Временные правила управления консультационной деятельностью по ценным бумагам и фьючерсам

(1997年11月30日国务院批准　1997年12月25日国务院证券委员会发布)

(Утверждены Государственным советом 30 ноября 1997 г., опубликованы Комиссией по ценным бумагам Государственного совета 25 декабря 1997 г.)

为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，制定本办法。

Настоящие правила разработаны с целью усиления управления консультационной деятельностью по ценным бумагам и фьючерсам, защиты законных прав и интересов инвесторов и общественных интересов.

在中华人民共和国境内从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守本办法。

Осуществление консультационной деятельности по ценным бумагам и фьючерсам на территории Китайской Народной Республики должно соответствовать настоящим правилам.

本办法所称证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：

Под консультационной деятельностью по ценным бумагам и фьючерсам в настоящих правилах понимается деятельность организаций, занимающихся консультационными услугами по ценным бумагам и фьючерсам, и их консультантов, предоставляющих инвесторам или клиентам платные консультационные услуги в следующих формах: анализ, прогнозы или рекомендации по инвестициям в ценные бумаги и фьючерсы.

(一)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；

(1) Принятие поручений от инвесторов или клиентов на предоставление консультационных услуг по ценным бумагам и фьючерсам;

(二)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；

(2) Проведение лекций, семинаров, аналитических встреч по вопросам инвестиций в ценные бумаги и фьючерсы;

(三)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；

(3) Публикация статей, обзоров, отчетов по консультациям по ценным бумагам и фьючерсам в газетах и журналах, а также предоставление консультационных услуг через радио, телевидение и другие средства массовой информации;

(四)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；

(4) Предоставление консультационных услуг по ценным бумагам и фьючерсам через телефон, факс, компьютерные сети и другие телекоммуникационные системы;

(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定的其他形式。

(5) Другие формы, признанные Комиссией по регулированию рынка ценных бумаг Китая (далее – КРРЦБ).

从事证券、期货投资咨询业务，必须依照本办法的规定，取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务。

Для осуществления консультационной деятельности по ценным бумагам и фьючерсам необходимо получить разрешение на ведение такой деятельности от Комиссии по регулированию рынка ценных бумаг Китая (CSRC) в соответствии с положениями настоящих Правил. Без разрешения CSRC ни одно учреждение или физическое лицо не вправе заниматься консультационной деятельностью по ценным бумагам и фьючерсам в формах, перечисленных в статье 2 настоящих Правил.

证券经营机构、期货经纪机构及其工作人员从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务，应当遵守本办法的规定。

Учреждения, занимающиеся операциями с ценными бумагами, фьючерсные брокерские учреждения и их работники, осуществляющие консультационную деятельность по ценным бумагам и фьючерсам, выходящую за рамки их собственной деятельности, должны соблюдать положения настоящих Правил.

从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。

При осуществлении консультационной деятельности по ценным бумагам и фьючерсам необходимо соблюдать соответствующие законы, нормативные акты, правила и соответствующие положения CSRC, а также придерживаться принципов объективности, справедливости и добросовестности.

中国证监会及其授权的地方证券、期货监管部门(以下简称地方证管办(证监会))负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理，并负责本办法的实施。

CSRC и уполномоченные ею местные органы регулирования рынка ценных бумаг и фьючерсов (далее — местные управления (комиссии) по регулированию рынка ценных бумаг) несут ответственность за надзор и управление консультационной деятельностью по ценным бумагам и фьючерсам, а также за реализацию настоящих Правил.

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：

Учреждение, претендующее на получение квалификации для осуществления консультационной деятельности по ценным бумагам и фьючерсам, должно соответствовать следующим условиям:

(一)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格；

(1) Учреждение, осуществляющее консультационную деятельность только по ценным бумагам или только по фьючерсам, должно иметь не менее 5 штатных сотрудников, имеющих квалификацию для осуществления консультационной деятельности по ценным бумагам и фьючерсам; учреждение, осуществляющее консультационную деятельность одновременно по ценным бумагам и фьючерсам, должно иметь не менее 10 таких штатных сотрудников; среди его высшего руководства как минимум один человек должен иметь квалификацию для осуществления консультационной деятельности по ценным бумагам или фьючерсам;

(二)有100万元人民币以上的注册资本；

(2) Наличие зарегистрированного капитала в размере не менее 1 миллиона юаней;

(三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；

(3) Наличие постоянного места осуществления деятельности и соответствующих средств связи и другого оборудования для передачи информации;

(四)有公司章程；

(4) Наличие устава учреждения;

(五)有健全的内部管理制度；

(5) наличие надежной системы внутреннего управления;

(六)具备中国证监会要求的其他条件。

(6) соответствие иным требованиям, установленным Комиссией по регулированию рынка ценных бумаг Китая (CSRC).

证券经营机构、期货经纪机构应当符合本办法第六条规定的条件，方可申请从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务。

Операторы ценных бумаг и фьючерсные брокерские организации должны соответствовать условиям, предусмотренным Статьей 6 настоящих Мер, чтобы иметь право подать заявку на осуществление консультационной деятельности в сфере ценных бумаг и фьючерсов, выходящей за рамки их собственной деятельности.

其他从事咨询业务的机构，符合本办法第六条规定的条件的，可以申请兼营证券、期货投资咨询业务。

Другие организации, осуществляющие консультационную деятельность, соответствующие условиям Статьи 6 настоящих Мер, могут подать заявку на совмещение консультационной деятельности в сфере ценных бумаг и фьючерсов.

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，按照下列程序审批：

Заявки на получение квалификации для осуществления консультационной деятельности в сфере ценных бумаг и фьючерсов рассматриваются в следующем порядке:

(一)申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地方证管办(证监会)未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申请，下同)，地方证管办(证监会)经审核同意后，提出初审意见；

(1) Заявитель подает заявку в местное управление по регулированию ценных бумаг (комиссию), уполномоченное CSRC (если местное управление не уполномочено CSRC, заявитель подает заявку непосредственно в CSRC; далее то же самое); местное управление после рассмотрения и одобрения представляет предварительное заключение;

(二)地方证管办(证监会)将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发业务许可证，并将批准文件抄送地方证管办(证监会)；

(2) Местное управление направляет одобренные документы заявки в CSRC; после рассмотрения и утверждения CSRC выдает заявителю лицензию на осуществление деятельности и направляет копию утвержденного документа в местное управление;

(三)中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。

(3) CSRC публикует информацию о заявителях, получивших лицензию, в форме объявления.

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：

Организации, подающие заявку на получение квалификации для осуществления консультационной деятельности в сфере ценных бумаг и фьючерсов, должны представить следующие документы:

(一)中国证监会统一印制的申请表；

(1) Заявление по форме, единообразно утвержденной CSRC;

(二)公司章程；

(2) Устав компании;

(三)企业法人营业执照；

(3) Свидетельство о регистрации юридического лица;

(四)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；

(4) Список высшего руководства организации и сотрудников, занимающихся консультационной деятельностью по ценным бумагам и фьючерсам, с указанием их образования, опыта работы и квалификационных сертификатов;

(五)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；

(5) Способы осуществления консультационной деятельности и внутренние нормативные документы;

(六)业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；

(6) Документы, подтверждающие право пользования помещением для деятельности, почтовый адрес, номер телефона и факса организации;

(七)由注册会计师提供的验资报告；

(7) Аудиторское заключение о проверке уставного капитала, предоставленное дипломированным бухгалтером;

(八)中国证监会要求提供的其他文件。

(8) Другие документы, которые требует предоставить Комиссия по регулированию рынка ценных бумаг Китая.

证券、期货投资咨询机构的业务方式、业务场所、主要负责人以及具有证券、期货投资咨询从业资格的业务人员发生变化的，应当自发生变化之日起5个工作日内，向地方证管办(证监会)提出变更报告，办理变更手续。

В случае изменения способов деятельности, места деятельности, основного руководителя или сотрудников, имеющих квалификацию на занятие консультационной деятельностью по ценным бумагам и фьючерсам, организация обязана в течение 5 рабочих дней с даты изменения подать отчет об изменении в местное управление по регулированию ценных бумаг (комиссию по ценным бумагам) и оформить процедуру изменения.

证券、期货投资咨询机构应当于每年1月1日至4月30日期间向地方证管办(证监会)申请办理年检。办理年检时，应当提交下列文件：

Организации, занимающиеся консультационной деятельностью по ценным бумагам и фьючерсам, обязаны ежегодно в период с 1 января по 30 апреля подавать заявление на ежегодную проверку в местное управление по регулированию ценных бумаг (комиссию по ценным бумагам). При подаче заявления на ежегодную проверку необходимо предоставить следующие документы:

(一)年检申请报告；

(1) Заявление на ежегодную проверку;

(二)年度业务报告；

(2) Годовой бизнес-отчет;

(三)经注册会计师审计的财务会计报表。

(3) Финансовая отчетность, прошедшая аудит дипломированного бухгалтера.

地方证管办(证监会)应当自收到前款所列文件之日起20个工作日内对年检申请提出审核意见；审核同意的，上报中国证监会审批。

Местное управление по надзору за ценными бумагами (комиссия по ценным бумагам) должно в течение 20 рабочих дней с даты получения документов, указанных в предыдущем пункте, представить заключение по заявлению о ежегодной проверке; в случае одобрения направить его в Комиссию по регулированию рынка ценных бумаг Китая для утверждения.

证券、期货投资咨询机构逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的，不得继续从事证券、期货投资咨询业务。

Консультационные организации по ценным бумагам и фьючерсам, не представившие ежегодный отчет в установленный срок или не прошедшие ежегодную проверку, не могут продолжать заниматься консультационной деятельностью в сфере ценных бумаг и фьючерсов.

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

Лица, занимающиеся консультационной деятельностью в сфере ценных бумаг и фьючерсов, должны получить квалификацию консультанта по ценным бумагам и фьючерсам и присоединиться к консультационной организации по ценным бумагам и фьючерсам, имеющей соответствующую квалификацию, прежде чем они смогут заниматься консультационной деятельностью в сфере ценных бумаг и фьючерсов.

任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。

Любое лицо, не имеющее квалификации консультанта по ценным бумагам и фьючерсам, или имеющее такую квалификацию, но не работающее в консультационной организации по ценным бумагам и фьючерсам, не может заниматься консультационной деятельностью в сфере ценных бумаг и фьючерсов.

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：

Лица, претендующие на получение квалификации консультанта по ценным бумагам и фьючерсам, должны соответствовать следующим условиям:

(一)具有中华人民共和国国籍；

(1) Иметь гражданство Китайской Народной Республики;

(二)具有完全民事行为能力；

(2) Обладать полной дееспособностью;

(三)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；

(3) Добросовестность, честность и порядочность, наличие высоких профессиональных этических качеств;

(四)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；

(4) Отсутствие уголовного наказания или серьезного административного наказания, связанного с деятельностью на рынке ценных бумаг или фьючерсов;

(五)具有大学本科以上学历；

(5) Наличие высшего образования не ниже бакалавриата;

(六)证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；

(6) Для консультантов по ценным бумагам – стаж работы в сфере ценных бумаг не менее двух лет; для консультантов по фьючерсам – стаж работы в сфере фьючерсов не менее двух лет;

(七)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试；

(7) Успешная сдача единого квалификационного экзамена для специалистов по ценным бумагам и фьючерсам, организованного Комиссией по регулированию рынка ценных бумаг Китая (CSRC);

(八)中国证监会规定的其他条件。

(8) Иные условия, установленные CSRC.

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，按照下列程序审批：

Порядок рассмотрения заявлений о получении лицензии консультанта по ценным бумагам и фьючерсам:

(一)申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地方证管办(证监会)未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申请，下同)，地方证管办(证监会)经审核同意后，提出初审意见；

(1) Заявитель подает заявление в местное управление по регулированию ценных бумаг (или комитет по ценным бумагам), уполномоченное CSRC (если местное управление не уполномочено, заявление подается непосредственно в CSRC). Местное управление после проверки и одобрения представляет предварительное заключение;

(二)地方证管办(证监会)将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发资格证书，并将批准文件抄送地方证管办(证监会)。

(2) Местное управление направляет одобренные документы в CSRC. После рассмотрения CSRC выдает заявителю квалификационное свидетельство и направляет копию решения в местное управление.

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：

Для получения лицензии консультанта по ценным бумагам и фьючерсам заявитель должен представить следующие документы:

(一)中国证监会统一印制的申请表；

(1) Заявление по единой форме, утвержденной Китайской комиссией по регулированию рынка ценных бумаг (CSRC);

(二)身份证；

(2) Удостоверение личности;

(三)学历证书；

(3) Диплом об образовании;

(四)参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单；

(4) Результаты сдачи квалификационного экзамена для специалистов по ценным бумагам и фьючерсам;

(五)所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料；

(5) Справка о поведении с места работы или от уличного комитета по месту жительства;

(六)中国证监会要求报送的其他材料。

(6) Иные материалы, требуемые CSRC.

取得证券、期货投资咨询从业资格的人员申请执业的，由所参加的证券、期货投资咨询机构向所在地地方证管办(证监会)提出申请，地方证管办(证监会)审核同意后，报中国证监会审批；准予执业的，由中国证监会颁发执业证书。

Лица, получившие квалификацию консультанта по ценным бумагам и фьючерсам и желающие начать практическую деятельность, подают заявление через консультационную организацию по ценным бумагам и фьючерсам, в которой они состоят, в местное управление по регулированию ценных бумаг (комиссию по ценным бумагам). После проверки и одобрения местным органом заявление направляется в CSRC для утверждения; при положительном решении CSRC выдает удостоверение о праве на занятие деятельностью.

取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。

Лица, получившие право на занятие консультационной деятельностью по ценным бумагам и фьючерсам, должны проходить ежегодную проверку одновременно с проверкой консультационной организации, в которой они состоят. Если лицо получило квалификацию консультанта по ценным бумагам и фьючерсам, но не осуществляет деятельность в такой организации, его квалификация автоматически утрачивает силу по истечении 18 месяцев с даты ее получения.

证券、期货投资咨询人员不得同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。

Консультанты по ценным бумагам и фьючерсам не могут одновременно осуществлять деятельность в двух или более консультационных организациях по ценным бумагам и фьючерсам.

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

Организации и консультанты по инвестиционному консультированию на рынке ценных бумаг и фьючерсов должны предоставлять инвесторам или клиентам консультационные услуги с общепризнанной в отрасли осмотрительностью, честностью и усердием.

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。

Организации и консультанты по инвестиционному консультированию на рынке ценных бумаг и фьючерсов должны использовать информацию и материалы полно, объективно и точно при предоставлении инвестиционного анализа, прогнозов и рекомендаций инвесторам или клиентам. Запрещается выборочное цитирование или искажение информации и материалов. При цитировании необходимо указывать источник и правообладателя.

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

Организации и консультанты по инвестиционному консультированию на рынке ценных бумаг и фьючерсов не должны предоставлять инвестиционный анализ, прогнозы или рекомендации на основе ложной информации, рыночных слухов или инсайдерской информации.

证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。

При публикации статей, отчетов или мнений по инвестиционному консультированию в газетах, журналах, на радио, телевидении или в других средствах массовой информации консультанты по инвестиционному консультированию на рынке ценных бумаг и фьючерсов должны указывать наименование своей организации и свое настоящее имя, а также давать полное объяснение инвестиционных рисков. Факсимильные сообщения, предоставляемые инвесторам или клиентам, должны содержать наименование организации, адрес, контактный телефон и имя контактного лица.

证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。

При совместном проведении или содействии в проведении рубрик или программ по инвестиционному консультированию на рынке ценных бумаг и фьючерсов с газетами, журналами, радио, телевидением, а также при деловом сотрудничестве с операторами телекоммуникационных услуг, организации по инвестиционному консультированию должны представлять отчет в местное управление по ценным бумагам (Комиссию по ценным бумагам). Материалы отчета включают: содержание сотрудничества, сроки начала и окончания, расположение рубрик или временные интервалы программ, ответственное лицо и т.д., и должны быть заверены печатями обеих сторон.

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：

Организациям и консультантам по инвестиционному консультированию на рынке ценных бумаг и фьючерсов запрещается осуществлять следующие виды деятельности:

(一)代理投资人从事证券、期货买卖；

(1) Выступать в качестве агента для инвесторов при совершении сделок с ценными бумагами и фьючерсами;

(二)向投资人承诺证券、期货投资收益；

(2) Гарантировать инвесторам доход от инвестиций в ценные бумаги и фьючерсы;

(三)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；

(3) Договариваться с инвесторами о разделе инвестиционной прибыли или убытков;

(四)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；

(4) Совершать сделки с акциями, а также с ценными бумагами и фьючерсами, обладающими свойствами акций, для собственных нужд.

(五)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；

(5) Использование консультационных услуг для сговора с целью манипулирования рынком или совершения инсайдерской торговли;

(六)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

(6) Другие мошеннические действия с ценными бумагами и фьючерсами, запрещенные законами, нормативными актами и правилами.

证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。

Инвестиционные анализы, прогнозы или рекомендации, предоставляемые консультационными организациями по ценным бумагам и фьючерсам разным клиентам по одному и тому же вопросу, должны быть единообразными.

具有自营业务的证券经营机构在从事超出本机构范围的证券投资咨询业务时，就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见应当一致，不得为自营业务获利的需要误导社会公众。

Если организация по операциям с ценными бумагами, имеющая собственные операции, осуществляет консультационную деятельность по ценным бумагам за пределами своей сферы, консультационные заключения, предоставляемые общественности и собственному отделу операций по одному и тому же вопросу, должны быть единообразными, и не допускается вводить общественность в заблуждение в целях получения прибыли от собственных операций.

证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，只能限于本机构范围内使用，不得通过任何途径向社会公众提供。

Информационные бюллетени, сводки новостей, динамические обзоры и информационные системы по ценным бумагам и фьючерсам, составляемые организациями по операциям с ценными бумагами и фьючерсными брокерскими организациями для внутреннего использования, могут использоваться только в пределах данной организации и не могут предоставляться общественности любыми способами.

经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告。

Андеррайтеры или рекомендующие организации компаний, публично размещающих акции с одобрения CSRC, а также их консультационные организации по ценным бумагам не имеют права публиковать в средствах массовой информации аналитические отчеты об инвестиционной стоимости, подготовленные для клиентов.

中国证监会和地方证管办(证监会)有权对证券、期货投资咨询机构和投资咨询人员的业务活动进行检查，被检查的证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员应当予以配合，不得干扰和阻碍。

CSRC и местные управления (комиссии) по ценным бумагам имеют право проверять деятельность консультационных организаций по ценным бумагам и фьючерсам и консультантов, и проверяемые организации и консультанты обязаны сотрудничать и не должны препятствовать или мешать.

中国证监会和地方证管办(证监会)及其工作人员在业务检查过程中，对所涉及的商业秘密应当注意保护。

CSRC и местные управления (комиссии) по ценным бумагам и их сотрудники в ходе проверки должны обеспечивать защиту коммерческой тайны, к которой они получают доступ.

证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。

Консультационные организации по ценным бумагам и фьючерсам должны хранить консультационные материалы, предоставленные инвесторам или общественности, в течение 2 лет с даты предоставления.

地方证管办(证监会)根据投资人或者社会公众的投诉或者举报，有权要求证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料。

Местные управления (комиссии) по ценным бумагам на основании жалоб или сообщений инвесторов или общественности имеют право требовать от консультационных организаций по ценным бумагам и фьючерсам и их консультантов разъяснений и предоставления соответствующих материалов.

任何单位和个人发现证券、期货投资咨询机构、投资咨询人员或其他机构和个人有违反本办法规定的行为时，可以向地方证管办(证监会)投诉和举报。

Любые организации и лица, обнаружившие, что консультационные организации по ценным бумагам и фьючерсам, консультанты или другие организации и лица нарушают положения настоящих Правил, могут подавать жалобы и сообщения в местное управление по надзору за ценными бумагами (Комиссию по ценным бумагам).

地方证管办(证监会)对违反本办法的行为，应当进行立案调查并将调查结果报中国证监会备案。

Местное управление по надзору за ценными бумагами (Комиссия по ценным бумагам) обязано возбудить и провести расследование по фактам нарушений настоящих Правил и представить результаты расследования в Китайскую комиссию по регулированию рынка ценных бумаг (CSRC) для регистрации.

未经中国证监会许可，擅自从事本办法第二条规定的证券、期货投资咨询业务的，由地方证管办(证监会)责令停止，并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款。

За осуществление консультационной деятельности в сфере ценных бумаг и фьючерсов, указанной в статье 2 настоящих Правил, без разрешения CSRC, местное управление по надзору за ценными бумагами (Комиссия по ценным бумагам) обязывает прекратить такую деятельность, конфискует незаконные доходы и налагает штраф в размере, не превышающем сумму незаконных доходов.

证券、期货投资咨询机构有下列行为之一的，由地方证管办(证监会)处1万元以上，5万元以下的罚款；情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：

Если консультационная организация по ценным бумагам и фьючерсам совершает одно из следующих действий, местное управление по надзору за ценными бумагами (Комиссия по ценным бумагам) налагает штраф в размере от 10 000 до 50 000 юаней; при отягчающих обстоятельствах местное управление обязано сообщить в CSRC, которая принимает решение о приостановлении или аннулировании квалификации организации:

(一)向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的；

(1) Представление в органы надзора за ценными бумагами документов и материалов, содержащих ложные заявления или существенные пропуски;

(二)未按照本办法规定履行报告和年检义务的；

(2) Невыполнение обязанностей по отчетности и ежегодной проверке в соответствии с настоящими Правилами;

(三)未按照本办法规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的；

(3) Невыполнение процедур по изменению сведений об организации в соответствии с настоящими Правилами;

(四)本机构证券、期货投资咨询人员违反本办法规定，受到证券监管部门行政处罚的；

(4) Нарушение консультантами данной организации по ценным бумагам и фьючерсам положений настоящих Правил, за которое они подверглись административному наказанию со стороны органов надзора за ценными бумагами;

(五)干扰、阻碍地方证管办(证监会)检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。

(5) Воспрепятствование проверкам и расследованиям, проводимым местным управлением по надзору за ценными бумагами (Комиссией по ценным бумагам), или сокрытие и уничтожение доказательств.

证券、期货投资咨询机构违反本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十八条规定的，由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款；情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

Если консультационная организация по ценным бумагам и фьючерсам нарушает положения статей 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25 и 28 настоящих Правил, местное управление по надзору за ценными бумагами (Комиссия по регулированию рынка ценных бумаг) применяет одно или несколько из следующих взысканий: предупреждение, конфискация незаконного дохода, штраф в размере от 10 000 до 100 000 юаней; при отягчающих обстоятельствах местное управление по надзору за ценными бумагами (Комиссия по регулированию рынка ценных бумаг) должно сообщить в Комиссию по регулированию рынка ценных бумаг Китая, которая принимает решение о приостановлении или отзыве квалификации на осуществление деятельности; в случае совершения преступления привлекается к уголовной ответственности в соответствии с законом.

证券经营机构、期货经纪机构违反本办法第二十六条规定的，由地方证管办(证监会)责令改正，并处以警告或者1万元以上5万元以下罚款。

Если организация по операциям с ценными бумагами или фьючерсная брокерская организация нарушает положения статьи 26 настоящих Правил, местное управление по надзору за ценными бумагами (Комиссия по регулированию рынка ценных бумаг) предписывает исправить нарушение и налагает предупреждение или штраф в размере от 10 000 до 50 000 юаней.

证券、期货投资咨询人员违反本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按本办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款；情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

Если консультант по ценным бумагам и фьючерсам нарушает положения статей 18, 19, 20, 21, 22, 24 настоящих Правил или не выполняет обязанности по отчетности и ежегодной проверке перед компетентным органом по ценным бумагам в соответствии с настоящими Правилами, местное управление по надзору за ценными бумагами (Комиссия по регулированию рынка ценных бумаг) применяет одно или несколько из следующих взысканий: предупреждение, конфискация незаконного дохода, штраф в размере от 10 000 до 30 000 юаней; при отягчающих обстоятельствах местное управление по надзору за ценными бумагами (Комиссия по регулированию рынка ценных бумаг) должно сообщить в Комиссию по регулированию рынка ценных бумаг Китая, которая принимает решение о приостановлении или отзыве его квалификации на осуществление деятельности; в случае совершения преступления привлекается к уголовной ответственности в соответствии с законом.

中国证监会和地方证管办(证监会)的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

Если сотрудники Комиссии по регулированию рынка ценных бумаг Китая и местных управлений по надзору за ценными бумагами (Комиссий по регулированию рынка ценных бумаг) проявляют халатность, злоупотребляют служебными полномочиями или занимаются кумовством, что составляет преступление, они привлекаются к уголовной ответственности в соответствии с законом; если это не составляет преступления, им назначается административное взыскание в соответствии с законом.

本办法自1998年4月1日起施行。

Настоящие Правила вступают в силу с 1 апреля 1998 года.