KYB CHINA(1997年11月30日国务院批准 1997年12月25日国务院证券委员会发布)
(1997년 11월 30일 국무원 비준, 1997년 12월 25일 국무원 증권위원회 발표)
总则
총칙
为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，制定本办法。
증권·선물 투자자문 활동의 관리를 강화하고 투자자의 합법적 권익과 사회 공공 이익을 보호하기 위하여 이 방법을 제정한다.
在中华人民共和国境内从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守本办法。
중화인민공화국 영역 내에서 증권·선물 투자자문 업무에 종사하는 자는 이 방법을 준수하여야 한다.
本办法所称证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：
이 방법에서 말하는 증권·선물 투자자문이란 증권·선물 투자자문 업무를 수행하는 기관 및 그 투자자문 인력이 다음 각 호의 형식으로 증권·선물 투자자 또는 고객에게 증권·선물 투자 분석, 예측 또는 조언 등 직접적 또는 간접적 유상 자문 서비스를 제공하는 활동을 말한다.
(一)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；
(1) 투자자 또는 고객의 위탁을 받아 증권·선물 투자자문 서비스를 제공하는 행위
(二)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
(2) 증권·선물 투자자문에 관한 강좌, 보고회, 분석회 등을 개최하는 행위
(三)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；
(3) 신문·잡지에 증권·선물 투자자문에 관한 글, 논평, 보고서를 게재하거나 라디오, 텔레비전 등 대중 매체를 통해 증권·선물 투자자문 서비스를 제공하는 행위
(四)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；
(4) 전화, 팩스, 컴퓨터 네트워크 등 전기통신 설비 시스템을 통해 증권·선물 투자자문 서비스를 제공하는 행위
(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定的其他形式。
(5) 중국 증권감독관리위원회(이하 중국증감회)가 인정하는 기타 형식
从事证券、期货投资咨询业务，必须依照本办法的规定，取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务。
증권·선물 투자자문 업무를 수행하려면 본 방법의 규정에 따라 중국증권감독관리위원회(이하 중국증감회)의 업무 허가를 받아야 한다. 중국증감회의 허가 없이 어떠한 기관이나 개인도 본 방법 제2조에 열거된 각종 형태의 증권·선물 투자자문 업무를 수행할 수 없다.
证券经营机构、期货经纪机构及其工作人员从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务，应当遵守本办法的规定。
증권 경영 기관, 선물 중개 기관 및 그 종사자가 본 기관의 범위를 벗어나 증권·선물 투자자문 업무를 수행하는 경우 본 방법의 규정을 준수해야 한다.
从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。
증권·선물 투자자문 업무를 수행할 때는 관련 법률, 법규, 규칙 및 중국증감회의 관련 규정을 준수하고 객관적, 공정 및 성실 신용의 원칙을 따라야 한다.
中国证监会及其授权的地方证券、期货监管部门(以下简称地方证管办(证监会))负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理，并负责本办法的实施。
중국증감회 및 그로부터 권한을 위임받은 지방 증권·선물 감독 부서(이하 지방 증관판(증감회))는 증권·선물 투자자문 업무에 대한 감독 관리를 담당하며 본 방법의 시행을 책임진다.
证券、期货投资咨询机构
증권·선물 투자자문 기관
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：
증권·선물 투자자문 업무 자격을 신청하는 기관은 다음 조건을 갖추어야 한다:
(一)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格；
(1) 증권 또는 선물 투자자문 업무를 각각 수행하는 기관은 5명 이상의 증권·선물 투자자문 업무 자격을 취득한 전임 인력을 보유해야 하며, 증권과 선물 투자자문 업무를 동시에 수행하는 기관은 10명 이상의 증권·선물 투자자문 업무 자격을 취득한 전임 인력을 보유해야 한다. 그 고급 관리자 중 최소 1명은 증권 또는 선물 투자자문 업무 자격을 취득해야 한다.
(二)有100万元人民币以上的注册资本；
(2) 100만 위안 이상의 등록 자본금을 보유해야 한다.
(三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；
(3) 고정된 업무 장소와 업무에 적합한 통신 및 기타 정보 전송 시설을 보유해야 한다.
(四)有公司章程；
(4) 정관을 보유해야 한다.
(五)有健全的内部管理制度；
(5) 건전한 내부 관리 제도를 갖출 것;
(六)具备中国证监会要求的其他条件。
(6) 중국증권감독관리위원회가 요구하는 기타 조건을 갖출 것.
证券经营机构、期货经纪机构应当符合本办法第六条规定的条件，方可申请从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务。
증권 경영 기관, 선물 중개 기관은 본 방법 제6조에 규정된 조건을 충족해야만 자체 기관 범위를 초과하는 증권·선물 투자자문 업무를 신청할 수 있다.
其他从事咨询业务的机构，符合本办法第六条规定的条件的，可以申请兼营证券、期货投资咨询业务。
기타 자문 업무를 수행하는 기관은 본 방법 제6조에 규정된 조건을 충족하는 경우 증권·선물 투자자문 업무를 겸업할 수 있다.
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，按照下列程序审批：
증권·선물 투자자문 종사 자격을 신청하는 기관은 다음 절차에 따라 심사·승인을 받는다:
(一)申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地方证管办(证监会)未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申请，下同)，地方证管办(证监会)经审核同意后，提出初审意见；
(1) 신청인은 중국증권감독관리위원회의 수권을 받은 소재지 지방 증권관리판공실(증권감독관리위원회)에 신청서를 제출한다(소재지 지방 증권관리판공실(증권감독관리위원회)이 중국증권감독관리위원회의 수권을 받지 않은 경우, 신청인은 중국증권감독관리위원회에 직접 신청하며, 이하 같다). 지방 증권관리판공실(증권감독관리위원회)은 심사 후 동의하면 초심 의견을 제출한다;
(二)地方证管办(证监会)将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发业务许可证，并将批准文件抄送地方证管办(证监会)；
(2) 지방 증권관리판공실(증권감독관리위원회)은 심사 동의된 신청 파일을 중국증권감독관리위원회에 송부하고, 중국증권감독관리위원회의 심사·승인을 거친 후 신청인에게 업무 허가증을 발급하며, 승인 문서를 지방 증권관리판공실(증권감독관리위원회)에 송부한다;
(三)中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。
(3) 중국증권감독관리위원회는 공고 형식으로 사회에 업무 허가를 받은 신청인의 상황을 공개한다.
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：
증권·선물 투자자문 종사 자격을 신청하는 기관은 다음 서류를 제출해야 한다:
(一)中国证监会统一印制的申请表；
(1) 중국증권감독관리위원회가 통일적으로 인쇄한 신청서;
(二)公司章程；
(2) 회사 정관;
(三)企业法人营业执照；
(3) 기업 법인 영업 허가증;
(四)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；
(4) 기관 고급 관리자 및 증권·선물 투자자문 업무 종사자 명단과 그들의 학력, 업무 경력 및 업무 자격 증서;
(五)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；
(5) 투자자문 업무 방식 및 내부 관리 규정;
(六)业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；
(6) 업무 장소 사용 증명 서류, 기관 통신 주소, 전화 및 팩스 번호;
(七)由注册会计师提供的验资报告；
(7) 공인 회계사가 제공한 자본 검증 보고서;
(八)中国证监会要求提供的其他文件。
(8) 중국 증권감독관리위원회가 요구하는 기타 서류.
证券、期货投资咨询机构的业务方式、业务场所、主要负责人以及具有证券、期货投资咨询从业资格的业务人员发生变化的，应当自发生变化之日起5个工作日内，向地方证管办(证监会)提出变更报告，办理变更手续。
증권·선물 투자자문 기관의 업무 방식, 업무 장소, 주요 책임자 및 증권·선물 투자자문 업무 자격을 가진 업무 종사자에 변경이 발생한 경우, 변경 발생일로부터 5영업일 이내에 지방 증권관리판공실(증권감독위원회)에 변경 보고서를 제출하고 변경 수속을 처리해야 한다.
证券、期货投资咨询机构应当于每年1月1日至4月30日期间向地方证管办(证监会)申请办理年检。办理年检时，应当提交下列文件：
증권·선물 투자자문 기관은 매년 1월 1일부터 4월 30일까지 지방 증권관리판공실(증권감독위원회)에 연간 검사를 신청해야 한다. 연간 검사 신청 시 다음 서류를 제출해야 한다:
(一)年检申请报告；
(1) 연간 검사 신청 보고서;
(二)年度业务报告；
(2) 연간 업무 보고서
(三)经注册会计师审计的财务会计报表。
(3) 공인회계사가 감사한 재무회계 보고서
地方证管办(证监会)应当自收到前款所列文件之日起20个工作日内对年检申请提出审核意见；审核同意的，上报中国证监会审批。
지방 증권관리판공실(증권감독위원회)은 전항에 열거된 서류를 접수한 날로부터 20영업일 이내에 연간 검사 신청에 대한 심사 의견을 제출하여야 하며, 심사 동의 시 상급 기관인 중국 증권감독관리위원회의 승인을 받아야 한다.
证券、期货投资咨询机构逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的，不得继续从事证券、期货投资咨询业务。
증권·선물 투자자문 기관이 기한 내에 연간 검사 보고서를 제출하지 않거나 심사를 통과하지 못한 경우, 계속해서 증권·선물 투자자문 업무를 수행할 수 없다.
证券、期货投资咨询人员
증권·선물 투자자문 종사자
从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
증권·선물 투자자문 업무에 종사하는 자는 반드시 증권·선물 투자자문 종사 자격을 취득하고 자격을 갖춘 증권·선물 투자자문 기관에 가입한 후에야 증권·선물 투자자문 업무를 수행할 수 있다.
任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。
누구든지 증권·선물 투자자문 종사 자격을 취득하지 못한 자, 또는 증권·선물 투자자문 종사 자격을 취득하였으나 증권·선물 투자자문 기관에서 근무하지 않는 자는 증권·선물 투자자문 업무를 수행할 수 없다.
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：
증권·선물 투자자문 종사자가 증권·선물 투자자문 종사 자격 취득을 신청하려면 다음 조건을 갖추어야 한다:
(一)具有中华人民共和国国籍；
(1) 중화인민공화국 국적을 보유할 것
(二)具有完全民事行为能力；
(2) 완전한 민사행위능력을 가질 것
(三)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；
(3) 품행이 양호하고 정직하며 성실하여 좋은 직업 윤리를 갖출 것
(四)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；
(4) 형사 처벌 또는 증권·선물 업무와 관련된 중대한 행정 처벌을 받은 적이 없을 것
(五)具有大学本科以上学历；
(5) 대학 학사 이상의 학력을 가질 것
(六)证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；
(6) 증권 투자자문 인력은 증권 업무 2년 이상의 경력을, 선물 투자자문 인력은 선물 업무 2년 이상의 경력을 가질 것
(七)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试；
(7) 중국증권감독관리위원회가 통일적으로 주관하는 증권·선물 종사자 자격 시험에 합격할 것
(八)中国证监会规定的其他条件。
(8) 중국증권감독관리위원회가 규정하는 기타 조건
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，按照下列程序审批：
증권·선물 투자자문 인력이 증권·선물 투자자문 종사 자격을 취득하기 위해 신청하는 경우, 다음 절차에 따라 심사·승인한다.
(一)申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地方证管办(证监会)未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申请，下同)，地方证管办(证监会)经审核同意后，提出初审意见；
(1) 신청인은 중국증권감독관리위원회로부터 권한을 위임받은 소재지 지방 증권관리판공실(증권감독관리위원회)에 신청서를 제출한다(소재지 지방 증권관리판공실(증권감독관리위원회)이 중국증권감독관리위원회로부터 권한을 위임받지 않은 경우, 신청인은 중국증권감독관리위원회에 직접 신청하며, 이하 같다). 지방 증권관리판공실(증권감독관리위원회)은 심사 후 동의하면 초심 의견을 제출한다.
(二)地方证管办(证监会)将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发资格证书，并将批准文件抄送地方证管办(证监会)。
(2) 지방 증권관리판공실(증권감독관리위원회)은 심사 동의된 신청 서류를 중국증권감독관리위원회에 송부하고, 중국증권감독관리위원회의 심사·승인을 거쳐 신청인에게 자격 증서를 발급하며, 승인 문서를 지방 증권관리판공실(증권감독관리위원회)에 송부한다.
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：
증권·선물 투자자문 인력이 증권·선물 투자자문 종사 자격을 취득하기 위해 신청하는 경우, 다음 서류를 제출하여야 한다.
(一)中国证监会统一印制的申请表；
(1) 중국증권감독관리위원회가 통일적으로 인쇄한 신청서
(二)身份证；
(2) 신분증
(三)学历证书；
(3) 학력 증명서
(四)参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单；
(4) 증권·선물 종사자 자격 시험에 응시한 성적표
(五)所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料；
(5) 소속 단위 또는 호적 소재지 가도사무소에서 발급한 과거 행위 설명 자료
(六)中国证监会要求报送的其他材料。
(6) 중국증권감독관리위원회가 제출을 요구하는 기타 자료
取得证券、期货投资咨询从业资格的人员申请执业的，由所参加的证券、期货投资咨询机构向所在地地方证管办(证监会)提出申请，地方证管办(证监会)审核同意后，报中国证监会审批；准予执业的，由中国证监会颁发执业证书。
증권·선물 투자자문 종사 자격을 취득한 자가 업무에 종사하려는 경우, 소속된 증권·선물 투자자문 기관이 소재지 지방증권관리소(증권감독위원회)에 신청하고, 지방증권관리소(증권감독위원회)가 심사 동의한 후 중국증권감독관리위원회에 보고하여 심사·승인을 받는다. 업무 종사가 허가된 자에게는 중국증권감독관리위원회가 업무 종사 증서를 발급한다.
取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。
증권·선물 투자자문 업무 종사 자격을 취득한 자는 소속된 증권·선물 투자자문 기관의 연간 검사 시 동시에 업무 종사 연간 검사를 받아야 한다. 증권·선물 투자자문 종사 자격을 취득하였으나 증권·선물 투자자문 기관에서 업무에 종사하지 않은 경우, 그 종사 자격은 취득일로부터 18개월이 경과하면 자동으로 효력을 상실한다.
证券、期货投资咨询人员不得同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。
증권·선물 투자자문 종사자는 동시에 두 개 이상의 증권·선물 투자자문 기관에서 업무에 종사할 수 없다.
证券、期货投资咨询业务管理
증권·선물 투자자문 업무 관리
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
증권·선물 투자자문 기관 및 그 투자자문 인력은 업계에서 인정된 신중하고 성실하며 근면하고 책임 있는 태도로 투자자 또는 고객에게 증권·선물 투자자문 서비스를 제공하여야 한다.
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。
증권·선물 투자자문 기관 및 그 투자자문 인력은 완전하고 객관적이며 정확하게 관련 정보와 자료를 활용하여 투자자 또는 고객에게 투자 분석, 예측 및 조언을 제공하여야 하며, 정보나 자료를 단편적으로 인용하거나 왜곡해서는 안 된다. 관련 정보나 자료를 인용할 때는 출처와 저작권자를 명시하여야 한다.
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
증권·선물 투자자문 기관 및 그 투자자문 인력은 허위 정보, 시장 소문 또는 내부 정보를 근거로 투자자 또는 고객에게 투자 분석, 예측 또는 조언을 제공하여서는 안 된다.
证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。
증권·선물 투자자문 인력이 신문, 잡지, 방송국, 텔레비전 방송국 또는 기타 전파 매체에 투자자문 글, 보고서 또는 의견을 게재할 때는 반드시 소속 증권·선물 투자자문 기관의 명칭과 개인의 실명을 명시하고, 투자 위험에 대해 충분히 설명하여야 한다. 증권·선물 투자자문 기관이 투자자 또는 고객에게 제공하는 증권·선물 투자자문 팩스에는 반드시 기관 명칭, 주소, 연락 전화번호 및 연락처 성명을 명시하여야 한다.
证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。
증권·선물 투자자문 기관이 신문, 잡지, 방송국, 텔레비전 방송국과 합작 또는 협력하여 증권·선물 투자자문 지면, 프로그램을 진행하거나 전기통신 서비스 부서와 업무 협력을 할 때는 지방 증권관리판공실(증권감독위원회)에 등록하여야 하며, 등록 자료에는 협력 내용, 시작 및 종료 시간, 지면 배치 또는 프로그램 시간대, 프로젝트 책임자 등이 포함되어야 하고, 양측 기관의 인장을 날인하여야 한다.
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：
증권·선물 투자자문 기관 및 그 투자자문 인력은 다음 활동을 하여서는 안 된다.
(一)代理投资人从事证券、期货买卖；
(1) 투자자를 대리하여 증권·선물 매매를 하는 행위
(二)向投资人承诺证券、期货投资收益；
(2) 투자자에게 증권·선물 투자 수익을 보장하는 행위
(三)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；
(3) 투자자와 투자 수익을 공유하거나 투자 손실을 분담하기로 약정하는 행위
(四)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；
(4) 자기 명의로 주식 및 주식 성질·기능을 가진 증권과 선물을 매매하는 행위
(五)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；
(5) 자문 서비스를 이용하여 타인과 공모하여 시장을 조작하거나 내부자 거래를 하는 행위
(六)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
(6) 법률, 법규, 규칙이 금지하는 기타 증권·선물 사기 행위
证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。
증권·선물 투자자문 기관은 동일한 문제에 대해 다른 고객에게 제공하는 투자 분석, 예측 또는 제안이 일치해야 한다.
具有自营业务的证券经营机构在从事超出本机构范围的证券投资咨询业务时，就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见应当一致，不得为自营业务获利的需要误导社会公众。
자영 업무를 보유한 증권 경영 기관이 자체 기관 범위를 초과하는 증권 투자자문 업무를 수행할 때, 동일한 문제에 대해 사회 공중과 자영 부서에 제공하는 자문 의견이 일치해야 하며, 자영 업무의 이익을 위해 사회 공중을 오도해서는 안 된다.
证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，只能限于本机构范围内使用，不得通过任何途径向社会公众提供。
증권 경영 기관, 선물 중개 기관이 편집·발행하는 자체 기관 내부용 증권·선물 정보 브리핑, 속보, 동향 및 정보 시스템 등은 오직 자체 기관 범위 내에서만 사용해야 하며, 어떠한 경로로든 사회 공중에게 제공해서는 안 된다.
经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告。
중국증권감독관리위원회의 승인을 받은 주식 공모 회사의 인수인 또는 상장 추천인 및 그 소속 증권 투자자문 기관은 공중 전파 매체에 고객을 위해 작성한 투자 가치 분석 보고서를 게재해서는 안 된다.
中国证监会和地方证管办(证监会)有权对证券、期货投资咨询机构和投资咨询人员的业务活动进行检查，被检查的证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员应当予以配合，不得干扰和阻碍。
중국증권감독관리위원회와 지방 증권관리판공실(증권감독관리위원회)은 증권·선물 투자자문 기관 및 투자자문 인력의 업무 활동을 검사할 권리가 있으며, 검사 대상인 증권·선물 투자자문 기관 및 그 투자자문 인력은 이에 협조해야 하고, 방해하거나 저지해서는 안 된다.
中国证监会和地方证管办(证监会)及其工作人员在业务检查过程中，对所涉及的商业秘密应当注意保护。
중국증권감독관리위원회와 지방 증권관리판공실(증권감독관리위원회) 및 그 직원은 업무 검사 과정에서 관련된 영업 비밀을 보호하는 데 주의해야 한다.
证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。
증권·선물 투자자문 기관은 투자자 또는 사회 공중에게 제공한 투자자문 자료를 제공일로부터 2년간 보존해야 한다.
地方证管办(证监会)根据投资人或者社会公众的投诉或者举报，有权要求证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料。
지방 증권관리판공실(증권감독관리위원회)은 투자자 또는 사회 공중의 민원이나 신고에 따라 증권·선물 투자자문 기관 및 그 투자자문 인력에게 상황 설명 및 관련 자료 제공을 요구할 권리가 있다.
任何单位和个人发现证券、期货投资咨询机构、投资咨询人员或其他机构和个人有违反本办法规定的行为时，可以向地方证管办(证监会)投诉和举报。
모든 단위나 개인은 증권·선물 투자자문 기관, 투자자문 인력 또는 기타 기관이나 개인이 본 방법의 규정을 위반하는 행위를 발견한 경우, 지방증권관리판공실(증권감독위원회)에 고발 및 신고할 수 있다.
地方证管办(证监会)对违反本办法的行为，应当进行立案调查并将调查结果报中国证监会备案。
지방증권관리판공실(증권감독위원회)은 본 방법을 위반하는 행위에 대해 입건 조사하고 조사 결과를 중국증권감독위원회에 보고하여 기록에 남겨야 한다.
罚则
벌칙
未经中国证监会许可，擅自从事本办法第二条规定的证券、期货投资咨询业务的，由地方证管办(证监会)责令停止，并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款。
중국증권감독위원회의 허가 없이 본 방법 제2조에 규정된 증권·선물 투자자문 업무를 임의로 수행하는 경우, 지방증권관리판공실(증권감독위원회)이 중지를 명하고, 위법 소득 및 위법 소득과 동등한 금액 이하의 벌금을 부과한다.
证券、期货投资咨询机构有下列行为之一的，由地方证管办(证监会)处1万元以上，5万元以下的罚款；情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：
증권·선물 투자자문 기관이 다음 행위 중 하나를 한 경우, 지방증권관리판공실(증권감독위원회)이 1만 위안 이상 5만 위안 이하의 벌금을 부과한다. 상황이 엄중한 경우, 지방증권관리판공실(증권감독위원회)은 중국증권감독위원회에 보고하고, 중국증권감독위원회가 업무 자격 정지 또는 취소 처분을 내린다.
(一)向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的；
(1) 증권 감독 부서에 제출한 서류, 자료에 허위 진술 또는 중대한 누락이 있는 경우
(二)未按照本办法规定履行报告和年检义务的；
(2) 본 방법의 규정에 따라 보고 및 연간 검사 의무를 이행하지 않은 경우
(三)未按照本办法规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的；
(3) 본 방법의 규정에 따라 해당 기관의 관련 상황 변경에 대한 변경 절차를 이행하지 않은 경우
(四)本机构证券、期货投资咨询人员违反本办法规定，受到证券监管部门行政处罚的；
(4) 해당 기관의 증권·선물 투자자문 인력이 본 방법의 규정을 위반하여 증권 감독 부서의 행정 처벌을 받은 경우
(五)干扰、阻碍地方证管办(证监会)检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。
(5) 지방증권관리판공실(증권감독위원회)의 검사, 조사를 방해하거나 저지하거나 증거를 은폐 또는 파기한 경우
证券、期货投资咨询机构违反本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十八条规定的，由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款；情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
증권·선물 투자자문 기관이 본 방법 제18조, 제19조, 제20조, 제21조, 제22조, 제23조, 제24조, 제25조, 제28조를 위반한 경우, 지방증권관리판공실(증권감독위원회)은 단독 또는 병과하여 경고, 위법소득 몰수, 1만 위안 이상 10만 위안 이하의 벌금에 처한다. 정황이 중대한 경우, 지방증권관리판공실(증권감독위원회)은 중국증권감독관리위원회에 보고해야 하며, 중국증권감독관리위원회는 업무 자격 정지 또는 취소 처분을 내린다. 범죄를 구성하는 경우, 법에 따라 형사책임을 묻는다.
证券经营机构、期货经纪机构违反本办法第二十六条规定的，由地方证管办(证监会)责令改正，并处以警告或者1万元以上5万元以下罚款。
증권경영기관, 선물중개기관이 본 방법 제26조를 위반한 경우, 지방증권관리판공실(증권감독위원회)은 시정을 명하고, 경고 또는 1만 위안 이상 5만 위안 이하의 벌금에 처한다.
证券、期货投资咨询人员违反本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按本办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款；情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
증권·선물 투자자문 종사자가 본 방법 제18조, 제19조, 제20조, 제21조, 제22조, 제24조를 위반하거나 본 방법에 따라 증권 주관 부서에 보고·연간 검사 의무를 이행하지 않은 경우, 지방증권관리판공실(증권감독위원회)은 단독 또는 병과하여 경고, 위법소득 몰수, 1만 위안 이상 3만 위안 이하의 벌금에 처한다. 정황이 중대한 경우, 지방증권관리판공실(증권감독위원회)은 중국증권감독관리위원회에 보고해야 하며, 중국증권감독관리위원회는 업무 자격 정지 또는 취소 처분을 내린다. 범죄를 구성하는 경우, 법에 따라 형사책임을 묻는다.
中国证监会和地方证管办(证监会)的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。
중국증권감독관리위원회 및 지방증권관리판공실(증권감독위원회)의 직원이 직무 태만, 권한 남용, 부정 행위로 범죄를 구성하는 경우, 법에 따라 형사책임을 묻는다. 범죄를 구성하지 않는 경우, 법에 따라 행정처분을 내린다.
附则
부칙
本办法自1998年4月1日起施行。
본 방법은 1998년 4월 1일부터 시행한다.