条第一款第二项、第四项至第八项所列行为之一的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。
إذا ارتكب عضو مقاصة غير شركة عقود آجلة أيًا من الأفعال المذكورة في البند الثاني والبند الرابع إلى البند الثامن من الفقرة الأولى من هذه المادة، يُعاقب وفقًا لأحكام الفقرة الأولى والثانية من هذه المادة.
期货保证金安全存管监控机构有本条第一款第三项、第七项、第八项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。
إذا ارتكبت مؤسسة مراقبة وإيداع ضمانات العقود الآجلة أيًا من الأفعال المذكورة في البند الثالث والبند السابع والبند الثامن من الفقرة الأولى من هذه المادة، تُعاقب وفقًا لأحكام الفقرة الأولى والثانية من هذه المادة.
期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：
إذا ارتكبت شركة عقود آجلة أيًا من الأفعال التالية، يُطلب منها تصحيح الوضع، وتُوجه إليها إنذار، وتُصادر الأرباح غير المشروعة، وتُفرض عليها غرامة لا تقل عن مثلي الأرباح غير المشروعة ولا تزيد عن ثلاثة أمثالها؛ وإذا لم تكن هناك أرباح غير مشروعة أو كانت الأرباح غير المشروعة أقل من 100,000 يوان، تُفرض غرامة لا تقل عن 100,000 يوان ولا تزيد عن 300,000 يوان؛ وإذا كانت المخالفة خطيرة، يُطلب منها تعليق العمليات لإعادة التنظيم أو تُلغى رخصة مزاولة أعمال العقود الآجلة:
(一)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；
(1) قبول تكليف من وحدات أو أفراد لا يستوفون الشروط المقررة؛
(二)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；
(2) السماح للعملاء بتنفيذ صفقات عقود آجلة في حالة عدم كفاية الهامش؛
(三)未经批准，擅自办理本条例第十九条所列事项的；
(3) دون موافقة، التعامل بشكل غير مصرح به مع الأمور المذكورة في المادة 19 من هذه اللائحة؛
(四)违反规定从事与期货业务无关的活动的；
(4) مخالفة الأحكام بممارسة أنشطة لا تتعلق بأعمال العقود الآجلة؛
(五)从事或者变相从事期货自营业务的；
(5) ممارسة أو ممارسة بشكل غير مباشر أعمال التداول لحساب الشركة في العقود الآجلة؛
(六)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；
(6) تقديم تمويل لمساهميها أو المسيطرين الفعليين أو الأطراف المرتبطة الأخرى، أو تقديم ضمانات خارجية.
(七)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；
انتهاك اللوائح الصادرة عن الجهة التنظيمية للعقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة بشأن مراقبة سلامة إيداع الضمانات.
(八)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的；
عدم الالتزام بواجب الإبلاغ للجهة التنظيمية للعقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة أو تقديم المستندات والمواد ذات الصلة وفقًا للوائح.
(九)交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的；
عدم مطابقة برامج التداول وبرامج التسوية لمتطلبات الإدارة الحصيفة وإدارة المخاطر لشركات العقود الآجلة، ولمتطلبات اللوائح الصادرة عن الجهة التنظيمية للعقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة بشأن مراقبة سلامة إيداع الضمانات.
(十)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；
عدم استقطاع أو إدارة أو استخدام احتياطي المخاطر وفقًا للوائح.
(十一)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；
تزوير أو تغيير أو عدم حفظ سجلات التداول والتسوية والتسليم للعقود الآجلة وفقًا للوائح.
(十二)任用不具备资格的期货从业人员的；
توظيف موظفين غير مؤهلين للعمل في مجال العقود الآجلة.
(十三)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；
تزوير أو تغيير أو تأجير أو إعارة أو بيع تراخيص ممارسة أعمال العقود الآجلة أو تراخيص التشغيل.
(十四)进行混码交易的；
إجراء تداول بأكواد مختلطة.
(十五)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；
رفض أو عرقلة التفتيش الرقابي من قبل الجهة التنظيمية للعقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة.
(十六)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
أي مخالفات أخرى للوائح الصادرة عن الجهة التنظيمية للعقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة.
期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。
إذا ارتكبت شركة العقود الآجلة أيًا من الأفعال المذكورة في الفقرة السابقة، يتم إنذار المسؤولين المباشرين وغيرهم من الأشخاص المسؤولين، وفرض غرامة تتراوح بين 10,000 يوان و50,000 يوان؛ وفي الحالات الخطيرة، يتم تعليق أو إلغاء مؤهل موظفي العقود الآجلة.
期货公司之外的其他期货经营机构有本条第一款第八项、第十二项、第十三项、第十五项、第十六项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚。
إذا ارتكبت مؤسسات تداول العقود الآجلة الأخرى غير شركات العقود الآجلة الأفعال المذكورة في البنود (8) و(12) و(13) و(15) و(16) من الفقرة الأولى من هذه المادة، يتم تطبيق العقوبات المنصوص عليها في الفقرتين الأولى والثانية من هذه المادة.
期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的，拒不配合国务院期货监督管理机构的检查，拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料，或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，依照本条第一款、第二款的规定处罚。
إذا قام مساهمو شركة العقود الآجلة أو المسيطرون الفعليون أو الأطراف المرتبطة الأخرى، دون موافقة، بتكليف آخرين أو قبول تكليف من آخرين لحيازة أو إدارة أسهم شركة العقود الآجلة، أو رفضوا التعاون مع تفتيش هيئة تنظيم العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة، أو رفضوا الوفاء بالتزامات الإبلاغ أو تقديم المعلومات والبيانات ذات الصلة، أو قدموا معلومات وبيانات تحتوي على تسجيلات كاذبة أو بيانات مضللة أو إغفالات جوهرية، يتم تطبيق العقوبات المنصوص عليها في الفقرتين الأولى والثانية من هذه المادة.
期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：
إذا ارتكبت شركة العقود الآجلة أيًا من أفعال الاحتيال التالية تجاه العملاء، يتم إصدار أمر بتصحيح الوضع، وإنذار، ومصادرة الأرباح غير المشروعة، وفرض غرامة تتراوح بين ضعف وخمسة أضعاف الأرباح غير المشروعة؛ وإذا لم تكن هناك أرباح غير مشروعة أو كانت الأرباح غير المشروعة أقل من 100,000 يوان، يتم فرض غرامة تتراوح بين 100,000 يوان و500,000 يوان؛ وفي الحالات الخطيرة، يتم إصدار أمر بوقف العمليات لإعادة التنظيم أو إلغاء ترخيص أعمال العقود الآجلة:
(一)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；
(1) تقديم ضمانات للأرباح للعملاء أو عدم تقديم بيان المخاطر للعملاء وفقًا للوائح.
(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；
(2) الاتفاق مع العملاء على تقاسم الأرباح أو تحمل المخاطر في أعمال الوساطة.
(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；
(3) عدم قبول أوامر العملاء وفقًا للوائح أو إجراء تداول العقود الآجلة دون اتباع محتوى أوامر العملاء.
(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；
(4) إخفاء أمور مهمة أو استخدام وسائل غير مشروعة أخرى لخداع العملاء لإصدار أوامر التداول.
(五)向客户提供虚假成交回报的；
(5) تقديم تقارير كاذبة عن نتائج التداول للعملاء.
(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的；
(6) عدم إرسال أوامر التداول الخاصة بالعملاء إلى بورصة العقود الآجلة.
(七)挪用客户保证金的；
(7) اختلاس هوامش العملاء؛
(八)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；
(8) عدم فتح حساب هامش في البنك المودع لهامش العقود الآجلة وفقًا للوائح، أو تحويل هوامش العملاء بشكل غير قانوني؛
(九)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。
(9) أي سلوك احتيالي آخر ضد العملاء تحدده هيئة تنظيم العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة.
期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。
إذا ارتكبت شركة عقود آجلة أيًا من الأفعال المذكورة في الفقرة السابقة، يتم إنذار المسؤولين المباشرين وغيرهم من الأشخاص المسؤولين المباشرين وفرض غرامة لا تقل عن 10,000 يوان ولا تزيد عن 100,000 يوان؛ وفي الحالات الخطيرة، يتم تعليق أو إلغاء مؤهل موظف العقود الآجلة.
任何单位或者个人编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场的，依照本条第一款、第二款的规定处罚。
إذا قام أي فرد أو وحدة بتلفيق ونشر معلومات كاذبة حول تداول العقود الآجلة، مما يعطل سوق تداول العقود الآجلة، يتم تطبيق العقوبات وفقًا للفقرتين الأولى والثانية من هذه المادة.
期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。
إذا قدمت شركة عقود آجلة أو أي مؤسسة أخرى لتداول العقود الآجلة، أو شركة تسوية غير تابعة لشركة عقود آجلة، أو بنك إيداع هامش العقود الآجلة، مستندات طلب مزورة أو استخدمت وسائل احتيالية أخرى لإخفاء حقائق مهمة للحصول على ترخيص تداول العقود الآجلة، يتم إلغاء ترخيص تداول العقود الآجلة ومصادرة العائدات غير المشروعة.
期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。
إذا قام شخص مطلع على معلومات داخلية لتداول العقود الآجلة أو شخص حصل بشكل غير قانوني على معلومات داخلية لتداول العقود الآجلة، قبل الكشف عن معلومات لها تأثير كبير على أسعار تداول العقود الآجلة، باستخدام المعلومات الداخلية لتداول العقود الآجلة، أو كشف المعلومات الداخلية للآخرين مما يمكنهم من التداول باستخدامها، يتم مصادرة العائدات غير المشروعة وفرض غرامة لا تقل عن ضعف العائدات غير المشروعة ولا تزيد عن خمسة أضعافها؛ إذا لم تكن هناك عائدات غير مشروعة أو كانت العائدات غير المشروعة أقل من 100,000 يوان، يتم فرض غرامة لا تقل عن 100,000 يوان ولا تزيد عن 500,000 يوان. إذا كانت الوحدة هي من ترتكب التداول من الداخل، يتم أيضًا إنذار المسؤولين المباشرين وغيرهم من الأشخاص المسؤولين المباشرين وفرض غرامة لا تقل عن 30,000 يوان ولا تزيد عن 300,000 يوان.
国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
إذا قام موظفو هيئة تنظيم العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة، أو بورصة العقود الآجلة، أو مؤسسة مراقبة الإيداع الآمن لهامش العقود الآجلة، بالتداول من الداخل، يتم تطبيق عقوبات أشد.
任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：
إذا قام أي فرد أو وحدة بأي من الأفعال التالية للتلاعب بأسعار تداول العقود الآجلة، يتم إصدار أمر بتصحيح الوضع، ومصادرة العائدات غير المشروعة، وفرض غرامة لا تقل عن ضعف العائدات غير المشروعة ولا تزيد عن خمسة أضعافها؛ إذا لم تكن هناك عائدات غير مشروعة أو كانت العائدات غير المشروعة أقل من 200,000 يوان، يتم فرض غرامة لا تقل عن 200,000 يوان ولا تزيد عن 1,000,000 يوان:
(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的；
(1) بمفرده أو بالتواطؤ مع آخرين، تركيز مزايا رأس المال أو مزايا المراكز أو استخدام مزايا المعلومات للجمع أو الشراء والبيع المستمر للعقود، للتلاعب بأسعار تداول العقود الآجلة؛
(二)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；
(2) التواطؤ المتعمد لإجراء تداولات عقود آجلة وفقًا لوقت وسعر وطريقة متفق عليها مسبقًا، مما يؤثر على سعر أو حجم تداول العقود الآجلة؛
(三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；
(3) التعامل مع الذات كطرف مقابل، عن طريق الشراء والبيع الذاتي، مما يؤثر على سعر أو حجم تداول العقود الآجلة؛
(四)为影响期货市场行情囤积现货的；
(4) اكتناز السلع الفورية للتأثير على سوق العقود الآجلة؛
(五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。
(5) أي سلوك آخر يحدده الجهاز التنظيمي للعقود الآجلة التابع لمجلس الدولة للتلاعب بأسعار تداول العقود الآجلة.
单位有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
إذا ارتكبت وحدة أيًا من الأفعال المذكورة في الفقرة السابقة، يتم إنذار المسؤولين المباشرين وغيرهم من الأشخاص المسؤولين مباشرة، وفرض غرامة لا تقل عن 10,000 يوان ولا تزيد عن 100,000 يوان.
交割仓库有本条例第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
إذا ارتكب مستودع التسليم أيًا من الأفعال المذكورة في الفقرة الثانية من المادة 35 من هذه اللائحة، يتم إصدار أمر بتصحيح الوضع، وإنذار، ومصادرة العائدات غير المشروعة، وفرض غرامة لا تقل عن ضعف العائدات غير المشروعة ولا تزيد عن خمسة أضعافها؛ إذا لم تكن هناك عائدات غير مشروعة أو كانت العائدات غير المشروعة أقل من 100,000 يوان، يتم فرض غرامة لا تقل عن 100,000 يوان ولا تزيد عن 500,000 يوان؛ إذا كانت الحالة خطيرة، يتم تعليق أو إلغاء مؤهل مستودع التسليم من قبل بورصة العقود الآجلة. يتم إنذار المسؤولين المباشرين وغيرهم من الأشخاص المسؤولين مباشرة، وفرض غرامة لا تقل عن 10,000 يوان ولا تزيد عن 100,000 يوان.
国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。
إذا قامت مؤسسة مملوكة للدولة أو تسيطر عليها الدولة بمخالفة هذه اللائحة والأحكام ذات الصلة الصادرة عن جهاز الإشراف على الأصول المملوكة للدولة التابع لمجلس الدولة والجهات الأخرى بشأن دخول المؤسسات إلى سوق العقود الآجلة بأصول الدولة، أو إذا قامت وحدة أو فرد باستخدام أموال ائتمانية أو أموال مالية بشكل مخالف للقانون في تداول العقود الآجلة، يتم إنذارهم، ومصادرة العائدات غير المشروعة، وفرض غرامة لا تقل عن ضعف العائدات غير المشروعة ولا تزيد عن خمسة أضعافها؛ إذا لم تكن هناك عائدات غير مشروعة أو كانت العائدات غير المشروعة أقل من 100,000 يوان، يتم فرض غرامة لا تقل عن 100,000 يوان ولا تزيد عن 500,000 يوان. يتم فرض عقوبة تأديبية تتراوح بين تخفيض الرتبة والفصل على المسؤولين المباشرين وغيرهم من الأشخاص المسؤولين مباشرة.
境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
إذا قامت وحدة أو فرد داخل الأراضي الصينية بمخالفة الأحكام بممارسة تداول العقود الآجلة في الخارج، يتم إصدار أمر بتصحيح الوضع، وإنذار، ومصادرة العائدات غير المشروعة، وفرض غرامة لا تقل عن ضعف العائدات غير المشروعة ولا تزيد عن خمسة أضعافها؛ إذا لم تكن هناك عائدات غير مشروعة أو كانت العائدات غير المشروعة أقل من 200,000 يوان، يتم فرض غرامة لا تقل عن 200,000 يوان ولا تزيد عن 1,000,000 يوان؛ إذا كانت الحالة خطيرة، يتم تعليق تداول العقود الآجلة في الخارج. يتم إنذار المسؤولين المباشرين وغيرهم من الأشخاص المسؤولين مباشرة عن الوحدة، وفرض غرامة لا تقل عن 10,000 يوان ولا تزيد عن 100,000 يوان.
非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
إذا تم إنشاء بورصة عقود آجلة بشكل غير قانوني أو تنظيم أنشطة تداول عقود آجلة بأشكال أخرى، يتم إغلاقها من قبل الحكومة الشعبية المحلية على مستوى المقاطعة أو أعلى، ومصادرة العائدات غير المشروعة، وفرض غرامة لا تقل عن ضعف العائدات غير المشروعة ولا تزيد عن خمسة أضعافها؛ إذا لم تكن هناك عائدات غير مشروعة أو كانت العائدات غير المشروعة أقل من 200,000 يوان، يتم فرض غرامة لا تقل عن 200,000 يوان ولا تزيد عن 1,000,000 يوان. يتم إنذار المسؤولين المباشرين وغيرهم من الأشخاص المسؤولين مباشرة عن الوحدة، وفرض غرامة لا تقل عن 10,000 يوان ولا تزيد عن 100,000 يوان.
非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
إذا تم إنشاء شركة عقود آجلة أو مؤسسة وساطة عقود آجلة أخرى بشكل غير قانوني، أو تم ممارسة أعمال العقود الآجلة دون إذن، يتم إغلاقها، ومصادرة العائدات غير المشروعة، وفرض غرامة لا تقل عن ضعف العائدات غير المشروعة ولا تزيد عن خمسة أضعافها؛ إذا لم تكن هناك عائدات غير مشروعة أو كانت العائدات غير المشروعة أقل من 200,000 يوان، يتم فرض غرامة لا تقل عن 200,000 يوان ولا تزيد عن 1,000,000 يوان. يتم إنذار المسؤولين المباشرين وغيرهم من الأشخاص المسؤولين مباشرة عن الوحدة، وفرض غرامة لا تقل عن 10,000 يوان ولا تزيد عن 100,000 يوان.
期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。
إذا رفض مزود برامج التداول أو برامج التسوية الخاصة بشركة العقود الآجلة التعاون مع تحقيق هيئة الرقابة على العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة، أو لم يقدم مواد البرامج ذات الصلة إلى هيئة الرقابة وفقًا للوائح، أو قدم مواد برامج تحتوي على بيانات كاذبة أو إغفالات جوهرية، يُؤمر بتصحيح الوضع وتُفرض غرامة لا تقل عن 30,000 يوان ولا تزيد عن 100,000 يوان. ويُوجه إنذار للمسؤولين المباشرين وغيرهم من المسؤولين المباشرين، وتُفرض عليهم غرامة لا تقل عن 10,000 يوان ولا تزيد عن 50,000 يوان.
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。
إذا فشلت مؤسسات الخدمات الوسيطة مثل مكاتب المحاسبة ومكاتب المحاماة ومؤسسات تقييم الأصول في أداء واجباتها باجتهاد، وكانت المستندات التي أصدرتها تحتوي على سجلات كاذبة أو بيانات مضللة أو إغفالات جوهرية، يُؤمر بتصحيح الوضع، وتُصادر إيرادات الأعمال، ويُعلق أو يُلغى الترخيص التجاري ذو الصلة، وتُفرض غرامة لا تقل عن ضعف إيرادات الأعمال ولا تزيد عن خمسة أضعافها. ويُوجه إنذار للمسؤولين المباشرين وغيرهم من المسؤولين المباشرين، وتُفرض عليهم غرامة لا تقل عن 30,000 يوان ولا تزيد عن 100,000 يوان.
任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
إذا انتهكت أي وحدة أو فرد أحكام هذه اللائحة بشكل خطير، تعلن هيئة الرقابة على العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة أن هذا الفرد أو هذه الوحدة أو المسؤول المباشر عن هذه الوحدة ممنوع من دخول سوق العقود الآجلة.
国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者纪律处分。
إذا قام موظفو هيئة الرقابة على العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة، أو بورصة العقود الآجلة، أو مؤسسة مراقبة وإيداع ضمانات العقود الآجلة، أو بنك إيداع ضمانات العقود الآجلة، وغيرها من الوحدات ذات الصلة، بتسريب أسرار الدولة أو الأسرار التجارية للأعضاء أو العملاء التي يعرفونها، أو ارتكبوا أعمالاً احتيالية أو إهمالاً أو إساءة استخدام للسلطة أو رشوة، يُعاقبون تأديبياً أو تأديبياً وفقاً للقانون.
违反本条例规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
إذا شكل انتهاك أحكام هذه اللائحة جريمة، تُحال إلى المسؤولية الجنائية وفقاً للقانون.
对本条例规定的违法行为的行政处罚，除本条例已有规定的外，由国务院期货监督管理机构决定；涉及其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当移交其他有关部门处理。
العقوبات الإدارية على المخالفات المنصوص عليها في هذه اللائحة، باستثناء ما هو منصوص عليه بالفعل في هذه اللائحة، تُقرر من قبل هيئة الرقابة على العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة؛ وإذا تعلق الأمر بصلاحيات قانونية لإدارات أخرى ذات صلة، تتعامل هيئة الرقابة معها بالاشتراك مع تلك الإدارات؛ وإذا كانت من صلاحيات إدارات أخرى ذات صلة، تحيلها هيئة الرقابة إلى تلك الإدارات للتعامل معها.
附则
أحكام ختامية
本条例下列用语的含义：
معاني المصطلحات التالية في هذه اللائحة:
(一)商品期货合约，是指以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。
(1) العقود الآجلة للسلع: هي العقود الآجلة التي يكون الأصل الأساسي فيها منتجات زراعية أو صناعية أو طاقة أو سلع أخرى ومنتجات المؤشرات ذات الصلة.
(二)金融期货合约，是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。
(2) العقود الآجلة المالية: هي العقود الآجلة التي يكون الأصل الأساسي فيها أوراقاً مالية أو أسعار فائدة أو أسعار صرف أو غيرها من المنتجات المالية ومنتجات المؤشرات ذات الصلة.
(三)保证金，是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约。
الهامش هو الأموال التي يودعها المتداول في العقود الآجلة وفقًا للوائح، أو الأوراق المالية ذات القيمة المستقرة والسيولة العالية مثل إيصالات المستودع الموحدة والسندات الحكومية، وذلك للتسوية وضمان الوفاء بالالتزامات.
(四)结算，是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。
التسوية هي عملية تصفية وتحويل الأموال بناءً على نتائج التداول بين الأطراف وفقًا لسعر التسوية الذي تعلنه بورصة العقود الآجلة.
(五)交割，是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。
التسليم هو العملية التي يتم فيها، عند استحقاق العقد، نقل ملكية الأصل الأساسي للعقد بين أطراف التداول وفقًا لقواعد وإجراءات بورصة العقود الآجلة، أو إجراء تسوية نقدية بفارق السعر وفقًا لسعر التسوية المحدد، لإنهاء المراكز غير المغلقة المستحقة.
(六)平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。
إغلاق المركز هو قيام متداول العقود الآجلة بشراء أو بيع عقود من نفس النوع والكمية وشهر التسليم ولكن في اتجاه معاكس للعقود التي يحتفظ بها، لإنهاء تداول العقود الآجلة.
(七)持仓量，是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。
حجم المركز المفتوح هو عدد العقود غير المغلقة التي يحتفظ بها متداول العقود الآجلة.
(八)持仓限额，是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。
حد حجم المركز هو الحد الأقصى لحجم المركز الذي تفرضه بورصة العقود الآجلة على متداول العقود الآجلة.
(九)标准仓单，是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。
إيصال المستودع الموحد هو مستند استلام البضائع الموحد الصادر عن مستودع التسليم والمعتمد من قبل بورصة العقود الآجلة.
(十)涨跌停板，是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
حد التذبذب اليومي هو أن سعر تداول العقد في يوم تداول واحد لا يجوز أن يتجاوز أو يقل عن نطاق التذبذب المحدد، وأي عرض سعر خارج هذا النطاق يعتبر غير صالح ولا يمكن تنفيذه.
(十一)内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。
المعلومات الداخلية هي المعلومات غير المعلنة التي قد يكون لها تأثير كبير على أسعار تداول العقود الآجلة، وتشمل: السياسات التي تضعها هيئة تنظيم العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة والإدارات الأخرى ذات الصلة والتي قد يكون لها تأثير كبير على أسعار تداول العقود الآجلة، والقرارات التي تتخذها بورصة العقود الآجلة والتي قد يكون لها تأثير كبير على أسعار تداول العقود الآجلة، واتجاهات أموال وتداول أعضاء البورصة وعملائها، وغيرها من المعلومات الهامة التي تحددها هيئة تنظيم العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة والتي لها تأثير ملحوظ على أسعار تداول العقود الآجلة.
(十二)内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。
الأشخاص المطلعون على المعلومات الداخلية هم الأشخاص الذين يمكنهم الوصول إلى المعلومات الداخلية أو الحصول عليها بسبب منصبهم الإداري أو الإشرافي أو المهني، أو بصفتهم موظفين أو مستشارين محترفين أثناء أداء واجباتهم، ويشملون: موظفي الإدارة في بورصة العقود الآجلة وغيرهم من الموظفين الذين يمكنهم الحصول على المعلومات الداخلية بسبب مناصبهم، وموظفي هيئة تنظيم العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة والإدارات الأخرى ذات الصلة، وغيرهم من الأشخاص الذين تحددهم هيئة تنظيم العقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة.
国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。
يجوز للجهة التنظيمية للعقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة الموافقة على إنشاء مؤسسة تسوية متخصصة للعقود الآجلة، تتولى بشكل خاص مهام التسوية والمسؤوليات ذات الصلة لبورصة العقود الآجلة، وتتحمل المسؤولية القانونية المقابلة.
境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。
يتم وضع اللوائح الخاصة بإنشاء أو الاستحواذ أو المشاركة في مؤسسات العقود الآجلة من قبل المؤسسات الأجنبية داخل الصين، وكذلك إنشاء فروع (بما في ذلك المكاتب التمثيلية) لمؤسسات العقود الآجلة الأجنبية في الصين، من قبل الجهة التنظيمية للعقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة بالتعاون مع الجهات المختصة مثل وزارة التجارة وإدارة النقد الأجنبي، وتُطبق بعد موافقة مجلس الدولة.
在期货交易所之外的国务院期货监督管理机构批准的交易场所进行的期货交易，依照本条例的有关规定执行。
تخضع تداولات العقود الآجلة التي تتم في منصات تداول مرخصة من قبل الجهة التنظيمية للعقود الآجلة التابعة لمجلس الدولة خارج بورصة العقود الآجلة لأحكام هذه اللائحة.
不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动，由国家有关部门监督管理，不适用本条例。
لا تخضع المعاملات الأخرى التي لا تعتبر عقودًا آجلة أو منتجات مالية للإشراف من قبل الجهات المختصة في الدولة، ولا تنطبق عليها هذه اللائحة.
本条例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。
تُطبق هذه اللائحة اعتبارًا من 15 أبريل 2007. وتُلغى في نفس الوقت "اللائحة المؤقتة لإدارة تداول العقود الآجلة" الصادرة عن مجلس الدولة في 2 يونيو 1999.