Vorläufige Verwaltungsmaßnahmen für Wertpapier- und Termingeschäftsberatung

(1997年11月30日国务院批准　1997年12月25日国务院证券委员会发布)

(Genehmigt vom Staatsrat am 30. November 1997, veröffentlicht von der Wertpapierkommission des Staatsrates am 25. Dezember 1997)

为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，制定本办法。

Diese Maßnahmen werden erlassen, um die Verwaltung der Wertpapier- und Termingeschäftsberatung zu verstärken und die legitimen Rechte und Interessen der Anleger sowie das öffentliche Interesse zu schützen.

在中华人民共和国境内从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守本办法。

Wer innerhalb des Hoheitsgebiets der Volksrepublik China Wertpapier- oder Termingeschäftsberatung betreibt, muss diese Maßnahmen einhalten.

本办法所称证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：

Wertpapier- und Termingeschäftsberatung im Sinne dieser Maßnahmen bezeichnet die Tätigkeit von Institutionen und deren Beratern, die in folgenden Formen direkte oder indirekte entgeltliche Beratungsdienste wie Analysen, Prognosen oder Empfehlungen für Wertpapier- oder Termingeschäfte für Anleger oder Kunden erbringen:

(一)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；

(1) Annahme von Aufträgen von Anlegern oder Kunden zur Erbringung von Wertpapier- oder Termingeschäftsberatung;

(二)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；

(2) Durchführung von Vorträgen, Seminaren, Analysekonferenzen usw. zur Wertpapier- oder Termingeschäftsberatung;

(三)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；

(3) Veröffentlichung von Artikeln, Kommentaren, Berichten zur Wertpapier- oder Termingeschäftsberatung in Zeitungen und Zeitschriften sowie Bereitstellung von Wertpapier- oder Termingeschäftsberatung über öffentliche Medien wie Radio und Fernsehen;

(四)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；

(4) Bereitstellung von Wertpapier- oder Termingeschäftsberatung über Telekommunikationssysteme wie Telefon, Fax, Computernetzwerke usw.;

(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定的其他形式。

(5) Andere von der China Securities Regulatory Commission (im Folgenden als CSRC bezeichnet) anerkannte Formen.

从事证券、期货投资咨询业务，必须依照本办法的规定，取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务。

Wer Wertpapier- oder Terminkontakt-Anlageberatungsgeschäfte betreibt, muss gemäß den Bestimmungen dieser Maßnahmen eine Geschäftserlaubnis der China Securities Regulatory Commission (CSRC) einholen. Ohne Genehmigung der CSRC darf keine Organisation oder Einzelperson die in Artikel 2 dieser Maßnahmen aufgeführten Formen von Wertpapier- oder Terminkontakt-Anlageberatungsgeschäften betreiben.

证券经营机构、期货经纪机构及其工作人员从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务，应当遵守本办法的规定。

Wertpapierhandelsinstitute, Terminkontraktmakler und deren Mitarbeiter, die Wertpapier- oder Terminkontakt-Anlageberatungsgeschäfte außerhalb des eigenen Instituts betreiben, müssen die Bestimmungen dieser Maßnahmen einhalten.

从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。

Wer Wertpapier- oder Terminkontakt-Anlageberatungsgeschäfte betreibt, muss die einschlägigen Gesetze, Verordnungen, Regeln und einschlägigen Bestimmungen der CSRC einhalten und die Grundsätze der Objektivität, Fairness und des guten Glaubens befolgen.

中国证监会及其授权的地方证券、期货监管部门(以下简称地方证管办(证监会))负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理，并负责本办法的实施。

Die CSRC und ihre ermächtigten lokalen Wertpapier- und Terminkontakt-Aufsichtsbehörden (im Folgenden als lokale Wertpapieraufsichtsämter (CSRC) bezeichnet) sind für die Überwachung und Verwaltung der Wertpapier- und Terminkontakt-Anlageberatungsgeschäfte sowie für die Umsetzung dieser Maßnahmen verantwortlich.

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：

Institute, die eine Qualifikation für die Wertpapier- oder Terminkontakt-Anlageberatung beantragen, müssen die folgenden Bedingungen erfüllen:

(一)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格；

(1) Institute, die ausschließlich Wertpapier- oder Terminkontakt-Anlageberatungsgeschäfte betreiben, müssen mindestens fünf hauptberufliche Mitarbeiter mit einer Qualifikation für Wertpapier- oder Terminkontakt-Anlageberatung haben; Institute, die gleichzeitig Wertpapier- und Terminkontakt-Anlageberatungsgeschäfte betreiben, müssen mindestens zehn hauptberufliche Mitarbeiter mit einer solchen Qualifikation haben; unter den leitenden Angestellten muss mindestens einer eine Qualifikation für Wertpapier- oder Terminkontakt-Anlageberatung besitzen;

(二)有100万元人民币以上的注册资本；

(2) Ein eingetragenes Kapital von mindestens 1 Million RMB;

(三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；

(3) Feste Geschäftsräume sowie Kommunikations- und andere Informationsübertragungseinrichtungen, die dem Geschäftsumfang entsprechen;

(四)有公司章程；

(4) Eine Satzung der Gesellschaft;

(五)有健全的内部管理制度；

(5) Es besteht ein solides internes Managementsystem;

(六)具备中国证监会要求的其他条件。

(6) Es werden die sonstigen vom China Securities Regulatory Commission geforderten Bedingungen erfüllt.

证券经营机构、期货经纪机构应当符合本办法第六条规定的条件，方可申请从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务。

Wertpapierinstitute und Terminmakler müssen die in Artikel 6 dieser Maßnahmen festgelegten Bedingungen erfüllen, um eine Genehmigung zur Durchführung von Wertpapier- und Termingeschäftsberatung außerhalb ihres eigenen Geschäftsbereichs zu beantragen.

其他从事咨询业务的机构，符合本办法第六条规定的条件的，可以申请兼营证券、期货投资咨询业务。

Andere Beratungsinstitute, die die Bedingungen des Artikels 6 dieser Maßnahmen erfüllen, können eine Nebentätigkeit in der Wertpapier- und Termingeschäftsberatung beantragen.

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，按照下列程序审批：

Die Zulassung von Institutionen zur Ausübung der Wertpapier- und Termingeschäftsberatung erfolgt nach folgendem Verfahren:

(一)申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地方证管办(证监会)未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申请，下同)，地方证管办(证监会)经审核同意后，提出初审意见；

(1) Der Antragsteller stellt den Antrag bei der örtlichen Wertpapieraufsichtsbehörde (Wertpapierkommission), die vom China Securities Regulatory Commission ermächtigt ist (sofern die örtliche Behörde nicht ermächtigt ist, stellt der Antragsteller den Antrag direkt beim China Securities Regulatory Commission; gleiches gilt im Folgenden). Die örtliche Behörde prüft den Antrag und gibt eine vorläufige Stellungnahme ab.

(二)地方证管办(证监会)将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发业务许可证，并将批准文件抄送地方证管办(证监会)；

(2) Die örtliche Behörde leitet die genehmigten Antragsunterlagen an das China Securities Regulatory Commission weiter. Nach Prüfung und Genehmigung durch das China Securities Regulatory Commission wird dem Antragsteller eine Geschäftslizenz ausgestellt, und die Genehmigungsunterlagen werden der örtlichen Behörde zur Kenntnisnahme übermittelt.

(三)中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。

(3) Das China Securities Regulatory Commission gibt die zugelassenen Antragsteller öffentlich bekannt.

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：

Institutionen, die eine Zulassung zur Wertpapier- und Termingeschäftsberatung beantragen, müssen folgende Unterlagen einreichen:

(一)中国证监会统一印制的申请表；

(1) Ein vom China Securities Regulatory Commission einheitlich gedrucktes Antragsformular;

(二)公司章程；

(2) Satzung der Gesellschaft;

(三)企业法人营业执照；

(3) Gewerbelizenz des Unternehmens;

(四)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；

(4) Liste der leitenden Angestellten und des Personals, das Wertpapier- und Terminkontakt-Anlageberatung betreibt, einschließlich deren Bildungsabschlüsse, Berufserfahrung und Berufszertifikate;

(五)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；

(5) Art und Weise der Durchführung der Anlageberatung sowie interne Managementvorschriften;

(六)业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；

(6) Nachweise über die Nutzung der Geschäftsräume, Kommunikationsadresse, Telefon- und Faxnummer der Einrichtung;

(七)由注册会计师提供的验资报告；

(7) Von einem Wirtschaftsprüfer erstellter Prüfbericht über die Kapitaleinlage;

(八)中国证监会要求提供的其他文件。

(8) Sonstige von der Chinesischen Wertpapieraufsichtsbehörde (CSRC) geforderte Unterlagen.

证券、期货投资咨询机构的业务方式、业务场所、主要负责人以及具有证券、期货投资咨询从业资格的业务人员发生变化的，应当自发生变化之日起5个工作日内，向地方证管办(证监会)提出变更报告，办理变更手续。

Ändern sich die Geschäftsmethoden, Geschäftsräume, Hauptverantwortlichen oder das Personal mit Berufsqualifikation für Wertpapier- und Terminkontakt-Anlageberatung eines Wertpapier- und Terminkontakt-Anlageberatungsinstituts, so muss das Institut innerhalb von 5 Werktagen nach Eintritt der Änderung einen Änderungsbericht bei der örtlichen Wertpapierverwaltungsstelle (Wertpapieraufsichtsbehörde) einreichen und das Änderungsverfahren durchführen.

证券、期货投资咨询机构应当于每年1月1日至4月30日期间向地方证管办(证监会)申请办理年检。办理年检时，应当提交下列文件：

Wertpapier- und Terminkontakt-Anlageberatungsinstitute müssen im Zeitraum vom 1. Januar bis 30. April eines jeden Jahres bei der örtlichen Wertpapierverwaltungsstelle (Wertpapieraufsichtsbehörde) die jährliche Prüfung beantragen. Bei der Beantragung der jährlichen Prüfung sind folgende Unterlagen vorzulegen:

(一)年检申请报告；

(1) Antragsbericht für die jährliche Prüfung;

(二)年度业务报告；

(2) Jahresgeschäftsbericht;

(三)经注册会计师审计的财务会计报表。

(3) Von einem Wirtschaftsprüfer geprüfter Jahresabschluss.

地方证管办(证监会)应当自收到前款所列文件之日起20个工作日内对年检申请提出审核意见；审核同意的，上报中国证监会审批。

Die lokale Wertpapieraufsichtsbehörde (Wertpapieraufsichtskommission) muss innerhalb von 20 Werktagen nach Eingang der vorgenannten Unterlagen eine Prüfungsmeinung zum Jahresprüfungsantrag abgeben; bei Zustimmung wird der Antrag an die chinesische Wertpapieraufsichtskommission zur Genehmigung weitergeleitet.

证券、期货投资咨询机构逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的，不得继续从事证券、期货投资咨询业务。

Wertpapier- und Termingeschäftsberatungsinstitute, die den Jahresprüfungsbericht nicht fristgerecht einreichen oder die Jahresprüfung nicht bestehen, dürfen keine Wertpapier- und Termingeschäftsberatung mehr betreiben.

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

Personen, die Wertpapier- und Termingeschäftsberatung betreiben, müssen die Qualifikation für Wertpapier- und Termingeschäftsberatung erwerben und einem qualifizierten Wertpapier- und Termingeschäftsberatungsinstitut beitreten, bevor sie diese Tätigkeit ausüben dürfen.

任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。

Personen ohne die Qualifikation für Wertpapier- und Termingeschäftsberatung oder mit dieser Qualifikation, die jedoch nicht in einem Wertpapier- und Termingeschäftsberatungsinstitut arbeiten, dürfen keine Wertpapier- und Termingeschäftsberatung betreiben.

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：

Für die Beantragung der Qualifikation für Wertpapier- und Termingeschäftsberatung müssen folgende Voraussetzungen erfüllt sein:

(一)具有中华人民共和国国籍；

(1) Besitz der chinesischen Staatsangehörigkeit;

(二)具有完全民事行为能力；

(2) Volle Geschäftsfähigkeit;

(三)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；

(3) Guter Charakter, Ehrlichkeit und Integrität sowie eine gute Berufsethik;

(四)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；

(4) Keine strafrechtliche Verurteilung oder schwerwiegende verwaltungsrechtliche Sanktion im Zusammenhang mit Wertpapier- oder Termingeschäften;

(五)具有大学本科以上学历；

(5) Hochschulabschluss oder höher;

(六)证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；

(6) Wertpapierberater müssen mindestens zwei Jahre Erfahrung im Wertpapiergeschäft haben, Termingeschäftsberater mindestens zwei Jahre Erfahrung im Termingeschäft;

(七)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试；

(7) Bestehen der von der Chinesischen Wertpapieraufsichtsbehörde (CSRC) einheitlich organisierten Eignungsprüfung für Wertpapier- und Termingeschäftspersonal;

(八)中国证监会规定的其他条件。

(8) Sonstige von der CSRC festgelegte Bedingungen.

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，按照下列程序审批：

Die Beantragung der Qualifikation als Wertpapier- oder Termingeschäftsberater erfolgt nach folgendem Genehmigungsverfahren:

(一)申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地方证管办(证监会)未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申请，下同)，地方证管办(证监会)经审核同意后，提出初审意见；

(1) Der Antragsteller stellt den Antrag bei der örtlich zuständigen Wertpapieraufsichtsbehörde (Büro/Kommission), die von der CSRC ermächtigt ist (sofern die örtliche Behörde nicht ermächtigt ist, stellt der Antragsteller den Antrag direkt bei der CSRC; gleiches gilt im Folgenden). Die örtliche Behörde prüft und gibt eine vorläufige Stellungnahme ab;

(二)地方证管办(证监会)将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发资格证书，并将批准文件抄送地方证管办(证监会)。

(2) Die örtliche Behörde leitet die geprüften Antragsunterlagen an die CSRC weiter. Nach Prüfung durch die CSRC wird dem Antragsteller ein Qualifikationszertifikat ausgestellt, und die Genehmigungsunterlagen werden der örtlichen Behörde zur Kenntnis gegeben.

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：

Für die Beantragung der Qualifikation als Wertpapier- oder Termingeschäftsberater sind folgende Unterlagen einzureichen:

(一)中国证监会统一印制的申请表；

(1) Das von der China Securities Regulatory Commission (CSRC) einheitlich gedruckte Antragsformular;

(二)身份证；

(2) Personalausweis;

(三)学历证书；

(3) Bildungsnachweise;

(四)参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单；

(4) Teilnahmebescheinigung an der Eignungsprüfung für Wertpapier- und Termingeschäftsberater;

(五)所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料；

(5) Von der Arbeitseinheit oder der Straßenverwaltung des Wohnsitzes ausgestellte Bescheinigung über das bisherige Verhalten;

(六)中国证监会要求报送的其他材料。

(6) Sonstige von der CSRC anzufordernde Unterlagen.

取得证券、期货投资咨询从业资格的人员申请执业的，由所参加的证券、期货投资咨询机构向所在地地方证管办(证监会)提出申请，地方证管办(证监会)审核同意后，报中国证监会审批；准予执业的，由中国证监会颁发执业证书。

Personen, die die Qualifikation für die Wertpapier- und Termingeschäftsberatung erworben haben und eine Berufsausübung beantragen, stellen über die Wertpapier- und Termingeschäftsberatungsinstitution, bei der sie tätig sind, einen Antrag bei der örtlichen Wertpapierverwaltungsstelle (Wertpapieraufsichtsbehörde). Nach Prüfung und Zustimmung durch die örtliche Stelle wird der Antrag der CSRC zur Genehmigung vorgelegt; bei Genehmigung der Berufsausübung stellt die CSRC eine Berufsurkunde aus.

取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。

Personen, die die Berufsqualifikation für die Wertpapier- und Termingeschäftsberatung erworben haben, müssen gleichzeitig mit der Jahresprüfung der Wertpapier- und Termingeschäftsberatungsinstitution, bei der sie tätig sind, die jährliche Berufsprüfung durchführen. Personen, die die Qualifikation für die Wertpapier- und Termingeschäftsberatung erworben haben, aber nicht in einer Wertpapier- und Termingeschäftsberatungsinstitution tätig sind, verlieren ihre Berufsqualifikation automatisch 18 Monate nach dem Erwerb.

证券、期货投资咨询人员不得同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。

Wertpapier- und Termingeschäftsberater dürfen nicht gleichzeitig in zwei oder mehr Wertpapier- und Termingeschäftsberatungsinstitutionen tätig sein.

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

Wertpapier- und Termingeschäftsberatungsinstitute und deren Berater müssen den Anlegern oder Kunden Wertpapier- und Termingeschäftsberatungsdienste mit der in der Branche allgemein anerkannten Sorgfalt, Ehrlichkeit und gewissenhaften Erfüllung ihrer Pflichten erbringen.

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。

Wertpapier- und Termingeschäftsberatungsinstitute und deren Berater müssen relevante Informationen und Daten vollständig, objektiv und genau nutzen, um Anlegern oder Kunden Anlageanalysen, -prognosen und -empfehlungen zu geben. Sie dürfen relevante Informationen und Daten nicht aus dem Zusammenhang reißen oder verfälschen. Bei der Verwendung relevanter Informationen und Daten müssen die Quelle und der Urheberrechtsinhaber angegeben werden.

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

Wertpapier- und Termingeschäftsberatungsinstitute und deren Berater dürfen Anlegern oder Kunden keine Anlageanalysen, -prognosen oder -empfehlungen auf der Grundlage falscher Informationen, Marktgerüchte oder Insiderinformationen geben.

证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。

Wenn Wertpapier- und Termingeschäftsberater in Zeitungen, Zeitschriften, Rundfunk, Fernsehen oder anderen Medien Anlageberatungsartikel, -berichte oder -meinungen veröffentlichen, müssen sie den Namen des Wertpapier- und Termingeschäftsberatungsinstituts, dem sie angehören, und ihren eigenen vollständigen Namen angeben und das Anlagerisiko ausreichend erläutern. Faxdokumente zur Wertpapier- und Termingeschäftsberatung, die von Wertpapier- und Termingeschäftsberatungsinstituten an Anleger oder Kunden gesendet werden, müssen den Namen des Instituts, die Adresse, die Telefonnummer und den Namen des Ansprechpartners enthalten.

证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。

Wenn Wertpapier- und Termingeschäftsberatungsinstitute mit Zeitungen, Zeitschriften, Rundfunk oder Fernsehen zusammenarbeiten, um Wertpapier- und Termingeschäftsberatungsseiten oder -sendungen zu gestalten, oder geschäftliche Kooperationen mit Telekommunikationsdienstanbietern eingehen, müssen sie dies bei der örtlichen Wertpapieraufsichtsbehörde (CSRC) melden. Die Meldeunterlagen umfassen: Kooperationsinhalt, Beginn- und Endzeit, Seitenlayout oder Sendezeitfenster, Projektverantwortlicher usw. und müssen mit den Siegeln beider Parteien versehen sein.

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：

Wertpapier- und Termingeschäftsberatungsinstitute und deren Berater dürfen die folgenden Tätigkeiten nicht ausüben:

(一)代理投资人从事证券、期货买卖；

(1) Vertretung von Anlegern beim Kauf und Verkauf von Wertpapieren und Termingeschäften;

(二)向投资人承诺证券、期货投资收益；

(2) Zusicherung von Anlageerträgen aus Wertpapieren und Termingeschäften gegenüber Anlegern;

(三)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；

(3) Vereinbarung mit Anlegern über die Teilung von Anlageerträgen oder die Übernahme von Anlageverlusten;

(四)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；

(4) Eigener Handel mit Aktien sowie mit Wertpapieren und Termingeschäften, die Aktiencharakter oder -funktion haben;

(五)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；

(5) Nutzung von Beratungsdiensten zur gemeinsamen Marktmanipulation oder zur Durchführung von Insidergeschäften;

(六)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

(6) Andere betrügerische Handlungen im Wertpapier- und Termingeschäft, die durch Gesetze, Verordnungen oder Vorschriften verboten sind.

证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。

Wertpapier- und Termingeschäftsberatungsinstitute müssen bei derselben Frage gegenüber verschiedenen Kunden dieselbe Anlageanalyse, -prognose oder -empfehlung abgeben.

具有自营业务的证券经营机构在从事超出本机构范围的证券投资咨询业务时，就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见应当一致，不得为自营业务获利的需要误导社会公众。

Wertpapierinstitute mit Eigenhandel müssen bei der Erbringung von Wertpapierberatungsdiensten, die über den eigenen Geschäftsbereich hinausgehen, gegenüber der Öffentlichkeit und ihrer Eigenhandelsabteilung dieselbe Beratung abgeben und dürfen die Öffentlichkeit nicht aus Gewinninteressen des Eigenhandels irreführen.

证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，只能限于本机构范围内使用，不得通过任何途径向社会公众提供。

Von Wertpapierinstituten und Termingeschäftsmaklern erstellte interne Informationsbulletins, Schnellinformationen, Nachrichten und Informationssysteme für Wertpapiere und Termingeschäfte dürfen nur innerhalb des Instituts verwendet und nicht auf irgendeinem Weg der Öffentlichkeit zugänglich gemacht werden.

经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告。

Konsortialführer oder Börseneinführungsempfehler von Aktiengesellschaften, die von der CSRC genehmigt wurden, sowie deren zugehörige Wertpapierberatungsinstitute dürfen keine von ihnen für Kunden verfassten Anlagebewertungsberichte in öffentlichen Medien veröffentlichen.

中国证监会和地方证管办(证监会)有权对证券、期货投资咨询机构和投资咨询人员的业务活动进行检查，被检查的证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员应当予以配合，不得干扰和阻碍。

Die CSRC und die lokalen Börsenaufsichtsbehörden (Wertpapieraufsichtsbehörden) sind berechtigt, die Geschäftstätigkeit von Wertpapier- und Termingeschäftsberatungsinstituten und -beratern zu überprüfen. Die geprüften Institute und Berater müssen kooperieren und dürfen die Prüfung nicht behindern oder stören.

中国证监会和地方证管办(证监会)及其工作人员在业务检查过程中，对所涉及的商业秘密应当注意保护。

Die CSRC und die lokalen Börsenaufsichtsbehörden (Wertpapieraufsichtsbehörden) sowie deren Mitarbeiter müssen während der Prüfung die betroffenen Geschäftsgeheimnisse schützen.

证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。

Wertpapier- und Termingeschäftsberatungsinstitute müssen die von ihnen an Anleger oder die Öffentlichkeit bereitgestellten Beratungsunterlagen ab dem Zeitpunkt der Bereitstellung 2 Jahre lang aufbewahren.

地方证管办(证监会)根据投资人或者社会公众的投诉或者举报，有权要求证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料。

Die lokalen Börsenaufsichtsbehörden (Wertpapieraufsichtsbehörden) sind aufgrund von Beschwerden oder Hinweisen von Anlegern oder der Öffentlichkeit berechtigt, von Wertpapier- und Termingeschäftsberatungsinstituten und -beratern eine Erklärung und die Bereitstellung relevanter Unterlagen zu verlangen.

任何单位和个人发现证券、期货投资咨询机构、投资咨询人员或其他机构和个人有违反本办法规定的行为时，可以向地方证管办(证监会)投诉和举报。

Stellt eine natürliche oder juristische Person fest, dass ein Wertpapier- oder Termingeschäftsberatungsinstitut, ein Berater oder eine andere Institution oder Person gegen die Bestimmungen dieser Maßnahmen verstößt, kann sie bei der örtlichen Wertpapieraufsichtsbehörde (CSRC) Beschwerde einlegen oder Anzeige erstatten.

地方证管办(证监会)对违反本办法的行为，应当进行立案调查并将调查结果报中国证监会备案。

Die örtliche Wertpapieraufsichtsbehörde (CSRC) leitet bei Verstößen gegen diese Maßnahmen ein Ermittlungsverfahren ein und legt die Ermittlungsergebnisse der chinesischen Wertpapieraufsichtsbehörde (CSRC) zur Kenntnisnahme vor.

未经中国证监会许可，擅自从事本办法第二条规定的证券、期货投资咨询业务的，由地方证管办(证监会)责令停止，并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款。

Wer ohne Genehmigung der chinesischen Wertpapieraufsichtsbehörde (CSRC) die in Artikel 2 dieser Maßnahmen genannte Wertpapier- oder Termingeschäftsberatung betreibt, wird von der örtlichen Wertpapieraufsichtsbehörde (CSRC) zur Einstellung aufgefordert; zusätzlich werden die illegalen Einkünfte eingezogen und eine Geldstrafe in Höhe von bis zum Wert dieser Einkünfte verhängt.

证券、期货投资咨询机构有下列行为之一的，由地方证管办(证监会)处1万元以上，5万元以下的罚款；情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：

Begeht ein Wertpapier- oder Termingeschäftsberatungsinstitut eine der folgenden Handlungen, verhängt die örtliche Wertpapieraufsichtsbehörde (CSRC) eine Geldstrafe zwischen 10.000 und 50.000 Yuan; bei schwerwiegenden Fällen berichtet die örtliche Behörde der chinesischen Wertpapieraufsichtsbehörde (CSRC), die eine Aussetzung oder den Entzug der Geschäftserlaubnis anordnet:

(一)向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的；

(1) Einreichen von Dokumenten oder Daten mit falschen Angaben oder wesentlichen Auslassungen bei der Wertpapieraufsichtsbehörde;

(二)未按照本办法规定履行报告和年检义务的；

(2) Nichtbeachtung der in diesen Maßnahmen vorgeschriebenen Meldepflichten und jährlichen Prüfungen;

(三)未按照本办法规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的；

(3) Nichtbeachtung der in diesen Maßnahmen vorgeschriebenen Verfahren zur Änderung von Angaben über das Institut;

(四)本机构证券、期货投资咨询人员违反本办法规定，受到证券监管部门行政处罚的；

(4) Verstoß eines Beraters des Instituts gegen diese Maßnahmen, der zu einer verwaltungsrechtlichen Sanktion durch die Wertpapieraufsichtsbehörde führt;

(五)干扰、阻碍地方证管办(证监会)检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。

(5) Behinderung oder Störung von Inspektionen oder Ermittlungen der örtlichen Wertpapieraufsichtsbehörde (CSRC) oder Vernichten oder Verheimlichen von Beweismitteln.

证券、期货投资咨询机构违反本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十八条规定的，由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款；情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

Verstößt ein Wertpapier- oder Terminkontakt-Anlageberatungsinstitut gegen die Bestimmungen der Artikel 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25 oder 28 dieser Maßnahmen, so wird es von der örtlichen Wertpapieraufsichtsbehörde (Wertpapieraufsichtskommission) einzeln oder gemeinsam mit einer Verwarnung, der Einziehung illegaler Einkünfte und einer Geldstrafe von 10.000 bis 100.000 RMB belegt; bei schwerwiegenden Verstößen berichtet die örtliche Wertpapieraufsichtsbehörde (Wertpapieraufsichtskommission) der chinesischen Wertpapieraufsichtskommission, die eine Aussetzung oder den Entzug der Geschäftslizenz verhängt; bei Straftaten wird die strafrechtliche Verantwortung nach dem Gesetz verfolgt.

证券经营机构、期货经纪机构违反本办法第二十六条规定的，由地方证管办(证监会)责令改正，并处以警告或者1万元以上5万元以下罚款。

Verstößt ein Wertpapierhandelsinstitut oder ein Terminkontaktmakler gegen die Bestimmungen des Artikels 26 dieser Maßnahmen, so wird es von der örtlichen Wertpapieraufsichtsbehörde (Wertpapieraufsichtskommission) zur Korrektur aufgefordert und mit einer Verwarnung oder einer Geldstrafe von 10.000 bis 50.000 RMB belegt.

证券、期货投资咨询人员违反本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按本办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款；情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

Verstößt ein Wertpapier- oder Terminkontakt-Anlageberater gegen die Bestimmungen der Artikel 18, 19, 20, 21, 22, 24 oder gegen die Meldepflicht oder die jährliche Überprüfungspflicht gemäß diesen Maßnahmen, so wird er von der örtlichen Wertpapieraufsichtsbehörde (Wertpapieraufsichtskommission) einzeln oder gemeinsam mit einer Verwarnung, der Einziehung illegaler Einkünfte und einer Geldstrafe von 10.000 bis 30.000 RMB belegt; bei schwerwiegenden Verstößen berichtet die örtliche Wertpapieraufsichtsbehörde (Wertpapieraufsichtskommission) der chinesischen Wertpapieraufsichtskommission, die eine Aussetzung oder den Entzug der Geschäftslizenz verhängt; bei Straftaten wird die strafrechtliche Verantwortung nach dem Gesetz verfolgt.

中国证监会和地方证管办(证监会)的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

Begehen Mitarbeiter der chinesischen Wertpapieraufsichtskommission oder der örtlichen Wertpapieraufsichtsbehörde (Wertpapieraufsichtskommission) Pflichtverletzung, Amtsmissbrauch oder Rechtsbeugung, wird bei Straftaten die strafrechtliche Verantwortung nach dem Gesetz verfolgt; bei nicht strafbaren Handlungen wird eine disziplinarische Maßnahme nach dem Gesetz verhängt.

本办法自1998年4月1日起施行。

Diese Maßnahmen treten am 1. April 1998 in Kraft.